РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
23 апреля 2003 г.
N 03-795/р
(Д)
В соответствии с Положением "О системе квалификационных
требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность
по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и
специалистам организаций, осуществляющих деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов",
утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными
Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс и
Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс:
1. Утвердить прилагаемый Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для руководителей, контролеров и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации
торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и/или
клиринговую деятельность.
2. Признать утратившими силу распоряжение ФКЦБ России от 17
ноября 2000 г. N 1005-р "Об утверждении Квалификационного минимума по
специализированному экзамену для руководителей, контролеров и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность по организации
торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность" и
распоряжение ФКЦБ России от 3 июля 2002 г. N 786/р "О внесении
изменений и Дополнений в Квалификационный минимум по
специализированному экзамену для руководителей и специалистов
организаций, осуществляющих деятельность по организации торговли на
рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, утвержденный
распоряжением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 ноября
2000 г. N 1005-р".
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
23 апреля 2003 г.
N 03-795/р
УТВЕРЖДЕН
распоряжением ФКЦБ России
от 23.04.2003 N 03-795/р
КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ
ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ ЭКЗАМЕНУ
ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ
БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Раздел 1. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ФОНДОВОЙ
БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
1.1. Порядок осуществления деятельности
по организации торговли на рынке ценных бумаг
(деятельности фондовой биржи)
Деятельность по организации торговли как профессиональная
деятельность на рынке ценных бумаг. Информацию, которую обязана
раскрывать организация, осуществляющая деятельность по организации
торговли на рынке ценных бумаг. Понятие фондовой биржи. Требования к
членам фондовой биржи. Ограничение на совмещение деятельности фондовой
биржи с иными видами деятельности. Требования к единоличному
исполнительному органу, контролеру и другим работникам фондовой биржи.
Основные права и обязанности фондовой биржи в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Требования к
участникам торгов на фондовой бирже. Документы, которые должна
утвердить фондовая биржа.
Документы организатора торговли, подлежащие обязательному
согласованию в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (далее -
Федеральная комиссия). Порядок и сроки согласования документов в
Федеральной комиссии. Требования к минимальному числу участников
торгов, осуществляющих торговлю через организатора торговли.
Обязанности организатора торговли по ведению реестра участников
торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов, реестра клиентов
участников торгов, реестра объявленных участниками торгов заявок, а
также реестра сделок, совершенных через организатора торговли. Состав
информации, который должен содержаться в реестре участников торгов и
уполномоченных сотрудников участника торгов. Сведения, которые должны
содержаться в реестре объявленных участниками торгов заявок, а также
реестра сделок, совершенных через организатора торговли.
Требования к правилам допуска к обращению и исключению из
обращения ценных бумаг и финансовых инструментов через организатора
торговли в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.
Определения листинга и делистинга ценных бумаг. Понятия котировального
листа и ценных бумаг, не включенных в котировальные листы. Условия
допуска к обращению ценных бумаг путем их включения в котировальные
листы, а также совершения через организатора торговли сделок с ценными
бумагами, не включенными в котировальные листы. Условия включения
ценных бумаг в котировальные листы "А". Условия включения ценных бумаг
в котировальный лист "А первого уровня. Условия включения ценных бумаг
в котировальный лист "А" второй уровня. Условия включения ценных бумаг
в котировальный лист "Б". Требования к эмитентам ценных бумаг и ценным
бумагам, не включенным в котировальные листы, но которые могут быть
объектом сделок, совершаемых через организатора торговли. Порядок и
сроки уведомления эмитента ценных бумаг либо управляющую компанию,
осуществившую выпуск инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда, о включении ценных бумаг в котировальный лист. Основания
делистинга ценных бумаг из котировальных листов "А". Основания
делистинга из котировальных листов "Б".
Требования к порядку хранения и защиты организатором торговли
информации по ценным бумагам и финансовым инструментам. Состав
обязательной информации, которую должен содержать порядок хранения и
защиты информации.
Требования к должностным лицам и работникам организатора торговли
в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии. Требования
к мерам воздействия при нарушениях правил и иных документов
организатора торговли.
Требования к порядку остановки торгов. Требования к Методике
расчетов сводного индекса. Основания для остановки торгов. Информация,
которую обязан предоставить организатор торговли в Федеральную
комиссию в случае остановки торгов. Основания и сроки представления
информации о расчетных ценах по торгуемым ценным бумагам на моменты
расчета сводного индекса за последние три дня и мерах, которые
предполагается принять в связи с возникшей ситуацией.
Понятие манипулирования ценами в соответствии с законодательством
Российской Федерации о ценных бумагах.
Основные цели и требования к организации внутреннего контроля у
организатора торговли в соответствии с нормативными актами Федеральной
комиссии. Требования к лицу, назначаемому на должность контролера.
Функции, права и ответственность контролера. Ответственность
руководителя профессионального участника за организацию внутреннего
контроля и соблюдение законодательства.
1.2. Требования к предоставлению отчетности
и раскрытию информации организаторами торговли
на рынке ценных бумаг
Состав, порядок и сроки предоставления организаторами торговли в
Федеральную комиссию ежеквартальной отчетности. Требования к
предоставлению организаторами торговли ежемесячной отчетности. Состав
ежедневной отчетности, предоставляемой организаторами торговли в
Федеральную комиссию. Обязанность организатора торговли по уведомлению
Федеральной комиссии в случае нарушений участником торговли
законодательства о ценных бумагах и правил организатора торговли.
Порядок и сроки раскрытия информации организатором торговли на
рынке ценных бумаг всем заинтересованным лицам, участникам торгов,
Федеральной комиссии. Требования к порядку раскрытия информации
организатором торговли в соответствии с нормативными актами
Федеральной комиссии. Состав текущей информации, которую обязан
раскрывать организатор торговли в течение торгов торгового дня. Сроки
раскрытия и состав итоговой информации, которую обязан раскрывать
организатор торговли после окончания торгов.
Периодичность, с которой организатор торговли обязан раскрывать
информацию о расчетных ценах ценных бумаг, допущенных к обращению
через организатора торговли, в печатных изданиях. Состав обязательной
к раскрытию организатором торговли информации о перечне ценных бумаг,
допущенных к обращению через организатора торговли, и ценных бумаг,
обращение которых через организатора торговли прекращено. Состав и
сроки раскрытия организатором торговли информации о допущенных к
торгам ценных бумагах и их эмитентах. Порядок раскрытия организатором
торговли информации Федеральной комиссии.
Дополнительные особенности раскрытия информации организатором
торговли на рынке ценных бумаг участникам торгов.
1.3. Нормативные требования к осуществлению
клиринговой деятельности
Клиринговая деятельность (клиринг) как профессиональная
деятельность на рынке ценных бумаг. Понятия клиринговой организации,
участников клиринга, клирингового центра, расчетного депозитария и
расчетной организации, клиентов участника клиринга. Документы, в
соответствии с которыми осуществляют свою деятельность клиринговая
организация и клиринговый центр. Типы и содержание реестров, которые
должна вести клиринговая организация.
Понятия сделки клирингового пула, денежных торговых счетов,
торговых счетов депо, клирингового регистра, клирингового пула.
"Поставка против платежа" как исполнение обязательств по сделкам
клирингового пула. Обязанности клиринговой организации по учету и
определению обязательств участников клиринга, передаче поручений в
расчетный депозитарий, расчетную организацию на проведение операций по
обязательствам клирингового пула, а также контролю исполнения
указанных операций; по формированию отчетности по итогам клиринга,
хранению и защите информации; созданию системы управления рисками
ликвидности, системными рисками и рисками неисполнения сделок.
Определение неттинга и условие определения обязательств
участников клиринга посредством неттинга.
Состав обязательных сведений, которые должны содержаться в
Условиях осуществления клиринговой деятельности. Требования к
Внутреннему регламенту клиринговой организации. Обязательные условия
договоров, заключаемых клиринговой организацией с участниками
клиринга. Порядок внесения изменений в Условия осуществления
клиринговой деятельности.
Классификация порядка осуществления клиринговой деятельности.
Понятия простого, многостороннего и централизованного клиринга,
клиринга с полным обеспечением, клиринга с частичным обеспечением,
клиринга без предварительного обеспечения. Ограничения по совмещению
видов клиринговой деятельности. Обязанности клиринговой организации,
осуществляющей централизованный клиринг. Классификация порядка
осуществления клиринговой деятельности по видам сделок. Требования к
клиринговой организации, осуществляющей клиринг по срочным сделкам.
Требования к организации учета в клиринговой организации. Виды
документов, подлежащие обособленному учету в клиринговой организации.
Обязанность клиринговой организации по обеспечению обособленного учета
обязательств каждого участника клиринга. Требования по раздельному
учету обязательств по поставке ценных бумаг и расчетам по различным
видам сделок. Состав документов клирингового учета.
Условия совершения срочных сделок, базисным активом которых
являются эмиссионные ценные бумаги и сводные индексы. Требования к
системе клиринга и расчетов по срочным сделкам.
Расчетные и поставочные фьючерсные контракты. Расчетные и
поставочные опционы. Система управления рисками неисполнения
обязательств по фьючерсным контрактам и опционам. Начальная и
вариационная маржа.
Цели и источники формирования клиринговой организацией
гарантийного фонда, а также направления его использования. Система
дополнительных мер по снижению рисков неисполнения сделок с ценными
бумагами, которые вправе использовать в своей деятельности клиринговая
организация.
1.4. Условия совершения срочных сделок, базисным
активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги, опционы и сводные индексы. Требования
к системе клиринга и расчетов по
срочным сделкам
Определения опционов и фьючерсов как видов срочных сделок.
Требования к базовому активу срочных сделок.
Требования к организаторам торговли, оказывающим услуги по
совершению срочных сделок на рынке ценных бумаг. Состав документов,
подлежащих согласованию в Федеральной комиссии в случае оказания
организатором торговли услуг, способствующих заключению сделок.
Сведения, которые должны содержать Правила осуществления операций,
связанных с совершением срочных сделок. Правила торговли ценными
бумагами и финансовыми инструментами. Правила клиринга по операциям,
связанным с совершением срочных сделок. Порядок формирования и
использования гарантийного фонда. Требования к Спецификации фьючерсных
контрактов и опционов. Уведомление клиента о рисках как обязательное
условие заключения членами организатора торговли срочных сделок за
счет клиентов.
Требования к клиринговой организации и к ее деятельности по
определению и исполнению обязательств по срочным сделкам. Требования к
системе управления рисками неисполнения срочных сделок по результатам
клиринга.
Раздел 2. ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
2.1. Порядок лицензирования различных видов
профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг
Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления
которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка
ценных бумаг (далее - профессионального участника). Порядок расчета
собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам
организаций - профессиональных участников. Порядок рассмотрения
документов при выдаче лицензии профессионального участника
лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии и
порядок уведомления организации-заявителя об отказе в выдаче лицензии.
Порядок переоформления лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии.
Условия прекращения действия лицензии.
2.2. Особенности лицензирования деятельности
по организации торговли
Возможность совмещения деятельности по организации торговли с
иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных
участников, осуществляющих деятельность по организации торговли, в том
числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной
деятельности. Требования к организационно-правовой форме организации
для выдачи лицензии фондовой биржи. Особенности процедуры
лицензирования деятельности по организации торговли.
2.3. Особенности лицензирования клиринговой
деятельности
Особенности процедуры лицензирования клиринговой деятельности.
Возможность совмещения клиринговой деятельности с иными видами
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования к
минимальному размеру собственных средств профессиональных участников,
осуществляющих клиринговую деятельность, в том числе на условиях ее
совмещения с иными видами профессиональной деятельности.
Требования к клиринговой организации, выполняющей функции
клирингового центра. Дополнительные требования к должностным лицам и
специалистам клирингового центра.
Раздел 3. ПРАКТИЧЕСКИЕ ВОПРОСЫ ОРГАНИЗАЦИИ
ТОРГОВЛИ И КЛИРИНГА НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
3.1. Организация торговли ценными бумагами.
Использование фондовых индексов
Порядок и условия проведения торгов. Структура торгового дня:
предторговый период, торговая сессия и послеторговый период. Период
открытия, торговый период и период закрытия в течение торговой сессии.
Виды торговых аукционов: аукцион с определением единой аукционной
цены, непрерывный двойной и встречный аукционы. Характеристика
способов обеспечения обязательств по исполнению сделок с ценными
бумагами. Инструменты торговли (биржевой): наименование, стандартный
лот, шаг цены, торговый сбор, максимальный лот, ценовой коридор.
Классификация заявок по типу указания цены, по способу обеспечения, по
объему продаж, по сроку действия. Понятие внесистемных заявок.
Особенности торговли крупными пакетами ценных бумаг.
Порядок совершения и регистрация сделок в торговой системе. Роль
и функции маклера. Организация контроля за ходом торгов. Статусы и
категории участников торгов: участник торгов, маркет-мейкер,
специалист, уполномоченный трейдер. Основания и порядок принятия
решения о приостановлении (возобновлении) торгов.
Назначение фондовых индексов. Мировые фондовые индексы: основные
виды и способы расчета. Примеры фондовых индексов, используемых в
России. Методика расчета сводных индексов (сводный индекс открытия,
сводный индекс закрытия, текущий сводный индекс) в соответствии с
нормативными актами Федеральной комиссии. Использование установленных
Федеральной комиссией предельных значений сводных индексов при анализе
развития ситуации на рынке ценных бумаг с целью определения условий
проведения торгов организаторами торговли.
3.2. Организация клиринга и расчетов по сделкам
с ценными бумагами
Система договорных отношений, обеспечивающая основу деятельности
клирингового центра. Организация обособленного учета обязательств
участников клиринга. Назначение и порядок ведения клиринговых
регистров.
Порядок зачисления на торговые счета участников клиринга ценных
бумаг и денежных средств, необходимых для исполнения сделок с ценными
бумагами. Определение лимитов по допустимому объему сделок для
участников клиринга. Организация приема и обработки информации от
расчетного депозитария и расчетной организации о размерах остатков на
торговых счетах участников клиринга. Организация сверки указанной
документированной информации с документами, полученными по итогам
торгов. Действия клирингового центра в случае выявленных при сверке
расхождений или недостаточности ценных бумаг или денежных средств,
необходимых для исполнения обязательств по сделкам клирингового пула.
Определение обязательств, подлежащих исполнению.
Особенности определения обязательств при проведении
централизованного клиринга. Порядок формирования и передачи поручений
на проведение операций по торговым счетам участников клиринга по
итогам сделок клирингового пула. Порядок исполнения переданных
поручений расчетным депозитарием и расчетной организацией; меры
контроля, осуществляемые клиринговым центром за соблюдением указанного
порядка. Сроки и порядок формирования предоставляемой и получаемой
клиринговым центром отчетности по итогам централизованного клиринга.
Порядок распределения и/или возмещения убытков в случае
неисполнения сделок с ценными бумагами. Полномочия клирингового центра
по отношению к участникам клиринга, не исполнившим обязательства по
совершенным сделкам, а также по предъявлению дополнительных требований
к участникам клиринга в целях снижения рисков неисполнения
обязательств по сделкам с ценными бумагами.
3.3. Организация торговли производными
инструментами
Документы, регламентирующие порядок торговли в секции срочных
сделок организатора торговли. Состав информации, содержащейся в
спецификациях фьючерсов и опционов. Порядок регистрации участников
торговли, уполномоченных трейдеров и клиентов участников торговли в
секции срочных сделок. Гарантийное обеспечение и средства гарантийного
обеспечения обязательств по срочным сделкам.
Обязанность участника торговли по ведению книги учета приказов
клиентов. Порядок исполнения трейдером приказов клиента и учет
результатов исполнения приказов. Условия одновременного коммерческого
представительства разных клиентов в сделке. Порядок регистрации и
требования к заявкам, подаваемым уполномоченными трейдерами в торговую
систему. Порядок удовлетворения зарегистрированных в торговой системе
заявок на куплю-продажу фьючерсных контрактов и опционов. Порядок
исполнения участниками торговли и их клиентами обязательств по срочным
контрактам. Ответственность участников торговли за исполнение
обязательств по сделкам, зарегистрированным в торговой системе. Состав
информации, распространяемой биржей (организатором торговли) в течение
торгового дня. Оформление протокола по окончании торговой сессии.
3.4. Характеристика систем управления рисками в
деятельности организаторов торговли
и клиринговых организаций
Методология "Стоимостной меры риска" (Value-at-Risk, далее - VAR)
и ее применение для оценки величины рыночного риска. "Доверительный
интервал" и "период поддержания позиций" как параметры модели VAR.
Расчет стоимостного значения риска с использованием параметрической
модели VAR.
Подходы к классификации рисков при организации торговли и
клиринга по сделкам с ценными бумагами. Характеристика операционных
рисков. Система мер по снижению, операционных рисков и назначение
резервного фонда клиринговой организации. Определение и способы
снижения рисков ликвидности. Источники возникновения рисков
неисполнения участниками клиринга обязательств по сделкам с ценными
бумагами. Роль кредитных рисков и понятие кредитного рейтинга. Система
мер по снижению рисков неисполнения обязательств участниками клиринга:
установление лимита на операции для участников клиринга, создание и
управление гарантийным фондом, предварительное депонирование ценных
бумаг и денежных средств на счетах участников клиринга в расчетном
депозитарии и расчетной организации.
Меры по снижению рисков неисполнения обязательств по сделкам,
совершенным в секции срочных сделок. Контроль покрытия средствами
гарантийного обеспечения открытых позиций и заявок участников
торговли. Порядок установления лимитов дневных колебаний цен на
фьючерсные контракты и лимитов открытых позиций по срочным
инструментам. Понятия абсолютного и относительного лимитов позиций по
срочным контрактам и меры, предпринимаемые биржей (организатором
торговли) в случае их превышения. Расчет вариационной маржи по
фьючерсным контрактам и условия ее перечисления на торговые счета
покупателя и продавца. Меры, предпринимаемые в случае возникновения
задолженности участников торговли. Процедура принудительного закрытия
позиций, не обеспеченных средствами гарантийного обеспечения.
3.5. Предотвращение недобросовестной
деятельности и деловая этика
Принципы корпоративного поведения. Урегулирование корпоративных
конфликтов. Понятие внутреннего контроля профессионального участника
рынка ценных бумаг. Инструкция о внутреннем контроле и процедуры,
препятствующие несанкционированному доступу к служебной информации.
Порядок организации и осуществления внутреннего контроля
профессионального участника рынка ценных бумаг.
Механизм противодействия легализации доходов, полученных
преступным путем. Операции с денежными средствами или иным имуществом,
подлежащие обязательному контролю. Обязанности организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по
противодействию легализации доходов, полученных преступным путем.
Предотвращение манипулирования ценами и ответственность участников
торгов, осуществляющих манипулирование ценами. Предотвращение
неправомерного использования служебной информации. Меры
дисциплинарного воздействия на участников торгов. Порядок рассмотрения
конфликтных ситуаций между участниками торгов. Санкции и меры,
применяемые к участникам торгов.
Административные наказания, их виды. Основные и дополнительные
административные наказания. Административные штрафы. Назначение
административного наказания. Давность привлечения к административной
ответственности. Ответственность за совершение незаконных сделок с
ценными бумагами. Ответственность за нарушение требований
законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на
рынке ценных бумаг. Исполнение постановления о наложении
административного штрафа. Назначение административных наказаний за
совершение нескольких административных правонарушений.
Приложение 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность
по организации торговли
на рынке ценных бумаг
(деятельность фондовой биржи)
и/или клиринговую деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО
ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА
ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)
И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N
109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
6. Постановление ФКЦБ России от 26 октября 2001 года N 28 "Об
утверждении Положения о системе контроля организаторов торговли на
рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и
эмитентам ценным бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 19 июля 2001 года N 16 "Об
утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального
участника рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об
утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с
совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О
предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата".
10. Постановление ФКЦБ России от 4 января 2002 года N 1-пс "Об
утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам
торговли на рынке ценных бумаг", с изменениями и дополнениями,
внесенными Постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 18/пс (с
последующими изменениями и дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. N 32/пс "Об
утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-4/пс
"Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 18 июля 2001 года N 15 "О
нормативах достаточности собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с
последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете
прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс "Об
утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих
признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
17. Распоряжение ФКЦБ России от 5 октября 1998 года N 1087-р "Об
утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг,
допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора
торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы
колебаний рыночной цены" (с последующими изменениями и дополнениями).
18. Приказ Минфина России от 5 августа 1996 года N 71 и ФКЦБ
России N 149 "О порядке оценки стоимости чистых активов акционерных
обществ" (с последующими изменениями и дополнениями).
Приложение 2
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность
по организации торговли
на рынке ценных бумаг
(деятельность фондовой биржи)
и/или клиринговую деятельность
СТАНДАРТ ТЕСТА
Общая сумма баллов по тесту - 50
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 40
Структура распределения баллов по тесту
----------------------------------------------------------------------
|Раздел 1 | Регулирование деятельности по организации | 52% |
| | торговли на рынке ценных бумаг | |
| | (деятельность фондовой биржи) и клиринговой | |
| | деятельности | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 1.1 | Порядок осуществления деятельности по | 18% |
| | организации торговли на рынке ценных бумаг | |
| | (деятельности фондовой биржи) | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 1.2 | Требования к предоставлению отчетности | 10% |
| | организаторами торговли на рынке ценных | |
| | бумаг | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 1.3 | Нормативные требования к осуществлению | 18% |
| | клиринговой деятельности | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 1.4 | Условия совершения срочных сделок, базисным | 6% |
| | активом которых являются эмиссионные ценные | |
| | бумаги и сводные индексы. Требования к | |
| | системе клиринга и расчетов по срочным | |
| | сделкам | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
|Раздел II | Лицензирование видов профессиональной | 18% |
| | деятельности на рынке ценных бумаг | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 2.1 | Порядок лицензирования различных видов | 10% |
| | профессиональной деятельности на рынке | |
| | ценных бумаг | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 2.2 | Особенности лицензирования деятельности по | 4% |
| | организации торговли (деятельности фондовой | |
| | биржи) | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 2.3 | Особенности лицензирования клиринговой | 4% |
| | деятельности | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
|Раздел III | Практические вопросы организации торговли и | 30% |
| | клиринга на рынке ценных бумаг | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 3.1 | Организация торговли ценными бумагами. | 10% |
| | Использование фондовых индексов | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 3.2 | Организация клиринга и расчетов по сделкам | 6% |
| | с ценными бумагами | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 3.3 | Организация торговли производными | 4% |
| | инструментами | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 3.4 | Характеристика систем управления рисками в | 6% |
| | деятельности организаторов торговли и | |
| | клиринговых организаций | |
| | | |
|------------|---------------------------------------------|---------|
| 3.5 | Предотвращение недобросовестной | 4% |
| | деятельности и деловая этика | |
---------------------------------------------------------------------- |