ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
26 июня 2003 г.
N 390
(Д)
В соответствии со статьей 19 Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 30, ст. 3028) Правительство Российской Федерации
постановляет:
Утвердить прилагаемые:
методику определения совокупной взвешенной оценки (рейтинга)
специализированного депозитария при проведении в 2003 году конкурса по
отбору специализированного депозитария для заключения с ним Пенсионным
фондом Российской Федерации договора об оказании услуг
специализированного депозитария;
требования к участникам и должностным лицам участников
проводимого в 2003 году конкурса по отбору управляющих компаний для
заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
26 июня 2003 г.
N 390
УТВЕРЖДЕНА
Постановлением
Правительства
Российской Федерации
от 26 июня 2003 г.
N 390
МЕТОДИКА
ОПРЕДЕЛЕНИЯ СОВОКУПНОЙ ВЗВЕШЕННОЙ ОЦЕНКИ (РЕЙТИНГА)
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ В 2003
ГОДУ КОНКУРСА ПО ОТБОРУ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ С НИМ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
1. Настоящая методика устанавливает процедуру определения
совокупной взвешенной оценки (рейтинга) специализированного
депозитария для выявления победителя конкурса, проводимого в 2003 году
с целью отбора специализированного депозитария для заключения с ним
Пенсионным фондом Российской Федерации договора об оказании услуг
специализированного депозитария.
2. Совокупная взвешенная оценка (рейтинг) специализированного
депозитария определяется по следующим критериям:
(баллов)
----------------------------------------------------------------------
|продолжительность деятельности в качестве | |
|специализированного депозитария: | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 2 до 3 лет | 1 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| свыше 3 лет | 2 |
| | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
|размер обслуживаемых специализированным | |
|депозитарием активов: | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 100 до 1000 млн. рублей | 1 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 1000 до 3000 млн. рублей | 3 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| свыше 3000 млн. рублей | 5 |
| | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
|размер собственных средств специализированного | |
|депозитария: | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 600 до 1000 млн. рублей | 1 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 1000 до 3000 млн. рублей | 3 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 3000 до 5000 млн. рублей | 5 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| свыше 5000 млн. рублей | 7 |
| | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
|количество обслуживаемых специализированным | |
|депозитарием клиентов (инвестиционных фондов, | |
|паевых инвестиционных фондов и негосударственных | |
|пенсионных фондов): | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 3 до 10 | 1 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 10 до 20 | 3 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| свыше 20 | 5 |
| | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
|предлагаемый участником конкурса размер оплаты за | |
|оказание услуг специализированного депозитария | |
|(процентов средней стоимости обслуживаемых чистых | |
|активов): | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 0,1 | 1 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 0,09 | 1,2 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 0,08 | 1,4 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 0,07 | 1,6 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 0,06 | 1,8 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 0,05 | 2 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 0,04 | 2,2 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| менее 0,03 | 2,4 |
| | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
|период отсутствия в отношении участника конкурса | |
|санкций в виде процедуры банкротства либо | |
|приостановления действия или аннулирования | |
|лицензии (на дату проведения конкурса): | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 2 до 3 лет | 1 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 3 до 4 лет | 1,1 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 5 и более лет | 1,5 |
| | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
|количество штатных сотрудников (специалистов), | |
|включая лицо, осуществляющее функции | |
|единоличного исполнительного органа или | |
|руководителя отдельного структурного | |
|подразделения, непосредственно обеспечивающего | |
|осуществление деятельности специализированного | |
|депозитария, имеющих соответствующий | |
|квалификационный аттестат Федеральной комиссии | |
|по рынку ценных бумаг: | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 3 штатных сотрудника (специалиста) | 1 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 3 до 6 штатных сотрудников (специалистов) | 1,5 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 7 и более штатных сотрудников (специалистов) | 2 |
| | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
|отсутствие убытков: | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| за финансовый год, предшествующий году подачи | 1 |
|заявки на участие в конкурсе | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| за два и более финансовых года, | 1,5 |
|предшествующих году подачи заявки на участие в | |
|конкурсе | |
| | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| отсутствие просроченной задолженности перед | |
|бюджетами всех уровней: | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| за два финансовых года, предшествующих году | 1 |
|подачи заявки на участие в конкурсе | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| более чем за два финансовых года, | 1,5 |
|предшествующих году подачи заявки на участие в | |
|конкурсе | |
| | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
|наличие безотзывной банковской гарантии, | |
|обеспечивающей исполнение специализированным | |
|депозитарием обязательств в случае нарушения | |
|договора об оказании Пенсионному фонду Российской | |
|Федерации и управляющим компаниям услуг | |
|специализированного депозитария, вызванного | |
|ошибками, небрежностью или умышленными | |
|противоправными действиями (бездействием) | |
|работников специализированного депозитария либо | |
|умышленными противоправными действиями иных лиц, | |
|на сумму: | |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| 3 млрд. рублей | 1 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 3 до 4 млрд. рублей | 2 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| от 4 до 5 млрд. рублей | 3 |
|--------------------------------------------------------|-----------|
| свыше 5 млрд. рублей | 5 |
----------------------------------------------------------------------
3. Баллы, определенные по каждому критерию, суммируются, и сумма
баллов является совокупной взвешенной оценкой (рейтингом)
специализированного депозитария, участвующего в конкурсе.
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением
Правительства
Российской Федерации
от 26 июня 2003 г.
N 390
ТРЕБОВАНИЯ
К УЧАСТНИКАМ КОНКУРСА И ДОЛЖНОСТНЫМ
ЛИЦАМ УЧАСТНИКОВ ПРОВОДИМОГО В 2003 ГОДУ
КОНКУРСА ПО ОТБОРУ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ
С НИМИ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В соответствии со статьей 19 Федерального закона "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" устанавливаются следующие требования к
управляющим компаниям (их должностным лицам), участвующим в конкурсе
по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений:
а) наличие на дату подачи заявки на участие в конкурсе лицензии
на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами, выданной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
б) наличие в доверительном управлении на 1 августа 2003 года
активов инвестиционных, паевых инвестиционных и (или)
негосударственных пенсионных фондов в размере не менее 100 млн.
рублей.
При расчете размера активов учитываются все виды активов,
указанные в настоящем пункте. Расчет размера активов, находящихся в
управлении на дату, указанную в настоящем пункте, представляется в
уполномоченный федеральный орган исполнительной власти по
регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и
инвестирования средств пенсионных накоплений, а также в целях контроля
в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг;
в) наличие в управлении на момент подачи заявки на участие в
конкурсе активов не менее чем 2 негосударственных пенсионных или 2
паевых инвестиционных фондов либо не менее чем 1 негосударственного
пенсионного фонда и 1 паевого инвестиционного фонда;
г) наличие на 1 августа 2003 года собственных средств,
рассчитанных на основании промежуточного бухгалтерского баланса,
заверенного аудитором, в размере не менее 50 млн. рублей. Расчет
размера собственных средств на дату, указанную в настоящем пункте,
представляется в уполномоченный федеральный орган исполнительной
власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и
инвестирования средств пенсионных накоплений. Управляющая компания,
участвующая в конкурсе, также обязана представить промежуточный
бухгалтерский баланс, заверенный аудитором, и расчет собственных
средств в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг;
д) наличие не менее 3 сотрудников (специалистов), выполняющих
функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности
управляющей компании, имеющих на дату подачи заявки на участие в
конкурсе квалификационный аттестат Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг по специализации, соответствующей деятельности,
осуществляемой управляющей компанией, и стаж работы не менее 2 лет в
управляющих компаниях, осуществляющих деятельность на основании
лицензий на осуществление деятельности по доверительному управлению
имуществом паевых инвестиционных фондов, и (или) лицензии на
осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами и
паевыми инвестиционными фондами, и (или) лицензии на осуществление
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, либо
в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;
е) наличие у лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа управляющей компании, либо не менее чем у 50
процентов лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа
управляющей компании:
высшего образования и квалификационного аттестата Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей
деятельности, осуществляемой управляющей компанией;
не менее чем 2-летнего опыта работы на руководящих должностях в
управляющих компаниях, осуществляющих деятельность на основании
лицензий, указанных в пункте "д" настоящих требований, либо в
организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;
ж) отсутствие у лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа управляющей компании, судимости за преступления
в сфере экономической деятельности или за преступления против
государственной власти, интересов государственной службы и службы в
органах местного самоуправления;
з) использование участником конкурса внутренних регламентов,
определяющих порядок принятия решений по инвестированию средств
пенсионных накоплений, обеспечивающих контроль за рисками при
совершении операций по инвестированию средств пенсионных накоплений,
контроль за использованием и сохранностью средств, переданных в
доверительное управление, документооборот в управляющей компании и
между управляющей компанией и специализированным депозитарием, а также
защиту служебной информации об операциях по инвестированию средств
пенсионных накоплений от несанкционированного доступа. |