Страницы: 1 2
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу
АКТ
передачи средств пенсионных накоплений
Пенсионный фонд Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в
лице ----------------------------------------------------------------,
действующего на основании -------------------------------------------,
и --------------------------------------------------------------------
(далее именуется - управляющая компания) в лице ---------------------,
действующего на основании -------------------------------------------,
в соответствии с договором доверительного управления средствами
пенсионных накоплений от -------------- N ----------- между Фондом и
управляющей компанией составили настоящий акт в том, что
----------------------------------------------------------------------
передает, а ------------------------------------------------ принимает
средства пенсионных накоплений в размере
---------------------------------------------------------------------,
(указывается сумма прописью)
в том числе (заполняется только при передаче средств пенсионных
накоплений Фондом управляющей компании):
------------------------------------------------------------------
| Дата | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
|передачи и| | (рублей) |
|реквизиты | | |
|платежного| | |
|документа | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |Сформированные за счет средств,| |
| |поступивших в Фонд от других управляющих| |
| |компаний (включая государственную| |
| |управляющую компанию) и негосударственных| |
| |пенсионных фондов по основаниям,| |
| |предусмотренным Федеральным законом "Об| |
| |инвестировании средств для финансирования| |
| |накопительной части трудовой пенсии в| |
| |Российской Федерации" | |
| | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |Сформированные за счет средств страховых| |
| |взносов, поступивших в Фонд на| |
| |финансирование накопительной части| |
| |трудовой пенсии в течение года,| |
| |предшествующего отчетному, включая чистый| |
| |финансовый результат, полученный от их| |
| |временного размещения, - всего | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| | в том числе: | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| | перечисленные за застрахованных лиц,| |
| | ранее выбравших эту управляющую| |
| | компанию | |
| | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| | перечисленные за застрахованных лиц,| |
| | выбравших эту управляющую компанию| |
| | в отчетном году | |
| | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |ИТОГО | |
------------------------------------------------------------------
В соответствии с -----------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается основание для передачи средств пенсионных накоплений
(реализация решений по заявлениям застрахованных лиц, исполнение
решения суда об удовлетворении жалобы застрахованного лица, иные
предусмотренные Федеральным законом основания) с указанием даты и
номера решения)
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Российской Управляющая компания
Федерации
---------- (----------------) ------------- (--------------)
М.П. М.П.
Приложение N 2
к типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между
Пенсионным фондом
Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу
ИТОГОВЫЙ АКТ
передачи средств пенсионных накоплений
в соответствии с договором доверительного управления
средствами пенсионных накоплений между Пенсионным
фондом Российской Федерации и управляющей компанией
------------------------------------------
от "--"------------ ---- г. N ------
за ---- год
1. Средства пенсионных накоплений, передаваемые
в доверительное управление управляющей компании
------------------------------------------------------------------
| Дата | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
|передачи и| | (рублей) |
|реквизиты | | |
|платежного| | |
|документа | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |Сформированные за счет средств,| |
| |поступивших в Пенсионный фонд Российской| |
| |Федерации от других управляющих компаний| |
| |(включая государственную управляющую| |
| |компанию) и негосударственных пенсионных| |
| |фондов по основаниям, предусмотренным| |
| |Федеральным законом "Об инвестировании| |
| |средств для финансирования накопительной| |
| |части трудовой пенсии в Российской| |
| |Федерации" | |
| | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |Сформированные за счет средств страховых| |
| |взносов, поступивших в Пенсионный фонд| |
| |Российской Федерации на финансирование| |
| |накопительной части трудовой пенсии в| |
| |течение года, предшествующего отчетному, и| |
| |чистый финансовый результат, полученный от| |
| |их временного размещения, - всего | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| | в том числе: | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| | перечисленные за застрахованных лиц,| |
| | ранее выбравших эту управляющую компанию| |
| | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| | перечисленные за застрахованных лиц,| |
| | выбравших эту управляющую компанию в| |
| | отчетном году | |
| | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |Итого | |
------------------------------------------------------------------
2. Средства пенсионных накоплений, переданные
управляющей компанией Пенсионному фонду
Российской Федерации
------------------------------------------------------------------
| Дата | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
|передачи и| | (рублей) |
|реквизиты | | |
|платежного| | |
|документа | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |Переданные в порядке реализации решений по| |
| |заявлениям застрахованных лиц | |
| | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |Переданные для финансирования выплаты| |
| |накопительной части трудовой пенсии | |
| | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |Переданные для финансирования выплат| |
| |правопреемникам умерших застрахованных лиц| |
| | | |
|----------|------------------------------------------|----------|
| |Итого | |
------------------------------------------------------------------
3. Средства пенсионных накоплений в доверительном
управлении управляющей компании по состоянию
на -------------------
------------------------------------------------------------------
| Средства пенсионных накоплений | Сумма (рублей) |
| на 1 января отчетного года | |
|---------------------------------|------------------------------|
|Фактически понесенные расходы по| |
|инвестированию средств пенсионных| |
|накоплений в отчетном году - | |
|всего | |
|---------------------------------|------------------------------|
| в том числе: | |
|---------------------------------|------------------------------|
| оплата услуг| |
| специализированного | |
| депозитария на 1 января года,| |
| следующего за отчетным | |
| | |
|---------------------------------|------------------------------|
| доход от инвестирования| |
| средств пенсионных накоплений,| |
| переданных в доверительное| |
| управление на 1 января| |
| отчетного года, отнесенный на| |
| прирост средств пенсионных| |
| накоплений за отчетный год | |
-----------------------------------------------------------------
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Российской Управляющая компания
Федерации
--------- (---------------) ------------- (-------------)
М.П. М.П.
Приложение N 3
к типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между
Пенсионным фондом
Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу
ИНВЕСТИЦИОННАЯ ДЕКЛАРАЦИЯ
управляющей компании
---------------------------------------------
1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель
инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику
управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля
управляющей компании.
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных
Пенсионным фондом Российской Федерации управляющей компании в
доверительное управление, является прирост средств пенсионных
накоплений для обеспечения прав застрахованных лиц на получение
накопительной части трудовой пенсии в соответствии с Федеральными
законами "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" и "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации".
3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит
стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая
использование системы контроля рисков для получения среднего
стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и
приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в
доверительном управлении управляющей компании.
4. Перечень видов активов, в которые могут быть размещены
средства пенсионных накоплений
------------------------------------------------------------------
| Вид актива | Максимальная |
| | (минимальная) доля в |
| | инвестиционном |
| | портфеле управляющей |
| | компании |
| | (процентов) |
|-----------------------------------------|----------------------|
|1. Государственные ценные бумаги| |
| Российской Федерации | |
|-----------------------------------------|----------------------|
|2. Государственные ценные бумаги| |
| субъектов Российской Федерации | |
|-----------------------------------------|----------------------|
|3. Облигации российских эмитентов, кроме| |
| облигаций, выпущенных от имени| |
| Российской Федерации и субъектов| |
| Российской Федерации | |
|-----------------------------------------|----------------------|
|4. Акции российских эмитентов, созданных| |
| в форме открытых акционерных обществ | |
|-----------------------------------------|----------------------|
|5. Паи (акции, доли) индексных| |
| инвестиционных фондов, размещающих| |
| средства в государственные ценные| |
| бумаги иностранных государств,| |
| облигации и акции иных иностранных| |
| эмитентов | |
|-----------------------------------------|----------------------|
|6. Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в| |
| соответствии с законодательством| |
| Российской Федерации об ипотечных| |
| ценных бумагах | |
|-----------------------------------------|----------------------|
|7. Средства в рублях на счетах в| |
| кредитных организациях | |
|-----------------------------------------|----------------------|
|8. Депозиты в рублях в кредитных| |
| организациях | |
|-----------------------------------------|----------------------|
|9. Средства в иностранной валюте на| |
| счетах в кредитных организациях | |
-----------------------------------------------------------------
Перечень видов активов заполняется в соответствии с
инвестиционной декларацией, представленной управляющей компанией на
конкурс по отбору управляющих компаний для заключения с ними
Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, и может включать только
те виды активов, в отношении которых у нее на момент подачи заявки на
участие в указанном конкурсе имелся необходимый опыт осуществления
деятельности в качестве управляющей компании инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов в
соответствии с Правилами организации и проведения конкурса по отбору
управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом
Российской Федерации договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, утвержденными Постановлением Правительства
Российской Федерации от 8 мая 2003 г. N 266 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2003, N 20, ст. 1900).
В случае если какой-либо из видов активов, указанных в настоящем
перечне, не предполагается к инвестированию, в соответствующей позиции
графы 2 указывается 0.
5. Максимальная доля в инвестиционном портфеле отдельных классов
активов, указанных в подпунктах 2 - 6 пункта 4 настоящей
инвестиционной декларации, определяется Правительством Российской
Федерации.
Максимальная доля в инвестиционном портфеле активов, указанных в
подпунктах 7 - 9 пункта 4 настоящей инвестиционной декларации, не
должна превышать 20 процентов.
Максимальная доля в инвестиционном портфеле средств, размещенных
в ценные бумаги иностранных эмитентов, не должна превышать в 2003 году
- 0 процентов, в 2004 - 2005 годах - 5 процентов, в 2006 - 2007 годах
- 10 процентов, в 2008 - 2009 годах - 15 процентов, далее - 20
процентов.
6. Размещение средств пенсионных накоплений в активы, указанные в
пункте 4 настоящей инвестиционной декларации, осуществляется в
соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" и иных нормативных правовых актов.
7. Настоящая инвестиционная декларация действует до даты
прекращения срока действия договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений.
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Российской Федерации Управляющая компания
----------- (---------------) ------------ (-------------)
М.П. М.П.
Приложение N 4
к типовому договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений между
Пенсионным фондом
Российской Федерации
и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу
ПОРЯДОК
СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
------------------------------------------------------------------
| Средняя стоимость чистых | Размер вознаграждения |
| активов за отчетный год | управляющей компании (в |
| | процентах от средней стоимости|
| |чистых активов за отчетный год)|
|--------------------------------|-------------------------------|
| свыше 50 до 100 млрд. рублей | не более 1,5 |
| включительно | |
| | |
|--------------------------------|-------------------------------|
| свыше 100 до 200 млрд. рублей | не более 1 |
| включительно | |
| | |
|--------------------------------|-------------------------------|
| свыше 200 млрд. рублей | не более 0,8 |
------------------------------------------------------------------
УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОТОБРАННОЙ ПО КОНКУРСУ
И ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ
ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
I. Общие положения
1. ------------------------------------------------------------------,
(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
наименование управляющей компании)
действующая на основании лицензии от "--" ----------------- г. N ----
на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, в дальнейшем именуемая управляющей компанией,
в лице --------------------------------------------------------------,
(ф.и.о., должность должностного лица управляющей
компании)
действующего(ей) на основании ----------------------------------------
(наименование и реквизиты
--------------------------------------------------, с одной стороны, и
документа, на основании которого действует
должностное лицо управляющей компании)
---------------------------------------------------------------------,
(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
наименование специализированного депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием,
действующий на основании лицензии от "--" ----------------- г. N ---
на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и
лицензии от "--" ----------------- г. N ---- на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных
пенсионных фондов, в лице -------------------------------------------,
(ф.и.о., должность должностного лица
специализированного депозитария)
действующего(ей) на основании ----------------------------------------
(наименование и реквизиты
---------------------------------------------------------------------,
документа, на основании которого действует должностное лицо
специализированного депозитария)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее именуется -
Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей
компании услуги по учету прав на ценные бумаги, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, и хранению сертификатов
документарных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных
нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также по учету
активов, в которые размещены средства пенсионных накоплений, а
управляющая компания обязуется оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий по поручению управляющей
компании содействует реализации управляющей компанией прав на ценные
бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
4. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, контроль:
за соответствием деятельности управляющей компании по
распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными ей в
доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
за соблюдением управляющей компанией установленного порядка
определения стоимости чистых активов;
за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией
в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет
средств пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений,
передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда;
за соответствием размера и порядка удержания управляющими
компаниями средств для возмещения необходимых расходов по
инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения
управляющих компаний требованиям Федерального закона и иных
нормативных правовых актов.
5. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей
компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений, а
также исполнять поручения управляющей компании по передаче ценных
бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если
такие распоряжение и передача противоречат Федеральному закону и иным
нормативным правовым актам.
6. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, не могут являться обеспечением обязательств
специализированного депозитария.
III. Обязанности специализированного
депозитария
7. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за
соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению
средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и инвестиционной декларации обязан в
порядке, определенном регламентом специализированного депозитария,
зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, и
устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария
с управляющими компаниями, с которыми Пенсионный фонд Российской
Федерации заключил договоры доверительного управления средствами
пенсионных накоплений:
исполнять поручения по передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения не
противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и
инвестиционной декларации;
давать управляющей компании согласие на списание (выдачу) с
банковского счета (счетов) средств, входящих в состав средств
пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче)
этих средств.
8. Специализированный депозитарий обязан уведомлять Пенсионный
фонд Российской Федерации, Министерство финансов Российской Федерации,
Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг и управляющую компанию о
выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее
рабочего дня, следующего за днем их выявления, путем направления
электронного документа либо сообщения о выявленном нарушении в
электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном
носителе.
9. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учет прав
на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, в соответствии с федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами о рынке ценных бумаг, а также
регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Специализированный депозитарий обязан предоставить управляющей
компании нотариально заверенную копию регламента специализированного
депозитария в течение 30 дней с даты заключения настоящего договора.
Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного
депозитария, устанавливающий его порядок взаимодействия с управляющими
компаниями, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений,
зарегистрированных Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг,
специализированный депозитарий направляет в управляющую компанию в
течение 3 дней с даты получения уведомления об их регистрации.
10. Специализированный депозитарий совершает операции по счетам
депо по поручению управляющей компании в соответствии с требованиями
федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных
бумаг и регламента специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий обязан исполнить поручение
управляющей компании либо направить в день поступления поручения
обоснованный отказ в его исполнении, а если указанное поручение
поступило по истечении периода времени, предусмотренного регламентом
специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих
исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.
11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на
ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от
ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе других
управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской
Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных
накоплений.
12. Специализированный депозитарий обязан обеспечивать
необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по
счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования
информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения
записей.
13. Специализированный депозитарий обязан зарегистрироваться в
качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные
бумаги не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской
Федерации.
14. Специализированный депозитарий обязан передавать управляющей
компании информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг,
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от
регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за
днем их получения.
15. Специализированный депозитарий обязан представить эмитенту
ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
а также регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для
осуществления прав на указанные ценные бумаги.
16. Специализированный депозитарий обязан ежедневно представлять
управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии
счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение
рабочего дня.
Специализированный депозитарий обязан ежемесячно представлять
управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии
счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение
месяца, а также ------------------------------------------------------
(указываются иные документы, связанные
с осуществлением учета прав на ценные бумаги,
---------------------------------------------------------------------.
в которые инвестированы средства пенсионных накоплений)
17. Специализированный депозитарий обязан обеспечить направление
эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, доходов непосредственно управляющей компании, в том числе
путем указания реквизитов банковского счета управляющей компании, на
котором находятся средства пенсионных накоплений, переданные ей в
доверительное управление.
18. Специализированный депозитарий обязан хранить копии всех
первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений,
переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное
управление управляющей компании, и иные документы, связанные с
исполнением обязанностей по настоящему договору, до заключения
указанным Фондом соответствующего договора с другим специализированным
депозитарием и передачи ему прав и обязанностей по договору.
19. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий обязан передать в порядке и сроки,
установленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии всех
документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему
договору, а также сертификаты документарных ценных бумаг другому
специализированному депозитарию, с которым управляющая компания
заключила соответствующий договор.
В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения
управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялись
специализированным депозитарием, в другой специализированный
депозитарий, с которым управляющая компания заключила соответствующий
договор.
До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий
обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об
управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на
эти ценные бумаги.
20. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей
по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Специализированный депозитарий обязан принимать меры по
ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а
также обеспечить, чтобы лица, имеющие доступ к указанной информации,
не использовали ее для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также не передавали ее третьим лицам.
21. Специализированный депозитарий обязан соблюдать иные
требования, предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными
правовыми актами и настоящим договором.
IV. Обязанности управляющей компании
22. Управляющая компания обязана предоставлять
специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия
счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных
нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента
специализированного депозитария.
23. Управляющая компания передает специализированному депозитарию
имущество, входящее в состав средств пенсионных накоплений, для учета
и (или) хранения, если для отдельных видов имущества законодательством
Российской Федерации не предусмотрено иное.
24. Управляющая компания обязана не позднее следующего рабочего
дня после получения от специализированного депозитария документов,
содержащих информацию о состоянии счета депо и операциях, проведенных
по указанному счету, провести сверку данной информации с информацией,
содержащейся в поручениях, направленных ею специализированному
депозитарию, и в случае выявления расхождений немедленно уведомить
специализированного депозитария об указанных расхождениях.
Управляющая компания передает специализированному депозитарию
копии всех первичных документов в отношении имущества, входящего в
состав средств пенсионных накоплений, незамедлительно после их
составления или получения.
25. Управляющая компания обязана ежедневно представлять
специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и
стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в
электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном
носителе.
26. Управляющая компания обязана соблюдать иные требования,
предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
27. Управляющая компания обязана оплатить услуги
специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим
договором.
V. Оплата услуг, оказываемых
специализированным депозитарием
28. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием по настоящему договору, составляет:
а) ----- процентов средней стоимости чистых активов, находящихся
в доверительном управлении управляющей компании за отчетный год,
определенный в соответствии со статьей 16 Федерального закона;
б) ----- процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь
передаваемых Фондом в доверительное управление управляющей компании в
отчетном году. Под вновь передаваемыми средствами пенсионных
накоплений в настоящем договоре понимаются учтенные в специальной
части индивидуальных лицевых счетов застрахованных лиц и переданные в
доверительное управление управляющей компании страховые взносы,
поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой
пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый
результат, полученный Фондом от временного размещения указанных
страховых взносов.
29. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" пункта 28
настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству полных
месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались
услуги.
30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора
рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на
конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы
на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются
средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в
доверительное управление управляющей компании в отчетном году.
31. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием
Пенсионному фонду Российской Федерации, осуществляется управляющей
компанией на основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5
рабочих дней с даты получения указанного поручения.
32. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального
закона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по
настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения)
настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом
фактического срока оказания специализированным депозитарием услуг
управляющей компании в отчетном году.
VI. Ответственность сторон
33. Специализированный депозитарий несет ответственность перед
управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей, предусмотренных настоящим договором.
34. Управляющая компания несет ответственность перед
специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в результате
неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей,
предусмотренных настоящим договором.
VII. Заключительные положения
35. Документы, предусмотренные настоящим договором, за
исключением документов, предусмотренных пунктом 25 настоящего
договора, направляются на бумажном носителе, а также в форме
электронного документа.
36. Настоящий договор заключен на -------------------------------
(указывается период
---------------------------------------------------------------------.
времени, в течение которого действует настоящий договор)
Договор вступает в силу со дня его заключения.
37. Настоящий договор прекращается с даты:
прекращения договора об оказании специализированным депозитарием
услуг Пенсионному фонду Российской Федерации;
прекращения договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между Пенсионным фондом Российской Федерации и
управляющей компанией, отобранной по конкурсу;
приостановления действия или аннулирования лицензии управляющей
компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами;
применения к управляющей компании процедуры банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации управляющей
компании.
38. В случае прекращения настоящего договора управляющей
компанией и специализированным депозитарием составляется акт сверки,
отражающий все расчеты на момент прекращения настоящего договора.
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ПРАВИЛА
ОБЕСПЕЧЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
ПРОЦЕССА ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ В СЛУЧАЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ
(РАСТОРЖЕНИЯ) ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ИЛИ В СЛУЧАЕ
ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ В ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРАВ ЗАСТРАХОВАННЫХ
ЛИЦ НА ВЫБОР ИНВЕСТИЦИОННОГО ПОРТФЕЛЯ
(УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ)
1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьей 11
Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации",
устанавливают порядок обеспечения специализированным депозитарием
процесса передачи управляющей компанией активов Пенсионному фонду
Российской Федерации (далее именуется - Фонд) в случае прекращения
(расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных
накоплений или процесса передачи активов в обеспечение прав
застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей
компании).
2. В случае прекращения (расторжения) договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений специализированный
депозитарий:
осуществляет контроль за соблюдением управляющей компанией
установленного срока передачи Фонду денежных средств, входящих в
состав средств пенсионных накоплений;
в течение рабочего дня после получения запроса дает согласие на
совершение сделок по продаже имущества, входящего в состав средств
пенсионных накоплений (далее именуется - имущество), или предоставляет
обоснованный отказ;
в течение рабочего дня после получения запроса дает лицу, на
которое возложена обязанность по продаже имущества, согласие на
списание с банковского счета средств, полученных от продажи имущества,
входящего в состав средств пенсионных накоплений, для передачи их
Фонду или предоставляет обоснованный отказ;
вносит соответствующие записи по счету депо в связи с продажей
имущества и (или) обеспечивает передачу сертификатов ценных бумаг;
осуществляет контроль за соблюдением лицом, на которое возложена
обязанность по продаже имущества, законодательства и иных нормативных
актов при продаже имущества;
составляет акт сверки расчетов между управляющей компанией, с
которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, Фондом и специализированным
депозитарием;
утверждает отчет лица, на которое возложена обязанность по
продаже имущества, об итогах продажи имущества.
В случае передачи активов от управляющей компании в обеспечение
прав застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей
компании) специализированный депозитарий:
в течение рабочего дня после поступления запроса дает управляющей
компании согласие на списание денежных средств, входящих в состав
средств пенсионных накоплений, с банковского счета или предоставляет
обоснованный отказ;
в течение рабочего дня после поступления запроса дает управляющей
компании согласие на совершение сделок по продаже имущества, входящего
в состав пенсионных накоплений, или предоставляет обоснованный отказ;
осуществляет контроль за соблюдением законодательства в случае
продажи управляющей компанией имущества, входящего в состав средств
пенсионных накоплений;
вносит соответствующие записи по счету депо в связи с продажей
имущества и (или) обеспечивает передачу сертификатов ценных бумаг;
осуществляет контроль за полнотой и своевременностью перечисления
управляющей компанией Фонду средств пенсионных накоплений,
передаваемых ею в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании).
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ПОЛОЖЕНИЕ
О ПРОДАЖЕ ИМУЩЕСТВА, ВХОДЯЩЕГО В СОСТАВ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, НАХОДЯЩИХСЯ
В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ, В СЛУЧАЕ ПРЕКРАЩЕНИЯ
(РАСТОРЖЕНИЯ) ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
1. Настоящее Положение, разработанное в соответствии со статьей
18 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации",
устанавливает порядок продажи имущества, входящего в состав средств
пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении (далее
именуется - имущество), в случае прекращения (расторжения) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также
порядок передачи Пенсионному фонду Российской Федерации средств,
полученных от продажи имущества.
2. Продажа имущества в случае прекращения (расторжения) договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений
осуществляется управляющей компанией, в доверительном управлении
которой находились средства пенсионных накоплений по договору
доверительного управления.
3. В случае прекращения договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений вследствие аннулирования лицензии
управляющей компании на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами управляющая компания обязана
предоставить право распоряжения и продажи имущества, учитываемого на
ее счете депо в специализированном депозитарии, уполномоченному лицу,
назначенному Министерством финансов Российской Федерации.
4. Управляющая компания, осуществлявшая доверительное управление
средствами пенсионных накоплений, обязана уведомить Министерство
финансов Российской Федерации о необходимости продажи имущества в
течение 3 рабочих дней с даты возникновения основания прекращения
(расторжения) договора.
5. Срок продажи имущества не должен превышать 2 месяца с даты
возникновения основания прекращения (расторжения) договора.
6. При реализации имущества должны использоваться услуги
брокеров, отвечающих требованиям, установленным Федеральным законом
"Об инвестировании средств для финансирования накопительной части
трудовой пенсии в Российской Федерации".
7. Специализированный депозитарий осуществляет контроль за
соблюдением законодательства Российской Федерации и иных нормативных
актов при продаже имущества.
Специализированный депозитарий осуществляет в установленном
порядке контроль за передачей Пенсионному фонду Российской Федерации
средств, полученных от продажи имущества.
8. По итогам продажи имущества составляется отчет, в котором
указываются дата продажи имущества, стоимость имущества на дату
прекращения договора, размер средств, полученных в результате продажи
имущества, вид и количество проданного имущества. Отчет утверждается
уполномоченным лицом специализированного депозитария в течение 3
рабочих дней с даты завершения продажи имущества.
Отчет об итогах продажи имущества, утвержденный
специализированным депозитарием, в течение 10 рабочих дней с даты
завершения продажи имущества представляется в Пенсионный фонд
Российской Федерации и Министерство финансов Российской Федерации.
9. Средства, полученные от продажи имущества, перечисляются
Пенсионному фонду Российской Федерации на указанный им банковский счет
в течение 3 рабочих дней с даты завершения продажи имущества.
10. Расходы по продаже имущества в связи с прекращением
(расторжением) договора доверительного управления средств пенсионных
накоплений возмещаются за счет средств, выделенных на оплату
необходимых расходов управляющей компании.
УТВЕРЖДЕНЫ
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 30 июня 2003 г. N 395
ПРАВИЛА
ПОДДЕРЖАНИЯ ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ
СРЕДСТВ (КАПИТАЛА) СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ
ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЪЕМА (СТОИМОСТИ) ОБСЛУЖИВАЕМЫХ АКТИВОВ
И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ ОТНОСИТЕЛЬНО ОБЩЕЙ СУММЫ
НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ АКТИВОВ
1. Настоящие Правила, разработанные в соответствии со статьями 11
и 12 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования
накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее
именуется - Федеральный закон), устанавливают порядок поддержания
достаточности собственных средств (капитала) специализированным
депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и
управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в
доверительном управлении активов.
2. Специализированный депозитарий, являющийся субъектом отношений
по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в
период действия договора об оказании услуг специализированного
депозитария обязан поддерживать достаточность собственных средств
относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов.
3. Управляющая компания, являющаяся субъектом отношений по
формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, в период
действия договора доверительного управления средствами пенсионных
накоплений обязана поддерживать достаточность собственных средств
относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении
активов.
При этом установленные настоящими Правилами требования к
достаточности собственных средств управляющей компании относительно
общей суммы находящихся в доверительном управлении активов являются
обязательными для выполнения управляющими компаниями, за исключением
государственной управляющей компании.
4. Норматив достаточности собственных средств специализированного
депозитария относительно объема (стоимости) обслуживаемых им активов
определяется в порядке, установленном Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг, исходя из соотношения стоимости собственных средств
(капитала) специализированного депозитария, рассчитываемой в порядке,
установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, и объема
(стоимости) обслуживаемых им активов.
5. Норматив достаточности собственных средств управляющей
компании относительно общей суммы находящихся в доверительном
управлении активов определяется в порядке, установленном Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг, исходя из соотношения стоимости
собственных средств управляющей компании, рассчитываемой в порядке,
установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, и стоимости
активов, находящихся в доверительном управлении по договору
доверительного управления средствами пенсионных накоплений между
Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющей компанией,
отобранной по конкурсу.
6. Минимальный показатель норматива достаточности собственных
средств (капитала) специализированного депозитария устанавливается
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Минимальный показатель норматива достаточности собственных
средств управляющей компании устанавливается Федеральной комиссией по
рынку ценных бумаг.
7. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную
комиссию по рынку ценных бумаг, Пенсионный фонд Российской Федерации и
Министерство финансов Российской Федерации данные о достаточности
собственных средств (капитала) относительно объема (стоимости)
обслуживаемых им активов по состоянию на каждую отчетную дату,
установленную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
8. Управляющая компания представляет в Федеральную комиссию по
рынку ценных бумаг и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о
достаточности ее собственных средств относительно общей суммы
находящихся в доверительном управлении активов по состоянию на каждую
отчетную дату, установленную Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
9. В случае нарушения требований к достаточности собственных
средств специализированный депозитарий и управляющая компания
составляют план мероприятий по приведению размера собственных средств
в соответствие с нормативом достаточности собственных средств и
представляют его Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг для
утверждения в срок, установленный для представления отчетов,
предусмотренных пунктами 7 и 8 настоящих Правил.
В порядке и сроки, утвержденные Федеральной комиссией по рынку
ценных бумаг, специализированный депозитарий и управляющая компания
приводят размер собственных средств в соответствие с минимальным
показателем норматива достаточности собственных средств.
10. В случае если управляющая компания в установленном порядке не
обеспечит приведение размера собственных средств в соответствие с
минимальным показателем норматива достаточности собственных средств,
договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений,
заключенный с Пенсионным фондом Российской Федерации, прекращается в
соответствии с пунктом 17 статьи 18 Федерального закона, а нарушение
установленного порядка специализированным депозитарием влечет его
ответственность в порядке, предусмотренном договором об оказании услуг
специализированного депозитария, заключенным с Пенсионным фондом
Российской Федерации.Страницы: 1 2 |