Страницы: 1 2
О МЕРАХ ПО ОРГАНИЗАЦИИ УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
30 июня 2003 г.
N 395
(Д)
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемые:
типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг
Пенсионному фонду Российской Федерации;
типовой договор доверительного управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей
компанией, отобранной по конкурсу;
типовой договор об оказании специализированным депозитарием услуг
управляющей компании, отобранной по конкурсу и осуществляющей
доверительное управление средствами пенсионных накоплений;
Правила обеспечения специализированным депозитарием процесса
передачи активов в случае прекращения (расторжения) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений или в
случае передачи активов в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании);
Положение о продаже имущества, входящего в состав средств
пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении, в
случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений;
Правила поддержания достаточности собственных средств (капитала)
специализированным депозитарием относительно объема (стоимости)
обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы
находящихся в доверительном управлении активов.
2. Министерству финансов Российской Федерации, Министерству
экономического развития и торговли Российской Федерации, Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг и Пенсионному фонду Российской
Федерации в месячный срок разработать и представить в Правительство
Российской Федерации проект постановления Правительства Российской
Федерации об утверждении типового договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, заключаемого Пенсионным фондом
Российской Федерации с государственной управляющей компанией, типового
договора об оказании специализированным депозитарием услуг
государственной управляющей компании и типового договора об оказании
специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской
Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных
лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля
(управляющей компании).
3. Министерству финансов Российской Федерации и Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг в месячный срок разработать и утвердить
нормативные правовые акты, необходимые для реализации настоящего
Постановления.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.КАСЬЯНОВ
30 июня 2003 г.
N 395
УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ
ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем именуемый
Фондом, на основании Федерального закона "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" (далее именуется - Федеральный закон) в лице
---------------------------------------------------------------------,
(ф.и.о., должность должностного лица
Фонда)
действующего(ей) на основании ----------------------------------------
(наименование и реквизиты
---------------------------------------------------------------------,
документа, на основании которого действует должностное лицо
Фонда)
с одной стороны, и --------------------------------------------------,
(полное наименование специализированного
депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,
действующий на основании лицензии от "--" ----------------- г. N ----
на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и
лицензии от "--" ----------------- г. N ---- на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, в лице --------------------------------------------
(ф.и.о., должность должностного лица
---------------------------------------------------------------------,
специализированного депозитария)
действующего(ей) на основании ----------------------------------------
(наименование и реквизиты
---------------------------------------------------------------------,
документа, на основании которого действует должностное лицо
специализированного депозитария)
с другой стороны, на основании протокола от "--" ------------ г.
N -------- о результатах конкурса для заключения договора об оказании
специализированным депозитарием услуг Фонду, заключили настоящий
договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим
договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по контролю за
соблюдением управляющими компаниями, с которыми Фондом заключены
договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений
(далее именуются - управляющие компании), требований Федерального
закона, иных нормативных правовых актов и договоров, а Фонд обязуется
оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, контроль:
за соответствием деятельности управляющих компаний по
распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными им в
доверительное управление, а также состава и структуры совокупного
инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
за соблюдением управляющими компаниями установленного порядка
определения стоимости чистых активов;
за полнотой и своевременностью перечисления управляющими
компаниями в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных
накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в
порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного
фонда;
за соответствием размера и порядка удержания управляющими
компаниями средств для возмещения необходимых расходов по
инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения
управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных
нормативных правовых актов.
4. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющим
компаниям согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, а
также исполнять поручения управляющих компаний по передаче ценных
бумаг, находящихся в доверительном управлении управляющих компаний,
если такие распоряжение и передача противоречат Федерального закону и
иным нормативным правовым актам.
III. Обязанности специализированного депозитария
и порядок их исполнения
5. Специализированный депозитарий обязан в порядке, определенном
регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг:
исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений;
давать управляющим компаниям согласие на списание (выдачу) с
банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств
пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче)
этих средств.
6. Специализированный депозитарий обязан принимать на хранение и
хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных
накоплений, переданных Фондом в доверительное управление управляющим
компаниям, и иные документы, связанные с осуществлением контроля за
деятельностью управляющих компаний, до заключения Фондом и другим
специализированным депозитарием договора об оказании
специализированным депозитарием услуг и до передачи ему прав и
обязанностей по договору.
7. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Фонд,
Министерство финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по
рынку ценных бумаг и соответствующую управляющую компанию о выявленных
в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня,
следующего за днем их выявления, путем направления электронного
документа либо сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с
одновременным направлением документа на бумажном носителе.
8. Специализированный депозитарий обязан в порядке и сроки,
предусмотренные пунктом 7 настоящего договора, информировать Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации:
об аннулировании или приостановлении действия лицензии
специализированного депозитария;
об изменении учредительных документов специализированного
депозитария;
об изменении численного и персонального состава совета директоров
(наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного
депозитария;
об изменении численного и персонального состава работников,
непосредственно обеспечивающих осуществление деятельности
специализированного депозитария;
об изменении состава аффилированных лиц специализированного
депозитария.
9. Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять
в Фонд, Министерство финансов Российской Федерации и Федеральную
комиссию по рынку ценных бумаг информацию о всех сделках, совершаемых
управляющими компаниями со средствами пенсионных накоплений, по форме,
установленной Министерством финансов Российской Федерации по
согласованию с Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг. Указанная
информация представляется не позднее 10-го числа месяца, следующего за
отчетным, в порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора.
10. В случае прекращения настоящего договора специализированный
депозитарий обязан передать в порядке и сроки, установленные
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии всех документов,
связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, другому
специализированному депозитарию, с которым Фонд заключил
соответствующий договор.
11. Специализированный депозитарий обязан обеспечить в порядке,
установленном Правительством Российской Федерации, процесс передачи
управляющими компаниями активов Фонду в случае прекращения
(расторжения) договоров доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, а также в случае передачи активов в обеспечение
права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля
(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда.
12. Специализированный депозитарий обязан направлять нотариально
заверенные копии договора обязательного страхования ответственности
специализированного депозитария, а также всех изменений и дополнений,
внесенных в указанный договор, в Фонд и Министерство финансов
Российской Федерации в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого
договора или внесения в него изменений и дополнений.
13. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей
по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Специализированный депозитарий обязан принимать меры по
ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а
также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации,
не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.
14. Специализированный депозитарий обязан осуществлять каждый
рабочий день расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых
активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений,
осуществлять сверку полученных им результатов с результатами
аналогичных расчетов управляющих компаний, а также ежедневно
представлять в Фонд и Министерство финансов Российской Федерации в
порядке, предусмотренном пунктом 7 настоящего договора, сведения о
рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся в
доверительном управлении управляющих компаний.
15. Специализированный депозитарий обязан заключить с каждой из
управляющих компаний договор об оказании специализированным
депозитарием услуг.
16. Специализированный депозитарий обязан в течение рабочего дня,
в который получено уведомление в форме документа на бумажном носителе
или электронного документа о прекращении (расторжении) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
заключенного Фондом с управляющей компанией, прекратить исполнение
поручений этой управляющей компании о передаче ценных бумаг и выдачу
управляющей компании согласия на списание (выдачу) средств.
17. Специализированный депозитарий обязан представить в Фонд в
течение месяца с даты заключения настоящего договора нотариально
заверенные копии согласованного с Фондом регламента
специализированного депозитария, устанавливающего порядок
взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и регламента
специализированного депозитария, устанавливающего порядок
взаимодействия специализированного депозитария с управляющими
компаниями, зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
18. Внесение изменений и дополнений в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок
взаимодействия специализированного депозитария с Фондом,
осуществляется по согласованию с Фондом.
19. Изменения и дополнения, внесенные в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок
взаимодействия специализированного депозитария с Фондом, и в регламент
специализированного депозитария, устанавливающий порядок
взаимодействия специализированного депозитария с управляющими
компаниями, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений,
зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,
специализированный депозитарий направляет в Фонд в течение 3 рабочих
дней с даты получения уведомления о регистрации этих изменений и
дополнений.
20. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации в порядке, установленном
пунктом 7 настоящего договора, в течение рабочего дня о
приостановлении действия или аннулировании лицензии на осуществление
депозитарной деятельности или лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, о
применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства и о
принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного
депозитария.
21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать требования,
предусмотренные условиями конкурса, на основании результатов которого
заключен настоящий договор.
22. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные
требования, установленные федеральными законами и другими нормативными
правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
IV. Обязанности Фонда
23. Фонд обязан оплатить специализированному депозитарию услуги в
порядке, установленном настоящим договором.
24. Фонд обязан передавать специализированному депозитарию: копии
платежных документов, подтверждающих передачу Фондом
управляющим компаниям средств пенсионных накоплений в доверительное
управление;
требования с указанием размера средств пенсионных накоплений,
которые должны быть перечислены управляющими компаниями Фонду в
порядке реализации права застрахованного лица на выбор инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного
фонда;
уведомления о получении Фондом средств, перечисленных
управляющими компаниями в порядке реализации права застрахованного
лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда;
годовые планы перечисления управляющими компаниями Фонду средств,
необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений, с
разбивкой по кварталам и месяцам, одновременно с их передачей
управляющим компаниям;
копии всех документов, направляемых управляющим компаниям, с
которыми Фонд заключил договоры доверительного управления средствами
пенсионных накоплений;
-----------------------------------------------------------------
(указываются иные документы, необходимые для надлежащего
---------------------------------------------------------------------.
исполнения специализированным депозитарием
обязанностей по настоящему договору)
25. Документы, предусмотренные пунктом 24 настоящего договора,
направляются на бумажных носителях либо в форме электронного
документа.
V. Оплата услуг, оказываемых
специализированным депозитарием
26. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием по настоящему договору составляет:
а) -------- процентов средней стоимости чистых активов,
находящихся в доверительном управлении управляющих компаний за
отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального
закона;
б) -------- процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь
передаваемых Фондом в доверительное управление в отчетном году. Под
вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в настоящем
договоре понимаются учтенные в специальной части индивидуальных
лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы, поступившие в Фонд
на финансирование накопительной части трудовой пенсии в течение года,
предшествующего отчетному, и чистый финансовый результат, полученный
Фондом от временного размещения указанных страховых взносов.
Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием,
определяемый в соответствии с подпунктом "б" настоящего пункта,
уменьшается пропорционально количеству полных месяцев, в течение
которых специализированным депозитарием оказывались услуги.
27. Суммарные расходы Фонда по оплате услуг специализированного
депозитария, определяемые в процентах от стоимости чистых активов,
находящихся в доверительном управлении управляющих компаний, не могут
превышать размера, установленного приложением к настоящему договору.
28. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора
рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на
конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы
на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются
средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в
доверительное управление управляющим компаниям в отчетном году.
29. Оплата услуг по настоящему договору осуществляется каждой
управляющей компанией, заключившей с Фондом договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, в следующем порядке:
специализированный депозитарий направляет Фонду требование об
оплате услуг в отношении каждой из управляющих компаний, с которыми
Фонд заключил договоры доверительного управления,
---------------------------------------------------------------------;
(указывается срок направления требования)
Фонд направляет соответствующей управляющей компании поручение об
оплате услуг, предоставляемых специализированным депозитарием, в
течение 5 рабочих дней с даты получения Фондом указанного требования.
30. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся
на дату прекращения (расторжения) настоящего договора на основании
акта сверки расчетов с учетом срока фактического оказания
специализированным депозитарием услуг Фонду.
VI. Ответственность сторон
31. Специализированный депозитарий несет перед Фондом
ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей, связанных с осуществлением учета и удостоверения прав на
ценные бумаги, а также хранения сертификатов ценных бумаг, находящихся
в доверительном управлении управляющих компаний.
32. Специализированный депозитарий несет перед Фондом солидарную
с управляющими компаниями ответственность за неисполнение
обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим
договором.
33. Фонд несет ответственность перед специализированным
депозитарием за убытки, причиненные им в результате неисполнения или
ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных
федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской
Федерации и настоящим договором.
VII. Заключительные положения
34. Настоящий договор заключен на ------------------------------
(указывается период
---------------------------------------------------------------------.
времени, в течение которого действует настоящий договор)
Договор вступает в силу с даты его заключения.
35. Настоящий договор прекращается с даты:
приостановления действия или аннулирования лицензии
специализированного депозитария на осуществление депозитарной
деятельности или лицензии на осуществление деятельности
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
применения к специализированному депозитарию процедуры
банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации
специализированного депозитария.
36. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае,
если специализированный депозитарий не соответствует требованиям,
установленным статьей 21 Федерального закона, а также в случае
неоднократного неисполнения им обязанности по уведомлению Фонда,
Министерства финансов Российской Федерации и Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг о нарушениях, выявленных в ходе осуществления
деятельности в соответствии с настоящим договором, за исключением
случаев, предусмотренных пунктом 35 настоящего договора.
В этом случае настоящий договор считается расторгнутым по
истечении 2 месяцев с даты направления Фондом специализированному
депозитарию уведомления об отказе от договора.
37. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий осуществляет хранение всех документов,
связанных с исполнением обязанностей по настоящему договору, до
передачи указанных документов другому специализированному депозитарию,
с которым Фонд заключил договор.
Приложение
к типовому договору об оказании
специализированным депозитарием
услуг Пенсионному фонду
Российской Федерации
ПОКАЗАТЕЛИ,
ВЛИЯЮЩИЕ НА СНИЖЕНИЕ РАЗМЕРА ОПЛАТЫ УСЛУГ,
ОКАЗЫВАЕМЫХ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
---------------------------------------------------------------------
| Средняя стоимость чистых | Размер оплаты услуг |
| активов за отчетный год | |
|--------------------------------|----------------------------------|
| До 50 млрд. рублей включительно| 0,1 процента |
| | |
|--------------------------------|----------------------------------|
| Свыше 50 до 100 млрд. рублей | 50 млн. рублей + 0,08 процента |
| включительно | суммы, превышающей 50 млрд. |
| | рублей |
|--------------------------------|----------------------------------|
| Свыше 100 до 150 млрд. рублей | 90 млн. рублей + 0,07 процента |
| включительно | суммы, превышающей 100 млрд. |
| | рублей |
|--------------------------------|----------------------------------|
| Свыше 150 до 200 млрд. рублей | 125 млн. рублей + 0,06 процента |
| включительно | суммы, превышающей 150 млрд. |
| | рублей |
|--------------------------------|----------------------------------|
| Свыше 200 до 250 млрд. рублей | 155 млн. рублей + 0,05 процента |
| включительно | суммы, превышающей 200 млрд. |
| | рублей |
|--------------------------------|----------------------------------|
| Свыше 250 до 300 млрд. рублей | 180 млн. рублей + 0,04 процента |
| включительно | суммы, превышающей 250 млрд. |
| | рублей |
|--------------------------------|----------------------------------|
| Свыше 300 млрд. рублей | 200 млн. рублей + 0,02 процента |
| | суммы, превышающей 300 млрд. |
| | рублей |
---------------------------------------------------------------------
УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ
I. Общие положения
1. Пенсионный фонд Российской Федерации, в дальнейшем именуемый
Фондом, на основании Федерального закона "Об инвестировании средств
для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской
Федерации" (далее именуется - Федеральный закон) в лице
----------------------------------------------------------------------
(ф.и.о., должность должностного лица
---------------------------------------------------------------------,
Фонда)
действующего(ей) на основании ---------------------------------------
(наименование и реквизиты
---------------------------------------------------------------------,
документа, на основании которого действует должностное лицо
Фонда)
с одной стороны, и --------------------------------------------------,
(полное и сокращенное наименование
управляющей компании)
действующая на основании лицензии от "--" --------------- г. N ------
на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,
в лице --------------------------------------------------------------,
(ф.и.о., должность должностного лица управляющей
компании)
действующего(ей) на основании ----------------------------------------
(наименование и реквизиты
----------------------------------------------------------------------
документа, на основании которого действует должностное лицо
управляющей компании)
с другой стороны, на основании протокола от "--" ------------ г. N ---
о результатах конкурса для заключения договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений заключили настоящий
договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. В соответствии с настоящим договором Фонд передает управляющей
компании в доверительное управление средства пенсионных накоплений, а
управляющая компания обязуется осуществлять управление ими в целях
обеспечения права застрахованных лиц на получение накопительной части
трудовой пенсии.
Выгодоприобретателем по настоящему договору является Российская
Федерация в лице Фонда.
3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление
средствами пенсионных накоплений от своего имени путем совершения
любых юридических и фактических действий по доверительному управлению
средствами пенсионных накоплений в интересах выгодоприобретателя,
указывая при этом, что она действует в качестве доверительного
управляющего. При совершении действий, не требующих письменного
оформления, управляющая компания информирует другую сторону об их
совершении в этом качестве, а в письменных документах делает пометку
"Д.У. средствами пенсионных накоплений" после своего наименования.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания действует
в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных
накоплений, она обязывается перед третьими лицами лично и отвечает
перед ними только принадлежащим ей имуществом.
4. Передача Фондом средств пенсионных накоплений в доверительное
управление управляющей компании не влечет перехода к управляющей
компании права собственности на средства пенсионных накоплений и
активы, в которые они будут инвестированы.
Доходы от доверительного управления средствами пенсионных
накоплений не являются собственностью управляющей компании, а
относятся на прирост средств, переданных в доверительное управление.
5. На средства, находящиеся в доверительном управлении
управляющей компании, не может быть обращено взыскание по
обязательствам Фонда и управляющей компании, не связанным с
финансированием накопительной части трудовой пенсии.
6. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в доверительном
управлении управляющей компании, не могут являться обеспечением
каких-либо обязательств Фонда и управляющей компании.
III. Порядок и сроки перечисления
средств пенсионных накоплений
7. Фонд передает управляющей компании средства пенсионных
накоплений в размере, указанном в специальной части индивидуальных
лицевых счетов застрахованных лиц, путем их перечисления на ее
отдельный банковский счет в соответствии с заявлениями застрахованных
лиц о выборе инвестиционного портфеля (управляющей компании), далее
именуемыми заявлениями застрахованных лиц.
8. Фонд перечисляет управляющей компании средства пенсионных
накоплений в соответствии с заявлениями застрахованных лиц ежегодно,
не позднее 31 декабря, либо в течение 3 месяцев с даты принятия судом
решения об удовлетворении жалобы застрахованного лица на решение Фонда
об отказе в удовлетворении заявления застрахованного лица.
9. Фонд уведомляет управляющую компанию о необходимости передачи
ему средств пенсионных накоплений не позднее 6 декабря года, в котором
должны быть переданы средства пенсионных накоплений.
Управляющая компания обязана передать указанные средства в
течение 8 рабочих дней с даты получения уведомления (требования)
Фонда. Размер передаваемых средств пенсионных накоплений
рассчитывается исходя из остатка средств в специальной части
индивидуального лицевого счета застрахованного лица на 1 января
текущего года, скорректированного на величину дохода от
инвестирования.
10. Передача средств пенсионных накоплений Фондом управляющей
компании, а также управляющей компанией Фонду в соответствии с
заявлениями застрахованных лиц и во исполнение решений суда об
удовлетворении соответствующих жалоб застрахованных лиц или по иным
предусмотренным Федеральным законом основаниям сопровождается
подписанием сторонами акта передачи средств пенсионных накоплений по
форме согласно приложению N 1 к настоящему договору.
Акт передачи средств пенсионных накоплений подписывается
сторонами в течение 3 рабочих дней с даты получения Фондом
(управляющей компанией) соответствующих средств.
11. Стороны составляют итоговый акт передачи средств пенсионных
накоплений в соответствии с настоящим договором ежегодно, не позднее
30 января года, следующего за отчетным, определенным статьей 16
Федерального закона. Акт составляется по форме согласно приложению N 2
к настоящему договору.
IV. Обязанности управляющей компании
12. Управляющая компания обязана лично осуществлять доверительное
управление средствами пенсионных накоплений.
13. Управляющая компания обязана:
инвестировать средства пенсионных накоплений исключительно в
интересах застрахованных лиц только в разрешенные Федеральным законом
объекты в соответствии с инвестиционной декларацией по форме согласно
приложению N 3 к настоящему договору;
инвестировать средства пенсионных накоплений разумно и
добросовестно, исходя из необходимости обеспечения принципов
надежности, ликвидности, доходности и диверсификации.
14. Управляющая компания обязана в течение 15 дней с даты
подписания настоящего договора заключить договор об оказании услуг со
специализированным депозитарием, с которым Фонд уже заключил договор
об оказании специализированным депозитарием услуг.
В случае заключения Фондом договора с другим специализированным
депозитарием управляющая компания обязана заключить с этим
специализированным депозитарием соответствующий договор в течение 10
рабочих дней с даты получения от Фонда письменного уведомления о
заключении нового договора.
Управляющая компания обязана в течение рабочего дня, следующего
за соответствующим событием, уведомить Министерство финансов
Российской Федерации и Фонд о заключении договора со
специализированным депозитарием.
15. Управляющая компания не вправе осуществлять операции со
средствами пенсионных накоплений до заключения со специализированным
депозитарием договора об оказании специализированным депозитарием
услуг.
16. Управляющая компания обязана обособить средства пенсионных
накоплений, находящиеся в доверительном управлении в соответствии с
настоящим договором, от имущества управляющей компании, а также иного
имущества, находящегося у нее в доверительном управлении или по иным
основаниям.
17. Управляющая компания обязана отражать средства пенсионных
накоплений, находящиеся в доверительном управлении, на отдельном
балансе и вести по ним самостоятельный учет.
Для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением
пенсионными накоплениями, управляющая компания обязана открыть
отдельный банковский счет (счета) в кредитной организации,
соответствующей требованиям Федерального закона, а для учета прав на
ценные бумаги - отдельные счета депо в специализированном депозитарии.
18. Управляющая компания обязана передавать специализированному
депозитарию имущество, входящее в состав средств пенсионных
накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных видов
имущества законодательством Российской Федерации не предусмотрен иной
порядок учета и (или) хранения.
19. Управляющая компания обязана передавать специализированному
депозитарию копии всех первичных документов в отношении имущества,
входящего в состав средств пенсионных накоплений, незамедлительно
после их составления или получения.
20. Управляющая компания не вправе распоряжаться денежными
средствами, составляющими средства пенсионных накоплений, без согласия
специализированного депозитария.
21. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля
из-за изменения рыночной или оценочной стоимости активов и (или)
изменения в структуре собственности эмитента управляющая компания
обязана привести структуру активов в соответствие с установленными
требованиями к структуре инвестиционного портфеля в течение 6 месяцев
с даты обнаружения указанного нарушения.
22. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в
результате умышленных действий управляющей компании она обязана
устранить нарушение в течение 30 дней с даты его обнаружения.
Управляющая компания обязана возместить Фонду ущерб, возникший в
результате изменения установленной структуры активов и совершения
сделок для корректировки структуры активов.
23. В случае если структура инвестиционного портфеля или его
части определена в форме инвестиционного индекса, управляющая компания
обязана соблюдать следующие требования:
в течение не менее двух третей рабочих дней в одном квартале
рыночная стоимость ценных бумаг, по которым рассчитывается
инвестиционный индекс, должна составлять не менее 85 процентов
стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей части
инвестиционного портфеля);
разница между выраженными в процентах долей ценных бумаг одного
эмитента в суммарной капитализации ценных бумаг, по которым
рассчитывается инвестиционный индекс, и долей оценочной стоимости этих
ценных бумаг в стоимости инвестиционного портфеля (соответствующей
части инвестиционного портфеля) не может превышать 3 процента;
-----------------------------------------------------------------
(указываются иные особенности управления инвестиционным
---------------------------------------------------------------------.
портфелем, структура которого или части которого определены
в форме инвестиционного индекса)
24. Управляющая компания обязана совершать сделки со средствами
пенсионных накоплений, используя услуги брокеров, отвечающих
требованиям, установленным Федеральным законом и нормативными
правовыми актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг,
расторгать договоры с брокерами и принимать меры к истребованию
средств в случаях, когда брокеры перестали удовлетворять указанным
требованиям.
25. Управляющая компания обязана размещать средства пенсионных
накоплений в кредитных организациях, отвечающих требованиям,
установленным Федеральным законом, расторгать договоры, закрывать
счета и принимать меры к истребованию денежных средств в случаях,
когда кредитные организации перестали удовлетворять указанным
требованиям.
26. Управляющая компания обязана ежедневно представлять
специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и
стоимости чистых активов, в которые размещены средства пенсионных
накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в
электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном
носителе.
27. Управляющая компания обязана осуществлять права по ценным
бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, за
исключением права голосования этими акциями на общем собрании
акционеров соответствующего акционерного общества по всем вопросам,
кроме выплаты дивидендов.
28. Управляющая компания обязана совершать сделки по продаже
находящихся в доверительном управлении по настоящему договору ценных
бумаг, как правило, по цене не ниже рыночной, а сделки по покупке
ценных бумаг - как правило, по цене не выше рыночной (определенной в
соответствии с правилами торговли указанными ценными бумагами).
При совершении сделки с отступлением от указанных правил
управляющая компания обязана незамедлительно направить в Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации отчет по форме,
установленной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
29. Управляющая компания обязана направлять нотариально
заверенные копии договора обязательного страхования ответственности
управляющей компании, а также всех внесенных в указанный договор
изменений и дополнений в Фонд и Министерство финансов Российской
Федерации в течение 3 рабочих дней с даты заключения такого договора
или внесения в него изменений и дополнений.
30. Управляющая компания обязана представлять в Фонд копии
отчетов о соблюдении требований кодекса профессиональной этики
одновременно с направлением указанных отчетов в Федеральную комиссию
по рынку ценных бумаг.
31. Управляющая компания обязана ежеквартально представлять в
Фонд и Министерство финансов Российской Федерации отчет об
инвестировании средств пенсионных накоплений и отчет о доходах от
инвестирования по форме, утвержденной Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг.
Указанные отчеты подписываются уполномоченными лицами управляющей
компании и специализированного депозитария и представляются путем
направления электронного документа либо сообщения в электронной форме
с одновременным направлением документа на бумажном носителе.
32. Управляющая компания обязана информировать Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации путем направления
электронного документа либо сообщения в электронной форме с
одновременным направлением документа на бумажном носителе:
об аннулировании или приостановлении действия лицензии
управляющей компании;
об изменении учредительных документов управляющей компании;
об изменении численного и персонального состава совета директоров
(наблюдательного совета) и исполнительных органов управляющей
компании;
об изменении численного и персонального состава работников,
непосредственно обеспечивающих деятельность управляющей компании;
об изменении состава аффилированных лиц управляющей компании.
Указанная информация направляется не позднее рабочего дня,
следующего за днем, когда управляющая компания узнала или должна была
узнать о фактах, предусмотренных настоящим пунктом.
33. Управляющая компания обязана обеспечить передачу Фонду
активов, находящихся в доверительном управлении по настоящему
договору, в случае прекращения (расторжения) договора, а также активов
в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного
портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного
фонда в порядке и сроки, установленные настоящим договором.
34. Управляющая компания обязана перечислять Фонду средства для
выплаты накопительной части трудовой пенсии в установленном
Федеральным законом порядке.
35. Управляющая компания обязана перечислять Фонду в соответствии
с Федеральным законом средства для осуществления выплат
правопреемникам умерших застрахованных лиц на основании определенного
Фондом годового плана перечисления средств, необходимых для указанных
выплат, путем ежемесячного перечисления Фонду средств в установленном
размере.
36. Управляющая компания не вправе приобретать за счет средств
пенсионных накоплений ценные бумаги, эмитентами которых являются
управляющие компании, брокеры, кредитные и страховые организации,
специализированный депозитарий и аудиторы, с которыми управляющая
компания заключила договоры об обслуживании, а также ценные бумаги
эмитентов, в отношении которых осуществляются меры досудебной санации
или возбуждена процедура банкротства (наблюдения, временного
(внешнего) управления, конкурсного производства) либо в отношении
которых такие процедуры применялись в течение двух предшествующих лет.
37. Управляющая компания не вправе:
безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений,
находящиеся в доверительном управлении;
предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений,
находящихся в доверительном управлении;
приобретать в свою собственность ценные бумаги, входящие в состав
средств пенсионных накоплений;
отчуждать ценные бумаги, входящие в состав средств пенсионных
накоплений, в собственность акционеров (участников) управляющей
компании.
38. Управляющая компания вправе отказаться от принятия средств
пенсионных накоплений, формируемых в пользу застрахованных лиц в
порядке выбора ими инвестиционного портфеля (управляющей компании). В
этом случае управляющая компания обязана уведомить об этом Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации до 1 июня года,
предшествующего году, с которого управляющая компания отказывается от
принятия средств пенсионных накоплений.
В случае поступления в Фонд такого уведомления в указанный в
настоящем пункте срок управляющей компании передаются только страховые
взносы на финансирование накопительной части трудовой пенсии и
средства чистого финансового результата, который получен от временного
размещения Фондом указанных сумм в пользу застрахованных лиц, ранее
выбравших данную управляющую компанию.
39. Управляющая компания обязана представлять в Фонд:
ежеквартальную и годовую финансовую отчетность (бухгалтерский
баланс, отчет о прибылях и убытках);
аудиторское заключение, составленное по результатам проверки за
отчетный год;
сведения о поддержании управляющей компанией достаточности
собственных средств;
копии протоколов общих собраний акционеров, в которых управляющая
компания приняла участие при осуществлении прав по акциям, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений.
40. Управляющая компания не вправе использовать информацию,
ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему
договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам.
Управляющая компания обязана принимать меры по ограничению
доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а также
обязана обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации,
не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.
41. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования,
предусмотренные законами и иными нормативными правовыми актами об
инвестировании средств пенсионных накоплений.
V. Обязанности Фонда
42. Фонд обязан в письменной форме в установленные настоящим
договором сроки уведомлять управляющую компанию о необходимости
передачи средств пенсионных накоплений в порядке выбора застрахованным
лицом инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда.
43. Фонд обязан в письменной форме уведомить управляющую компанию
о прекращении (расторжении) договора об оказании специализированным
депозитарием услуг, заключенного Фондом и специализированным
депозитарием, а также о заключении им договора с другим
специализированным депозитарием, отобранным по результатам конкурса,
не позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием.
44. Фонд обязан ежегодно, не позднее 1 декабря, доводить до
управляющей компании годовой план перечисления средств, необходимых
для выплат за счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с
разбивкой по кварталам и месяцам.
VI. Необходимые расходы и вознаграждение
управляющей компании
45. Необходимые расходы управляющей компании по инвестированию
средств пенсионных накоплений не могут превышать ---- процентов
средней стоимости чистых активов, находившихся в ее доверительном
управлении по настоящему договору, за отчетный год.
46. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных
накоплений, вновь передаваемых в отчетном году Фондом управляющей
компании, не могут превышать ---- процентов размера этих средств.
Размер указанных расходов рассчитывается пропорционально количеству
полных месяцев, в течение которых осуществлялось доверительное
управление вновь переданными средствами пенсионных накоплений.
Под вновь передаваемыми средствами пенсионных накоплений в
настоящем договоре понимаются учтенные в специальной части
индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц страховые взносы,
поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой
пенсии в течение года, предшествующего отчетному году, и чистый
финансовый результат, полученный Фондом от их временного размещения.
47. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные
пунктами 45 и 46 настоящего договора, оплачиваются управляющей
компанией за счет собственных средств.
48. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего
договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по
состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления
полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются
средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом управляющей
компании в отчетном году.
49. Возмещение необходимых расходов управляющей компании по
инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется путем
удержания управляющей компанией сумм фактически произведенных расходов
из средств пенсионных накоплений, находящихся в ее доверительном
управлении.
50. Управляющая компания обязана в течение 5 рабочих дней с даты
поступления поручения Фонда об оплате услуг специализированного
депозитария перечислить специализированному депозитарию средства,
указанные в поручении.
51. Размер вознаграждения управляющей компании составляет ----
(не более 10) процентов размера доходов от инвестирования средств
пенсионных накоплений, полученных управляющей компанией за отчетный
год, и начисляется по итогам этого года.
Размер вознаграждения управляющей компании не может превышать
размера, установленного в приложении N 4 к настоящему договору.
52. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею из
доходов от инвестирования переданных ей в доверительное управление
средств пенсионных накоплений, полученных за отчетный год, за
исключением случая, если стоимость чистых активов, находящихся в
доверительном управлении управляющей компании, уменьшилась по
сравнению с предшествующим годом.
53. В случае расторжения (прекращения) настоящего договора до
завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся
на дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки
расчетов с учетом срока фактического управления управляющей компанией
средствами пенсионных накоплений в отчетном году.
VII. Ответственность сторон
54. Управляющая компания несет ответственность перед Фондом за
неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по
настоящему договору.
55. Фонд несет ответственность перед управляющей компанией за
убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или) ненадлежащего
исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных федеральными
законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим договором.
VIII. Заключительные положения
56. Договор заключен на ----------------------------------------
(указывается срок,
---------------------------------------------------------------------.
предусмотренный условиями конкурса по отбору управляющих
компаний)
Договор считается заключенным с даты подписания в части, не
связанной с осуществлением доверительного управления средствами
пенсионных накоплений.
57. Настоящий договор прекращается с даты:
приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей
компании;
применения к управляющей компании процедуры банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей
компании;
получения Фондом уведомления управляющей компании о невозможности
лично осуществлять доверительное управление средствами пенсионных
накоплений.
58. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае:
несоответствия управляющей компании требованиям статьи 22
Федерального закона;
нарушения управляющей компанией требований к составу активов, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений;
нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля в
результате умышленных действий управляющей компании;
неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанностей по
представлению отчетов и иной информации в Фонд и Министерство финансов
Российской Федерации;
неоднократного неисполнения управляющей компанией обязанности по
передаче специализированному депозитарию копий первичных документов в
отношении имущества, составляющего средства пенсионных накоплений. В
этом случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении 2
месяцев с даты направления Фондом управляющей компании
соответствующего уведомления;
истечения срока действия настоящего договора.
59. В случае прекращения настоящего договора денежные средства,
входящие в состав средств пенсионных накоплений, передаются
управляющей компанией Фонду в течение 3 рабочих дней с даты
прекращения договора, а иное имущество подлежит продаже на возможно
более выгодных условиях с последующей передачей Фонду полученных от
его продажи средств в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации.
60. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Фондом
управляющая компания составляется акт сверки, отражающий все расчеты
на дату прекращения (расторжения) настоящего договора.
Приложение N 1
к типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между
Пенсионным фондом
Российской Федерации
Страницы: 1 2 |