ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
31 марта 2001 г.
N 253
(НТЦС)
В соответствии с Федеральным законом "О лицензировании отдельных
видов деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации,
1998, N 39, ст.4857; N 48, ст.5853) Правительство Российской Федерации
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности
инвестиционных фондов.
2. Установить, что за выдачу лицензии на осуществление
деятельности инвестиционного фонда взимается лицензионный сбор в
размере 1000 рублей, за рассмотрение лицензирующим органом заявления о
выдаче лицензии - плата в размере 300 рублей, за переоформление и
продление лицензии - плата в размере 10 рублей, за предоставление
выписки из реестра лицензий (об одном лицензиате) - плата в размере 10
рублей. Указанные платежи зачисляются в федеральный бюджет.
3. Установить, что лицензии на осуществление деятельности
инвестиционных фондов, выданные до вступления в силу настоящего
постановления, подлежат переоформлению в течение одного года со дня
вступления в силу настоящего постановления.
4. Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг привести свои
нормативные акты в соответствие с настоящим постановлением.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М. Касьянов
31 марта 2001 г.
N 253
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 31 марта 2001 года
N 253
ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании деятельности инвестиционных фондов
1. Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования
деятельности инвестиционных фондов, осуществляемой юридическими
лицами, а также лицензионные требования и условия, выполнение которых
лицензиатом при осуществлении указанной деятельности обязательно.
2. Лицензирование деятельности инвестиционных фондов осуществляет
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (далее именуется -
лицензирующий орган).
Лицензия действительна на всей территории Российской Федерации.
3. Лицензионными требованиями и условиями при осуществлении
деятельности инвестиционных фондов являются:
а) соответствие устава инвестиционного фонда требованиям законов
и иных нормативных правовых актов Российской Федерации;
б) соответствие состава и структуры активов инвестиционного фонда
требованиям нормативных правовых актов лицензирующего органа;
в) соблюдение законодательства Российской Федерации, в том числе
нормативных правовых актов лицензирующего органа.
4. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в
лицензирующий орган следующие документы:
а) заявление о выдаче лицензии с указанием:
наименования и организационно-правовой формы юридического лица,
места его нахождения, почтового адреса, номеров телефонов, сведений о
государственной регистрации, в том числе места регистрации,
наименования органа, осуществлявшего регистрацию, номера и даты
свидетельства о государственной регистрации, идентификационного номера
налогоплательщика, реквизитов расчетного счета в банке;
лицензируемой деятельности и срока, в течение которого она будет
осуществляться;
б) копии учредительных документов со всеми изменениями и
дополнениями к ним, а также копия свидетельства о государственной
регистрации (с предъявлением оригиналов в случае, если копии не
заверены нотариусом);
в) справка о постановке соискателя лицензии на учет в налоговом
органе с указанием идентификационного номера налогоплательщика;
г) справка о стоимости активов соискателя лицензии;
д) бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах на
последнюю отчетную дату, заверенные аудитором, либо, если соискатель
лицензии учрежден позднее этой даты, документ, подтверждающий полную
оплату уставного капитала соискателя лицензии;
е) копии договоров лицензиата с юридическим лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами и паевыми инвестиционными фондами, юридическим лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, аудиторской
фирмой, а в случае, если инвестиционной декларацией лицензиата
предусматривается возможность инвестирования в недвижимое имущество и
в иные активы, определенные лицензирующим органом, - также копию
договора с независимым оценщиком, имеющим соответствующую лицензию (с
предъявлением оригиналов в случае, если копии не заверены нотариусом);
ж) список аффилированных лиц соискателя лицензии;
з) список лиц, являющихся членами совета директоров
(наблюдательного совета) соискателя лицензии;
и) документы, подтверждающие регистрацию выпусков ценных бумаг
соискателя лицензии;
к) документ, подтверждающий внесение платы за рассмотрение
заявления о выдаче лицензии.
5. Документы, представленные в лицензирующий орган для получения
лицензии, принимаются по описи, копия которой с отметкой о дате приема
документов направляется (вручается) соискателю лицензии.
Требовать от соискателя лицензии представления документов, не
предусмотренных настоящим Положением, не допускается.
6. За предоставление недостоверных или искаженных сведений
соискатель лицензии несет ответственность в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
7. Лицензирующий орган рассматривает документы и принимает
решение о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии в срок, не
превышающий 30 дней со дня получения заявления соискателя лицензии со
всеми необходимыми документами.
Лицензирующий орган в течение 3 дней со дня принятия
соответствующего решения направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление о выдаче лицензии с указанием реквизитов банковского счета
и срока уплаты лицензионного сбора либо об отказе в выдаче лицензии с
указанием причин отказа.
8. Выдача лицензии осуществляется в течение 3 дней со дня
представления лицензиатом документа, подтверждающего уплату
лицензионного сбора.
9. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
а) наличие в документах, представленных соискателем лицензии,
недостоверной или искаженной информации;
б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и
условиям.
10. Cоискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ
лицензирующего органа в выдаче лицензии или его бездействие.
11. При обжаловании в административном порядке решения
лицензирующего органа об отказе в выдаче лицензии соискатель лицензии
имеет право требовать проведения независимой экспертизы.
Независимая экспертиза проводится за счет соискателя лицензии на
основании договора.
12. Заявление о проведении независимой экспертизы направляется
соискателем лицензии в лицензирующий орган, который формирует
независимую экспертную комиссию.
Соискателю лицензии направляется список членов комиссии. В случае
несогласия с какой-либо кандидатурой соискатель лицензии может
представить мотивированное возражение против привлечения данного лица
к экспертизе.
В состав комиссии не могут входить работники лицензирующего
органа, являющиеся аффилированными лицами по отношению к соискателю
лицензии, а также лица, заинтересованные в результате независимой
экспертизы.
13. Соискатель лицензии или его представитель имеет право
присутствовать при работе экспертной комиссии в качестве наблюдателя.
14.Экспертная комиссия в течение 30 дней со дня регистрации
заявления рассматривает представленные соискателем лицензии документы,
осуществляет проверку его соответствия лицензионным требованиям и
условиям и готовит экспертное заключение.
15. При принятии экспертной комиссией решения о соответствии
соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям лицензирующий
орган в течение 3 дней рассматривает вопрос о выдаче лицензии.
Лицензирующий орган обязан уведомить соискателя лицензии о
решении комиссии в течение 3 дней со дня его принятия.
16. В лицензии указываются:
а) наименование лицензирующего органа;
б) наименование и место нахождения лицензиата, его код по
Общероссийскому классификатору предприятий и организаций;
в) идентификационный номер налогоплательщика;
г) лицензируемая деятельность (с указанием кода по
Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности,
продукции и услуг);
д) срок действия лицензии;
е) лицензионные требования и условия;
ж) номер и дата выдачи лицензии.
17. Лицензия подписывается руководителем лицензирующего органа (в
случае его отсутствия - заместителем руководителя) и заверяется
печатью.
18. Лицензия выдается на 3 года, если в заявлении соискателя
лицензии не указан меньший срок. По заявлению лицензиата срок действия
лицензии может быть продлен.
В случае продления срока действия лицензии такая лицензия
действует бессрочно.
Заявление о продлении срока действия лицензии должно быть
представлено лицензиатом в лицензирующий орган не ранее 60 и не
позднее 30 дней до даты окончания срока действия лицензии.
В продлении срока действия лицензии может быть отказано в случае,
если за время действия лицензии зафиксированы существенные нарушения
лицензиатом лицензионных требований и условий.
19. Если за время действия лицензии произошли какие-либо
изменения данных, отражаемых в документах, перечисленных в пункте 4
настоящего Положения, лицензиат одновременно с заявлением о продлении
срока действия лицензии обязан представить в лицензирующий орган такие
документы с внесенными в них изменениями.
20. Лицензирующий орган принимает решение о продлении срока
действия лицензии или об отказе в его продлении в 30-дневный срок с
даты представления заявления.
Лицензирующий орган обязан письменно уведомить лицензиата о
принятом им решении в течение 3 дней со дня его принятия.
21. Лицензиат в случае изменения его наименования или места
нахождения обязан подать в лицензирующий орган заявление о
переоформлении лицензии с приложением документов, подтверждающих
указанные изменения.
22. Переоформление лицензии осуществляется лицензирующим органом
в течение 5 дней со дня подачи лицензиатом соответствующего заявления.
23. Лицензирующий орган в пределах своей компетенции вправе:
а) проводить проверки соответствия деятельности лицензиата
лицензионным требованиям и условиям;
б) запрашивать у лицензиата необходимые объяснения и материалы по
вопросам, возникающим при проведении проверок;
в) составлять на основании результатов проверок акты, протоколы с
указанием конкретных нарушений;
г) выносить решения, обязывающие лицензиата устранить выявленные
нарушения, и устанавливать сроки устранения нарушений;
д) выносить письменные предупреждения лицензиату;
е) осуществлять иные предусмотренные законодательством Российской
Федерации полномочия.
24. Государственные надзорные и контрольные органы, а также иные
органы государственной власти в пределах своей компетенции при
выявлении нарушений лицензионных требований и условий обязаны сообщить
в лицензирующий орган о выявленных нарушениях и принятых мерах.
25. Лицензирующий орган может приостановить действие лицензии на
срок до 6 месяцев в случае:
а) выявления лицензирующим органом, государственными надзорными и
контрольными органами, иными органами государственной власти в
пределах их компетенции нарушений лицензиатом лицензионных требований
и условий, которые могут повлечь за собой нанесение ущерба правам,
законным интересам, нравственности и здоровью граждан, а также
обороноспособности и безопасности государства;
б) невыполнения лицензиатом решений лицензирующего органа,
обязывающих лицензиата устранить выявленные нарушения.
26. Решение о приостановлении действия лицензии должно быть
доведено до лицензиата в письменной форме в 3-дневный срок с указанием
причин, по которым действие лицензии было приостановлено, а также с
указанием срока, в течение которого отмеченные нарушения должны быть
устранены.
Решение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
может быть обжаловано лицензиатом в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
При устранении лицензиатом отмеченных нарушений в установленный
срок лицензирующий орган в 15-дневный срок со дня окончания проверки
принимает решение о возобновлении действия лицензии.
В случае если лицензиат не устранил в установленный срок
отмеченные нарушения, лицензирующий орган обязан обратиться в суд с
заявлением об аннулировании лицензии.
27. Лицензия утрачивает юридическую силу и считается
аннулированной в случае:
а) неуплаты лицензионного сбора в течение 3 месяцев со дня
принятия решения о выдаче лицензии;
б) ликвидации юридического лица - лицензиата или его
реорганизации.
28. Лицензия может быть аннулирована решением суда на основании
заявления лицензирующего органа, органа государственной власти или
иного уполномоченного органа в соответствии с его компетенцией в
случае:
а) обнаружения недостоверных или искаженных данных в документах,
представленных для получения лицензии;
б) неоднократного или грубого нарушения лицензиатом лицензионных
требований и условий;
в) незаконности решения о выдаче лицензии.
29. Одновременно с подачей заявления в суд лицензирующий орган
вправе приостановить действие указанной лицензии на период до
вступления в силу решения суда.
30. Решение о направлении в суд заявления об аннулировании
лицензии с соответствующим обоснованием должно быть доведено до
лицензиата в письменной форме в 3-дневный срок с даты его принятия.
31. Проверки соблюдения лицензиатом лицензионных требований и
условий могут проводиться лицензирующим органом по его собственной
инициативе либо по инициативе иных государственных контрольных и
надзорных органов на основе получаемой от них письменной информации
(сообщений) о наличии нарушений.
Проверки соблюдения лицензиатом лицензионных требований и условий
могут проводиться лицензирующим органом также на основании сообщений
(жалоб, заявлений) о нарушениях, поступивших в адрес лицензирующего
органа.
32. Лицензирующий орган ведет реестр лицензий, в котором
указываются:
а) сведения о лицензиате (наименование и организационно-правовая
форма юридического лица, место его нахождения, почтовый адрес, номера
телефонов, сведения о государственной регистрации с указанием места
регистрации, наименования органа, осуществившего регистрацию, номера и
даты свидетельства о государственной регистрации, идентификационный
номер налогоплательщика, реквизиты расчетного счета в банке);
б) сведения о лицензирующем органе;
в) деятельность, на осуществление которой выдана лицензия;
г) срок действия лицензии;
д) номер лицензии и дата ее выдачи;
е) основания и даты приостановления и возобновления действия
лицензии, ее переоформления и аннулирования;
ж) фирменные наименования управляющего и специализированного
депозитария, с которыми у лицензиата заключены договоры;
з) сведения об аудиторе и независимом оценщике инвестиционного
фонда (фирменное наименование, номер и дата выдачи им соответствующей
лицензии, место нахождения и номера телефонов, дата включения в список
аудиторских организаций, уполномоченных лицензирующим органом на
проведение аудиторских проверок инвестиционных фондов).
33. Лицензиат обязан в 5-дневный срок сообщать в лицензирующий
орган об изменении сведений, содержащихся в реестре.
Лицензирующий орган вносит изменения в реестр не позднее 3 дней
со дня принятия им какого-либо решения в отношении лицензии либо
получения соответствующей информации от лицензиата.
34. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является
открытой и предоставляется заинтересованным физическим и юридическим
лицам на платной основе лицензирующим органом (его региональным
отделением) в виде выписок о конкретных лицензиатах.
Выписка из реестра предоставляется (вручается или направляется) в
3-дневный срок с даты подачи в лицензирующий орган заявления
заинтересованного лица с приложением документа, подтверждающего оплату
этой услуги.
Органам государственной власти и органам местного самоуправления
выписки из реестра лицензий предоставляются бесплатно. |