О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ИНСПЕКЦИИ НПФ
ОТ 10.01.2002 N 3 "О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ИНСТРУКЦИИ
ПО СОЗДАНИЮ ОПЕРАТИВНЫХ СООБЩЕНИЙ СПЕЦДЕПОЗИТАРИЕВ
ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ ИХ ИНСПЕКЦИИ НПФ ПО КАНАЛАМ
ЭЛЕКТРОННОЙ ПОЧТЫ (ИД 2002)"
ПРИКАЗ
ИНСПЕКЦИЯ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ
31 января 2003 г.
N 23
(Д)
С целью дальнейшего совершенствования порядка передачи сообщений
депозитариев, обслуживающих негосударственные пенсионные фонды,
приказываю:
1. Внести следующие изменения в "Инструкцию по созданию
оперативных сообщений спецдепозитариев для передачи их Инспекции НПФ
по каналам электронной почты (ИД 2002)" (далее - Инструкция):
1.1. Абзац 2 пункта 1.2 изменить следующим образом:
"Письменные сообщения о выявленных нарушениях представляются по
типовой форме, утвержденной настоящим Приказом" (Приложение N 1).
1.2. В перечне нарушений правил размещения пенсионных резервов
(пункт 4.2.1) наименование подпункта 8 "общая стоимость пенсионных
резервов, размещенных в банковские вклады и недвижимость, суммарно
превышает 50%" изменить на "общая стоимость пенсионных резервов,
размещенных в банковские депозиты и сертификаты, суммарно превышает
50%", а также дополнить подпунктом 16 "вложения в недвижимость
превышают 20%".
2. Настоящий Приказ вступает в силу с 28 февраля 2003 года.
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.
Руководитель Инспекции
В.И.МУДРАКОВ
Приложение N 1
к Приказу Инспекции НПФ
от 31 января 2003 г.
N 23
N _____ от
________________
(дата сообщения)
N _____ от ____________________________
(дата обнаружения нарушения)
Название НПФ
Номер лицензии
ТИПОВАЯ ФОРМА СООБЩЕНИЯ
СПЕЦИАЛЬНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, ОБСЛУЖИВАЮЩЕГО
НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД
------------------------------------------------------------------------------------
|Наименование показателя |Номер |Сумма|Фактический |Норматив,|Отклонение|Количество|
| |строки| в |удельный вес|% |в % |объектов |
| | | тыс.|к стоимости | | | |
| | | руб.|размещенных | | | |
| | | |пенсионных | | | |
| | | |резервов, % | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|Пенсионные резервы | 110 | | x | x | x | x |
|(тыс. руб.) | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|средства пенсионных | 111 | | x | x | x | x |
|резервов на рублевых | | | | | | |
|счетах (тыс. руб.) | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|сумма размещенных | 112 | | 100 | x | x | x |
|средств пенсионных | | | | | | |
|резервов (тыс. руб.) | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|средства пенсионных | 113 | | x | x | x | x |
|резервов на валютных | | | | | | |
|счетах (тыс. руб. по | | | | | | |
|курсу ЦБ на дату отчета)| | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|Структура направлений размещения пенсионных резервов (%) |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|в федеральные ценные | 310 | x | | | | |
|бумаги | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе | 311 | x | | | | |
|приобретенные в | | | | | | |
|результате новации | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе | 312 | x | | | | |
|номинированные в | | | | | | |
|иностранной валюте | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|ценные бумаги субъектов | 320 | x | | | | |
|РФ и органов местного | | | | | | |
|самоуправления | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе | 321 | x | | | | |
|номинированные в | | | | | | |
|иностранной валюте | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в банковские депозиты | 330 | x | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе | 331 | x | | | | |
|номинированные в | | | | | | |
|иностранной валюте | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в акции и облигации | 340 | x | | | | |
|предприятий и | | | | | | |
|организаций | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе эмиссионные | 343 | x | | | | |
|ценные бумаги, не | | | | | | |
|имеющие признаваемых | | | | | | |
|котировок | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе в облигации | 345 | x | | | | |
|предприятий и | | | | | | |
|организаций | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в векселя и другие | 350 | x | | | | |
|неэмиссионные ценные | | | | | | |
|бумаги | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе | 351 | x | | | | |
|номинированные в | | | | | | |
|иностранной валюте | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе в другие | 352 | x | | | | |
|неэмиссионные ценные | | | | | | |
|бумаги | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в недвижимость | 360 | x | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|другие направления | 380 | x | | x | | |
|инвестирования | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе паи паевых | 381 | x | | x | | |
|инвестиционных фондов | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе кредиторская| 382 | x | | x | | |
|задолженность | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе дебиторская | 383 | x | | x | | |
|задолженность | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе денежные | 384 | x | | x | | |
|средства в пути | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе денежные | 385 | x | | x | | |
|средства на счете | | | | | | |
|управляющего | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|в том числе прочие | 386 | x | | x | | |
|направления | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|ценные бумаги, | 390 | x | | | | |
|выпущенные учредителями | | | | | | |
|и вкладчиками фонда | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|Структура доходности вложений (%) |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|вложения с установленной| 510 | x | | | | |
|доходностью | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|вложения с рыночной | 520 | x | | | | |
|доходностью | | | | | | |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|Структура рисков (%) |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|безрисковые вложения | 610 | x | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|вложения минимального | 620 | x | | | | |
|риска | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|вложения повышенного | 630 | x | | | | |
|риска | | | | | | |
|------------------------|------|-----|------------|---------|----------|----------|
|рискованные вложения | 640 | x | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------ |