заполняется только для тех кредитных организаций - эмитентов, которые
к моменту подачи заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг имеют
лицензию на осуществление банковских операций. Если кредитная
организация к моменту подачи документов на регистрацию выпуска ценных
бумаг в регистрирующий орган еще не имеет лицензии на осуществление
банковских операций, то ее номер проставляется после ее получения.".
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 03.06.2003 N 1288-У
"О внесении изменений и
дополнений в Инструкцию
Банка России
от 22 июля 2002 г. N 102-И
"О правилах выпуска
и регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
"Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 22 июля 2002 г. N 102-И
"О правилах выпуска и
регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
* ОПИСЬ ДОКУМЕНТОВ,
* ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ В ------------------------------
* (указывается наименование
* регистрирующего органа)
* ДЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ РЕГИСТРАЦИИ ВЫПУСКА
* (ВЫПУСКОВ) ЦЕННЫХ БУМАГ (РЕГИСТРАЦИИ ИЗМЕНЕНИЙ
* И/ИЛИ ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
* (ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ), РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА ОБ
* ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ)
-------------------------------------------------------
(указывается фирменное (полное официальное)
наименование кредитной организации - эмитента
------------------------------------------------------------------
| N | Наименование документа | Количество | Количество |
|п/п| | листов | экземпляров |
|---|-----------------------------|------------|-----------------|
| | | | |
|---|-----------------------------|------------|-----------------|
| | | | |
|---|-----------------------------|------------|-----------------|
| | | | |
------------------------------------------------------------------
Итого: ------ ------
Магнитный носитель: ------ штук.
Лицо, осуществляющее функции
единоличного исполнительного органа
кредитной организации - эмитента ----------- ----------------
(подпись) (И.О. Фамилия)
Печать
Дата".
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 03.06.2003 N 1288-У
"О внесении изменений и
дополнений в Инструкцию
Банка России
от 22 июля 2002 г. N 102-И
"О правилах выпуска
и регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
"Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 22 июля 2002 г. N 102-И
"О правилах выпуска и
регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
* АНКЕТА КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ - ЭМИТЕНТА
Сведения в анкете кредитной организации - эмитента представляются
на дату утверждения решения о выпуске ценных бумаг (отчета об итогах
выпуска):
1. Полное фирменное наименование кредитной организации -
эмитента.
Указывается фирменное (полное официальное) наименование кредитной
организации - эмитента в соответствии с ее уставом.
2. Сокращенное наименование.
Указывается сокращенное фирменное наименование кредитной
организации - эмитента в соответствии с ее уставом.
3. Номер свидетельства о государственной регистрации кредитной
организации - эмитента и дата государственной регистрации.
В отношении кредитной организации - эмитента, зарегистрированной
после вступления в силу Федерального закона "О государственной
регистрации юридических лиц" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431), указывается основной
государственный регистрационный номер и дата внесения записи о
создании кредитной организации в Единый государственный реестр
юридических лиц (для создаваемой кредитной организации), а в отношении
кредитной организации - эмитента, зарегистрированной до вступления в
силу указанного Закона, указываются две даты - дата регистрации в
Банке России и дата внесения записи о первом представлении в
соответствии с указанным Законом сведений о юридическом лице,
зарегистрированном до введения в действие указанного Закона, в Единый
государственный реестр юридических лиц, а также регистрационный номер
кредитной организации - эмитента в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций и основной
государственный регистрационный номер.
4. Идентификационный номер налогоплательщика.
5. Код по ОКПО.
6. Код по ОКВЭД.
7. Сведения об организации, осуществляющей ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг кредитной организации - эмитента.
7.1. Полное фирменное наименование организации.
7.2. Данные о лицензии на осуществление деятельности по ведению
реестров владельцев именных ценных бумаг (номер, дата выдачи, орган,
выдавший лицензию, срок действия).
8. Размер уставного капитала кредитной организации - эмитента.
9. Данные о доле государства (муниципального образования) в
уставном капитале кредитной организации - эмитента.
В соответствующих случаях указываются:
доля уставного капитала кредитной организации - эмитента,
находящаяся в государственной (федеральной, субъектов Российской
Федерации), муниципальной собственности.
10. Количество акционеров (участников) кредитной организации -
эмитента.
Указывается общее количество акционеров (участников) кредитной
организации - эмитента, а также отдельно общее количество акционеров
(участников) - физических лиц и общее количество акционеров
(участников) - юридических лиц.
11. Сведения об акционерах (участниках) - владельцах 2% и более
обыкновенных акций (долей участия в уставном капитале) кредитной
организации - эмитента.
Указываются:
для акционеров (участников) - физических лиц: фамилия, имя,
отчество, наименование субъекта Российской Федерации, города (поселка,
села, населенного пункта), в котором проживает данное лицо, доля
обыкновенных акций общества, принадлежащих данному лицу;
для акционеров (участников)- юридических лиц, существующих в
организационно-правовой форме, отличной от акционерного общества: код
эмитента (в случае присвоения регистрирующим органом), полное
фирменное наименование (для коммерческих организаций) или наименование
(для некоммерческих организаций), номер свидетельства о
государственной регистрации юридического лица (документа,
подтверждающего государственную регистрацию) и дата государственной
регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, доля
обыкновенных акций общества, принадлежащих данному лицу;
для акционеров (участников) - юридических лиц, существующих в
организационно-правовой форме акционерного общества: код эмитента (в
случае присвоения регистрирующим органом), полное фирменное
наименование, сокращенное фирменное наименование, номер свидетельства
о государственной регистрации юридического лица (документа,
подтверждающего государственную регистрацию) и дата государственной
регистрации, идентификационный номер налогоплательщика, код по ОКПО,
государственные регистрационные номера и даты государственной
регистрации всех зарегистрированных выпусков акций, доля обыкновенных
акций общества, принадлежащих данному лицу.
Лицо, осуществляющее функции
единоличного исполнительного органа
кредитной организации - эмитента ----------- ----------------
(подпись) (И.О. Фамилия)
Печать
Дата".
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 03.06.2003 N 1288-У
"О внесении изменений и
дополнений в Инструкцию
Банка России
от 22 июля 2002 г. N 102-И
"О правилах выпуска
и регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
"Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 22 июля 2002 г. N 102-И
"О правилах выпуска и
регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
* ПОРЯДОК
* СОСТАВЛЕНИЯ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
* А. Титульный лист решения о выпуске ценных бумаг
Зарегистрировано
"--" ------------ 20-- г.
----------------------------------
(наименование регистрирующего
органа)
----------------------------------
----------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
Печать регистрирующего органа
Решение о выпуске (дополнительном выпуске)
ценных бумаг
-----------------------------------------------------------
(полное наименование кредитной организации - эмитента)
-----------------------------------------------------------
(вид, категория (тип) и форма выпускаемых ценных бумаг)
Индивидуальный государственный регистрационный номер (код):
-------------------- (-----), печать
код
Утверждено -------------------------------------------------------
(наименование уполномоченного органа кредитной
организации - эмитента, утвердившего решение о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг)
"--" ------ 200- г. Протокол N ------
на основании решения -------------------------------------------------
(наименование уполномоченного органа
кредитной организации - эмитента, принявшего
решение о размещении ценных бумаг)
"--" ------- 200- г. Протокол N ----
Место нахождения (почтовый адрес) кредитной организации -
эмитента и контактные телефоны
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Подпись лица, осуществляющего Подпись лица (лиц),
функции единоличного предоставляющего(их) обеспечение
исполнительного органа (для выпусков облигаций с
кредитной организации - эмитента обеспечением третьих лиц)
"--" -------- 200- г. Печать "--" -------- 200 -- г. Печать
* Б. Информация, включаемая
* в решение о выпуске ценных бумаг
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг.
2. Указание на то, являются ли ценные бумаги именными или на
предъявителя.
3. Указание формы ценных бумаг (документарная, бездокументарная).
В случае выпуска ценных бумаг на предъявителя, а в случаях,
предусмотренных законодательством Российской Федерации, при выпуске
именных ценных бумаг, указывается, предусмотрено ли обязательное
хранение в депозитарии (ценные бумаги с обязательным централизованным
хранением).
4. Права владельца, закрепленные ценной бумагой (в соответствии с
уставом кредитной организации - эмитента).
5. Порядок удостоверения, уступки и осуществления прав,
закрепленных ценной бумагой.
Полное фирменное наименование реестродержателя и/или депозитария;
место нахождения; номер, дата выдачи, срок действия лицензии
реестродержателя на осуществление деятельности по ведению реестра и
лицензии депозитария на осуществление депозитарной деятельности, номер
контактного телефона (факса).
При документарной форме ценных бумаг сертификат и решение о
выпуске ценных бумаг являются документами, удостоверяющими права,
закрепленные ценной бумагой.
При бездокументарной форме ценных бумаг решение о выпуске ценных
бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной
бумагой.
Права владельцев на ценные бумаги документарной формы выпуска
удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельцев)
либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если
сертификаты переданы на хранение в депозитарии).
Права владельцев на ценные бумаги бездокументарной формы выпуска
удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах
у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в
депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к
приобретателю:
- в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент
передачи этого сертификата приобретателю;
- в случае хранения сертификатов предъявительских документарных
ценных бумаг и (или) учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии -
в момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к
приобретателю:
- в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего
депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по
счету депо приобретателя;
- в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра
- с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Права, закрепленные ценной бумагой, переходят к их приобретателю
с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход прав,
закрепленных именной ценной бумагой, должен сопровождаться
уведомлением держателя реестра, или депозитария, или номинального
держателя ценных бумаг.
Осуществление прав по предъявительским ценным бумагам
производится по предъявлении сертификатов их владельцем либо его
доверенным лицом.
В случае хранения сертификатов документарных ценных бумаг в
депозитариях, права, закрепленные ценными бумагами, осуществляются на
основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по поручению,
предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с приложением
списка этих владельцев. Кредитная организация - эмитент в этом случае
обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам лица,
указанного в этом списке.
Осуществление прав по именным бездокументарным ценным бумагам
производится кредитной организацией - эмитентом в отношении лиц,
указанных в системе ведения реестра.
6. Номинальная стоимость ценных бумаг (для акций и опционов - в
российских рублях), если наличие номинальной стоимости предусмотрено
законодательством Российской Федерации.
7. Количество ценных бумаг в данном выпуске (дополнительном
выпуске) (шт.).
8. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных
ранее (в случае размещения дополнительного выпуска ценных бумаг).
9. Условия размещения ценных бумаг:
а) дата начала размещения и дата окончания размещения:
в случае размещения ценных бумаг путем подписки, при которой у
акционеров общества возникает преимущественное право приобретения
дополнительно размещаемых ценных бумаг, указывается порядок и сроки
осуществления такого преимущественного права, дата начала/окончания
размещения ценных бумаг среди лиц, имеющих преимущественное право, и
иного круга лиц;
б) способ размещения: подписка (открытая или закрытая),
конвертация, распределение среди акционеров.
В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных
приобретателей ценных бумаг;
в) цена размещения (в рублях и иностранной валюте, если
предполагается размещение ценных бумаг за иностранную валюту) или
способ ее определения;
соотношение между номиналом акции в рублях и ценой размещения
акции в иностранной валюте;
г) порядок и срок оплаты (форма расчетов, номера счетов, на
которые должны перечисляться средства в оплату за ценные бумаги,
оформляемые документы и т.д.).
При осуществлении выпуска ценных бумаг создаваемой путем
реорганизации кредитной организации - эмитента - порядок конвертации
долей (акций) реорганизуемых кредитных организаций в акции кредитной
организации - эмитента;
при осуществлении выпуска ценных бумаг при присоединении к
кредитной организации - эмитенту другой кредитной организации -
порядок конвертации долей (акций) присоединяемой кредитной организации
в акции кредитной организации - эмитента.
Доля ценных бумаг, при неразмещении которой эмиссия ценных бумаг
считается несостоявшейся (в случае установления такой доли).
10. Для облигаций и опционов:
10.1. Порядок, условия, сроки обращения.
10.2. Порядок и условия погашения:
Форма погашения облигаций (денежные средства, имущество,
конвертация и т.д.).
Информация о дате, на которую составляется список владельцев
облигаций для исполнения кредитной организацией - эмитентом
обязательств по погашаемым облигациям (для выпусков именных облигаций
или документарных облигаций с обязательным централизованным
хранением).
Возможность и условия досрочного погашения облигаций, в
частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее
которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а
также порядок раскрытия кредитной организацией - эмитентом информации
о досрочном погашении. В случае, если раскрытие указанной информации
поручено кредитной организацией - эмитентом иному юридическому лицу,
должно быть указано полное наименование этого лица, место нахождения и
почтовый адрес.
Информация о порядке погашения облигаций должна включать в себя
следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через
которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты (при
привлечении в качестве платежного агента иной кредитной организации):
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения (адрес).
Для опционов указываются вид, категория (тип) и количество акций,
право на покупку которых удостоверяется опционом, а также срок
обращения, условия и порядок погашения (цена исполнения) опционов.
10.3. В случае, если выпуск облигаций предполагается размещать
траншами, дополнительно указываются сроки размещения облигаций каждого
транша или порядок их определения, цена (цены) или порядок определения
цены размещения облигаций каждого транша.
10.4. Для облигаций с обеспечением третьих лиц: сведения о лице,
предоставившем обеспечение, и об условиях обеспечения.
Состав сведений о лице, предоставляющем обеспечение, определяется
в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
11. Для конвертируемых ценных бумаг: порядок, сроки и условия
конвертации.
12. Размер доходов; календарный график событий, определяющий
порядок выплаты доходов; порядок расчетов для получения доходов; место
выплаты доходов; информация о привлекаемых к размещению ценных бумаг
посредниках.
13. Иные сведения, предусмотренные законодательством Российской
Федерации о ценных бумагах.".
Приложение 5
к Указанию Банка России
от 03.06.2003 N 1288-У
"О внесении изменений и
дополнений в Инструкцию
Банка России
от 22 июля 2002 г. N 102-И
"О правилах выпуска
и регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
"Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 22 июля 2002 года N 102-И
"О правилах выпуска и
регистрации ценных бумаг
кредитными организациями
на территории Российской
Федерации"
* ИНФОРМАЦИЯ И КОПИИ ДОКУМЕНТОВ,
* ВКЛЮЧАЕМЫХ В ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ
* КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
Титульный лист
Утвержден Зарегистрирован
"--" -------- 200- г. "--" ---------- 200- г.
решением совета директоров -------------------------
(наблюдательного совета) (наименование
Протокол N --- регистрирующего органа)
Наименование --------- -------------- -------------------------
должности подпись И.О.Фамилия (подпись
уполномоченного уполномоченного лица)
лица Печать регистрирующего
органа
Проспект ценных бумаг
----------------------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)
- --------------------------------------------------------------------
(вид, категория (тип), форма ценных бумаг и их иные
идентификационные признаки)
----------------------------------------------------------------------
номинальная стоимость и количество ценных бумаг, для облигаций и
опционов кредитной организации - эмитента - также срок погашения)
Индивидуальный государственный регистрационный номер (код):
-------------, (---------------) печать
Код
(при дополнительном выпуске ценных бумаг)
Информация, содержащаяся в настоящем Проспекте ценных бумаг,
подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской
Федерации и иными нормативными актами.
"Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации,
содержащейся в данном Проспекте ценных бумаг, и фактом его
регистрации не выражает своего отношения к размещаемым ценным
бумагам.".
(Данная фраза должна быть напечатана наибольшим из шрифтов,
используемых на титульном листе проспекта ценных бумаг, за
исключением его названия.)
Настоящим подтверждается проведение аудиторской проверки ведения
бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) отчетности кредитной
организации - эмитента за ------ год (годы). Прочая информация о
финансовом положении кредитной организации - эмитента, содержащаяся в
разделах "Основная информация о финансово-экономическом состоянии
кредитной организации - эмитента и факторах риска", "Подробная
информация о кредитной организации - эмитенте", "Сведения о
финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации -
эмитента", "Бухгалтерская отчетность кредитной организации - эмитента
и иная финансовая информация" и "Дополнительные сведения о кредитной
организации - эмитента и о размещенных им ценных бумагах", рассмотрена
на предмет ее непротиворечивости во всех существенных аспектах данным
проаудированной бухгалтерской отчетности за ------ год (годы).
-------------------------------
Полное фирменное наименование
аудиторской организации
(аудиторских организаций)
----------------------------------------------------------------------
(наименование должности руководителя или иного лица,
подписывающего проспект ценных бумаг от имени аудитора
кредитной организации - эмитента, название и реквизиты документа,
на основании которого иному лицу предоставлено право
подписывать проспект ценных бумаг от имени аудитора
кредитной организации - эмитента)
Дата "--" ------- 200- г. --------- ---------------
подпись И.О.Фамилия
М.П.
Настоящим подтверждается проведение оценки рыночной стоимости
размещаемых ценных бумаг. Прочая информация, содержащаяся в разделах
"Краткие сведения об объеме, сроках, порядке и условиях размещения
ценных бумаг" и "Подробные сведения о порядке и условиях размещения
ценных бумаг", рассмотрена на предмет ее непротиворечивости во всех
существенных аспектах составленному отчету об оценке размещаемых
ценных бумаг.
-------------------------------
(Полное фирменное наименование
оценщика, номер, дата выдачи
и срок действия лицензии на
осуществление оценочной
деятельности)
----------------------------------------------------------------------
(наименование должности руководителя или иного лица,
подписывающего проспект ценных бумаг от имени оценщика, название
и реквизиты документа, на основании которого иному лицу
предоставлено право подписывать проспект ценных бумаг от
имени оценщика)
Дата "--" ------- 200- г. --------- ---------------
подпись И.О.Фамилия
М.П.
Настоящим подтверждается проведение оценки рыночной стоимости
имущества, являющегося предметом залога по облигациям с залоговым
обеспечением. Прочая информация, содержащаяся в разделах "Краткие
сведения об объеме, сроках, порядке и условиях размещения ценных
бумаг" и "Подробные сведения о порядке и условиях размещения ценных
бумаг", рассмотрена на предмет ее непротиворечивости во всех
существенных аспектах составленному отчету об оценке имущества,
являющегося предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением.
-------------------------------
(Полное фирменное наименование
оценщика, номер, дата выдачи
и срок действия лицензии на
осуществление оценочной
деятельности)
----------------------------------------------------------------------
(наименование должности руководителя или иного лица,
подписывающего проспект ценных бумаг от имени оценщика,
название и реквизиты документа, на основании которого иному
лицу предоставлено право подписывать проспект ценных бумаг от
имени оценщика)
Дата "--" ------- 200- г. ---------- ---------------
подпись И.О.Фамилия
М.П.
Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации,
содержащейся в настоящем проспекте ценных бумаг, за исключением части,
подтвержденной аудитором и (или) оценщиком. Финансовый консультант на
рынке ценных бумаг при наличии его вины несет солидарно с иными
лицами, подписавшими настоящий проспект ценных бумаг, субсидиарную с
кредитной организацией - эмитентом ответственность за ущерб,
причиненный владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в настоящем
проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и (или) вводящей в
заблуждение информации.
--------------------------------
(Полное фирменное наименование
финансового консультанта на
рынке ценных бумаг, номер,
дата выдачи и срок действия
лицензии на осуществление
брокерской и (или) дилерской
деятельности на рынке
ценных бумаг)
----------------------------------------------------------------------
(наименование должности руководителя или иного лица,
подписывающего проспект ценных бумаг от имени финансового
консультанта на рынке ценных бумаг, название и реквизиты
документа, на основании которого иному лицу предоставлено
право подписывать проспект ценных бумаг от имени финансового
консультанта на рынке ценных бумаг)
Дата "--" ------- 200- г. --------- ---------------
подпись И.О.Фамилия
М.П.
Единоличный исполнительный орган
кредитной организации - эмитента --------- ---------------
подпись И.О.Фамилия
М.П.
Дата "--" ---------- 200- г.
Главный бухгалтер или
лицо, выполняющее его функции --------- ---------------
подпись И.О.Фамилия
М.П.
Дата "--" ---------- 200- г.
Полное фирменное наименование
Рейтингового агентства
Наименование должности
подписывающего лица --------- ---------------
подпись И.О.Фамилия
М.П.
Дата "--" ---------- 200- г.
Полное фирменное наименование лица (лиц),
предоставившего(их) обеспечение выпуска
облигаций кредитной организации - эмитента
Наименование должности
подписывающего лица --------- ---------------
подпись И.О.Фамилия
М.П.
Дата "--" ---------- 200- г.
Указывается информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных
бумаг, достоверность которой подтверждается иным юридическим лицом, от
имени которого подписывается проспект ценных бумаг.
--------------------------------
(Полное фирменное наименование
(наименование для
некоммерческих организаций)
иного юридического лица,
от имени которого
подписывается проспект
ценных бумаг)
----------------------------------------------------------------------
(наименование должности руководителя или иного лица,
подписывающего проспект ценных бумаг от имени иного
юридического лица, название и реквизиты документа, на основании
которого иному лицу предоставлено право подписывать проспект
ценных бумаг от имени иного юридического лица)
Дата "--" ---------- 200- г. ---------- ----------------
М.П. подпись И.О.Фамилия
Указывается информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных
бумаг, достоверность которой подтверждается иным физическим лицом, от
имени которого подписывается проспект ценных бумаг.
--------------------------------
(наименование должности иного
физического лица,
подписывающего проспект
ценных бумаг от своего имени)
Дата "--" ------- 200- г. ---------- ----------------
подпись И.О.Фамилия
Титульный лист заполняется кредитной организацией - эмитентом, за
исключением граф "зарегистрирован", "Индивидуальный государственный
регистрационный номер" и "код".
Эти графы заполняются, подписываются и скрепляются печатью
регистрирующим органом в момент государственной регистрации. Например,
кредитная организация - эмитент может заполнить титульный лист:
- обыкновенные именные бездокументарные акции
Индивидуальный государственный регистрационный номер -------, код
(------), печать
- привилегированные именные бездокументарные акции Индивидуальный
государственный регистрационный номер -----------, код (------------),
печать
В момент государственной регистрации регистрирующий орган вносит
на титульный лист Проспекта ценных бумаг дату регистрации, заверяет ее
подписью и печатью, проставляет и заверяет печатью индивидуальные
государственные регистрационные номера (коды):
... ------ (-------), печать
1. Введение
Кратко излагается основная информация, приведенная далее в
Проспекте ценных бумаг.
1.1. Краткие данные о кредитной организации - эмитенте:
1.1.1. Полное и сокращенное наименование, под которым
зарегистрирована кредитная организация.
1.1.2. Место нахождения кредитной организации, телефон.
Банковский идентификационный код (БИК). Идентификационный номер
налогоплательщика (ИНН). Номер контактного телефона (факса, телекса).
1.1.3. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации.
В отношении кредитной организации - эмитента, зарегистрированной
после вступления в силу Федерального закона "О государственной
регистрации юридических лиц" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3431), указывается основной
государственный регистрационный номер и дата внесения записи о
создании кредитной организации в Единый государственный реестр
юридических лиц (для создаваемой кредитной организации), а в отношении
кредитной организации - эмитента, зарегистрированной до вступления в
силу указанного закона, указываются две даты - дата регистрации в
Банке России и дата внесения записи о первом представлении в
соответствии с указанным законом сведений о юридическом лице,
зарегистрированном до введения в действие указанного закона, в Единый
государственный реестр юридических лиц, а также регистрационный номер
кредитной организации - эмитента в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций и основной
государственный регистрационный номер.
Номер лицензии на осуществление банковских операций и дата ее
получения (при выпусках акций при создании кредитных организаций путем
учреждения или реорганизации данная информация проставляется
регистрирующим органом в день регистрации выпуска; для действующих
кредитных организаций указываются все виды лицензий, на основании
которых действует кредитная организация, с указанием даты их
получения).
1.1.4. Данные об изменениях в наименовании,
организационно-правовой форме кредитной организации - эмитента.
В данном пункте указывается информация о всех предшествующих
полных наименованиях кредитной организации - эмитента,
организационно-правовых формах.
1.2. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов
управления кредитной организации - эмитента, сведения о банковских
счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте кредитной
организации - эмитента, а также об иных лицах, подписавших проспект.
1.2.1. Указание лиц, входящих в состав органов управления
кредитной организации - эмитента.
Указывается список всех членов совета директоров (наблюдательного
совета) и список всех членов правления кредитной организации -
эмитента по алфавиту на момент утверждения проспекта ценных бумаг с
указанием фамилии, имени, отчества.
Информация о единоличном исполнительном органе кредитной
организации - эмитента.
1.2.2. Сведения о банковских счетах кредитной организации -
эмитента.
Указывается номер корреспондентского счета кредитной организации
- эмитента, открытого в Банке России (указывается номер счета и
подразделение Банка России, где открыт корреспондентский счет), номера
корреспондентских счетов, открытых в других кредитных организациях.
1.2.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) кредитной организации -
эмитента, составившем(их) заключение(я) в отношении годовой
бухгалтерской отчетности кредитной организации - эмитента за три
последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный
финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою
деятельность менее трех лет.
Указывается полное фирменное наименование аудиторской(их) фирмы
(фирм), место нахождения, основной государственный регистрационный
номер в Едином государственном реестре юридических лиц, ИНН, номер,
дата выдачи, срок действия лицензии, орган, выдавший лицензию;
фамилия, имя, отчество руководителя.
1.2.4. Сведения об оценщике.
Указывается его полное фирменное наименование, место нахождения,
основной государственный регистрационный номер в Едином
государственном реестре юридических лиц, ИНН, дата выдачи, срок
действия, номер лицензии и орган, ее выдавший; фамилия, имя, отчество
руководителя.
1.2.5. Сведения о консультантах кредитной организации - эмитента.
Указывается их полное фирменное наименование, место нахождения,
основной государственный регистрационный номер в Едином
государственном реестре юридических лиц, ИНН, дата выдачи, срок
действия, номер лицензии и орган, ее выдавший; фамилия, имя, отчество
руководителя.
1.3. Краткие сведения об объеме, о сроках, порядке и об условиях
размещения по каждому виду, категории (типу) размещаемых ценных бумаг.
Данный раздел повторяется в полном объеме для каждого выпуска
ценных бумаг, оформляемых данным проспектом ценных бумаг.
1.3.1. Вид, категория (тип) и форма размещаемых ценных бумаг.
Являются ли именными ценными бумагами или ценными бумагами на
предъявителя.
Для акций: указывается категория (обыкновенные или
привилегированные), тип привилегированных акций, форма акций
(бездокументарные);
Для облигаций: указывается серия и форма выпуска облигаций, также
указывается, предусмотрено ли обязательное централизованное хранение
облигаций выпуска.
Для опционов: указывается форма опционов (бездокументарные).
1.3.2. Номинальная стоимость каждого вида, категории (типа),
серии размещаемых ценных бумаг в случае, если наличие номинальной
стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации.
Указывается номинальная стоимость каждого вида, категории (типа),
серии ценных бумаг.
1.3.3. Предполагаемый объем выпуска в денежном выражении и
количество ценных бумаг, которые предполагается разместить.
Указывается общий объем выпуска по номинальной стоимости и
количество ценных бумаг выпуска.
1.3.4. Цена (порядок определения цены) размещения ценных бумаг.
Указывается цена размещения ценных бумаг (в рублях и иностранной
валюте, если предполагается размещение ценных бумаг за иностранную
валюту) или метод и порядок установления такой цены;
соотношение между номиналом акции в рублях и ценой размещения
акции в иностранной валюте.
При размещении ценных бумаг путем подписки указывается цена
размещения ценных бумаг для акционеров, осуществляющих
преимущественное право приобретения ценных бумаг (если устанавливается
цена, отличная от цены размещения ценных бумаг для иных участников
подписки).
В случае, если выпуск облигаций предполагается размещать
траншами, дополнительно указываются цена (цены) или порядок
определения цены размещения облигаций каждого транша.
1.3.5. Порядок и сроки размещения ценных бумаг. Круг
потенциальных приобретателей размещаемых ценных бумаг. Наличие
преимущественных или иных прав на приобретение размещаемых ценных
бумаг.
1.3.5.1. Указывается способ размещения акций выпуска:
распределение акций среди акционеров кредитной организации - эмитента,
открытая подписка, закрытая подписка или конвертация.
В случае размещения акций путем подписки указываются дата начала
и дата окончания размещения акций или порядок их определения.
В случае размещения акций путем открытой подписки, а также в
случае размещения акций путем закрытой подписки, при которой
акционерам предоставляется преимущественное право приобретения
размещаемых ценных бумаг, указываются:
порядок уведомления акционеров о возможности осуществления ими
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок осуществления акционерами преимущественного права
приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок подведения итогов осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок раскрытия информации об итогах осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.
В случае размещения акций путем конвертации в акции
привилегированных акций или облигаций, конвертируемых в акции,
указывается срок (дата или период времени), в течение которого
осуществляется такая конвертация.
В случае распределения акций среди акционеров, а также размещения
ценных бумаг путем конвертации, кроме случаев, описанных выше,
указывается дата с момента государственной регистрации
соответствующего выпуска ценных бумаг, в которую осуществляется такое
распределение (конвертация).
1.3.5.2. Указывается способ размещения облигаций выпуска:
открытая подписка, закрытая подписка, конвертация.
В случае размещения облигаций путем конвертации указывается срок,
в течение которого осуществляется такая конвертация (дата или период
времени).
В случае, если закрытая подписка на облигации осуществляется на
основании соглашения (соглашений) кредитной организации - эмитента и
потенциального приобретателя (приобретателей) облигаций о замене
первоначального обязательства (обязательств), существовавшего между
ними, договором (договорами) займа, выраженным (выраженными) в форме
выпуска и продажи облигаций, указываются особенности размещения таких
облигаций.
В случае, если выпуск облигаций предполагается размещать
траншами, дополнительно указываются сроки размещения каждого транша
или порядок их определения.
В случае размещения конвертируемых в акции облигаций путем
подписки указываются дата начала и дата окончания размещения облигаций
или порядок их определения.
В случае размещения облигаций путем открытой подписки, а также в
случае размещения облигаций путем закрытой подписки, при которой
акционерам предоставляется преимущественное право приобретения
размещаемых ценных бумаг, указываются:
порядок уведомления акционеров о возможности осуществления ими
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок осуществления акционерами преимущественного права
приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок подведения итогов осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг;
порядок раскрытия информации об итогах осуществления акционерами
преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг.
1.3.5.3. Указывается способ размещения опционов выпуска: открытая
подписка, закрытая подписка. В случае размещения опционов путем
открытой подписки, а также в случае размещения опционов путем закрытой
подписки указываются сведения о наличии преимущественного права на
приобретение размещаемых опционов. Для опционов кредитной организации
дополнительно указываются срок (порядок определения срока), в течение
которого может быть осуществлена конвертация, а также действия
владельцев опционов кредитной организации - эмитента, совершение
которых необходимо для осуществления конвертации. В случае, если
конвертация опционов кредитной организации - эмитента осуществляется
не в течение предусмотренного срока, а при наступлении определенных
обстоятельств, указываются такие обстоятельства.
1.3.5.4. В случае размещения ценных бумаг посредством подписки
путем проведения торгов дополнительно указываются полное и сокращенное
фирменные наименования лица, организующего проведение торгов, его
местонахождение и адрес для получения почтовых отправлений, а если
таким лицом является организатор торговли на рынке ценных бумаг, в том
числе фондовая биржа, - также номер, дата выдачи, срок действия
лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на
рынке ценных бумаг, органа, выдавшего указанную лицензию.
1.3.5.5. В случае закрытой подписки указывается также круг
потенциальных приобретателей ценных бумаг.
1.3.6. Порядок и условия оплаты размещаемых ценных бумаг.
1.3.6.1. Порядок оплаты приобретаемых ценных бумаг (форма
расчетов, номера счетов, на которые должны перечисляться средства в
оплату за ценные бумаги, оформляемые документы и т.д.).
1.3.6.2. Часть акций, приобретаемых за иностранную валюту,
банковское здание, а при наличии разрешения Совета директоров Банка
России - за иное имущество и список инвесторов, осуществляющих такую
оплату (если они определены заранее).
1.3.7. Порядок и условия заключения договоров в ходе размещения
ценных бумаг.
Указываются порядок и условия заключения гражданско-правовых
договоров (порядок и условия подачи и удовлетворения заявок) при
размещении ценных бумаг путем подписки; порядок осуществления
конвертации ценных бумаг выпуска. В случае, если заключение договоров
осуществляется на торгах, указывается на это обстоятельство и
описывается форма проведения торгов, предмет торгов и иные условия
проведения торгов.
1.3.8. Порядок раскрытия информации о размещении и результатах
размещения ценных бумаг.
Порядок раскрытия информации о выпуске ценных бумаг указывается в
соответствии с федеральными законами.
В случае, если порядок и срок размещения ценных бумаг
определяются указанием на даты раскрытия какой-либо информации о
выпуске ценных бумаг, также указывается порядок раскрытия такой
информации.
2. Сведения о кредитной организации - эмитенте.
Сведения, указанные в настоящем разделе, заполняются на дату
утверждения проспекта ценных бумаг.
2.1. Подробная информация о кредитной организации - эмитенте.
2.1.1. История создания и развитие кредитной организации -
эмитента.
Дается краткое описание истории образования и деятельности
кредитной организации - эмитента (год образования, цели создания,
количественное и структурные изменения состава участников (акционеров)
за период деятельности, основные участники (акционеры), динамика
величины уставного капитала, развитие ресурсной базы, операции в
иностранной валюте, развитие корреспондентских отношений с
иностранными кредитными организациями, количество филиалов и
представительств, клиентская политика, динамика объема активных
операций (кредиты, инвестиции и ценные бумаги).
2.1.2. Основная хозяйственная деятельность кредитной организации
- эмитента.
Указываются все виды банковских операций и сделок с указанием
валюты их осуществления; имеющиеся ограничения и разрешения на
осуществление банковских операций и сделок.
Перечисляются все виды профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, которые может осуществлять кредитная организация -
эмитент с указанием даты выдачи, номера, срока действия и органа,
выдавшего лицензию.
Указывается вид (виды) деятельности, который является
преобладающим и имеет приоритетное значение для кредитной организации
- эмитента.
Данный пункт не подразумевает предоставление информации о
кредитной организации - эмитенте, раскрытие которой может отрицательно
повлиять на ее конкурентоспособность.
2.1.3. Планы будущей деятельности кредитной организации -
эмитента.
Дается краткое описание планов кредитной организации - эмитента в
отношении будущей деятельности и источников будущих доходов.
2.1.4. Участие кредитной организации - эмитента в промышленных,
банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях, а
также информация о дочерних и зависимых хозяйственных обществах
кредитной организации - эмитента.
2.1.4.1. Указываются промышленные, банковские, финансовые группы,
холдинги, концерны, ассоциации, в которых участвует кредитная
организация - эмитент, роль (место) и функции кредитной организации -
эмитента в этих организациях.
2.1.4.2. Перечисляются филиалы и представительства кредитной
организации - эмитента.
Указываются наименования, даты внесения сведений об открытии
филиалов в Книгу государственной регистрации кредитных организаций
(дата открытия - для представительства), место нахождения всех
филиалов и представительств кредитной организации - эмитента в
соответствии с его уставом, а также фамилии, имена и отчества
руководителей всех филиалов и представительств кредитной организации -
эмитента, а также сроки действия выданных им кредитной организацией -
эмитентом доверенностей и их доли участия в уставном капитале
кредитной организации - эмитента, а также доли голосующих акций
кредитной организации - эмитента, принадлежащих руководителям филиалов
и представительств кредитной организации - эмитента.
2.1.4.3. Дочерние и зависимые хозяйственные общества.
Сведения должны содержать полное и сокращенное фирменные
наименования дочерних и зависимых хозяйственных обществ, место
нахождения, идентификационный номер налогоплательщика, долю кредитной
организации - эмитента в уставном капитале дочернего и зависимого
хозяйственного общества. В случае, когда дочернее общество или
зависимое хозяйственное общество, в котором кредитная организация -
эмитент владеет долей участия, является акционерным обществом,
дополнительно указывается доля голосующих акций, принадлежащих
кредитной организации - эмитенту.
Указываются также имена и наименования лиц, осуществляющих
функции единоличных исполнительных органов, имена членов коллегиальных
исполнительных органов, членов советов директоров (наблюдательных
советов) дочерних и зависимых хозяйственных обществ.
Указывается доля участия в уставном капитале кредитной
организации - эмитента каждого из дочерних и зависимых хозяйственных
обществ, а также лиц, осуществляющих функции единоличных
исполнительных органов, членов коллегиальных исполнительных органов и
членов советов директоров (наблюдательных советов) этих юридических
лиц.
2.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых кредитная
организация - эмитент владеет не менее чем 5% уставного капитала либо
не менее чем 5% обыкновенных акций.
Сведения должны содержать полное и сокращенное фирменные
наименования юридического лица, место нахождения и почтовый адрес,
идентификационный номер налогоплательщика, долю кредитной организации
- эмитента в уставном капитале юридического лица, за исключением
дочерних и зависимых хозяйственных обществ, перечисленных в подпункте
2.1.4.3 настоящего Приложения. В случае, когда юридическое лицо, в
котором кредитная организация - эмитент владеет долей участия,
является акционерным обществом, дополнительно указывается доля
голосующих акций, принадлежащих кредитной организации - эмитенту.
Указываются также имена лиц, осуществляющих функции единоличных
исполнительных органов, имена членов коллегиальных исполнительных
органов, членов советов директоров (наблюдательных советов)
юридических лиц.
Указывается доля участия в уставном капитале кредитной
организации - эмитента каждого из юридических лиц, в которых кредитная
организация - эмитент владеет не менее чем 5% уставного капитала (для
акционерных обществ - также 5% голосующих акций), за исключением
дочерних и зависимых хозяйственных обществ, перечисленных в подпункте
2.1.4.3 настоящего Приложения, а также лиц, осуществляющих функции
единоличных исполнительных органов, членов коллегиальных
исполнительных органов и членов советов директоров (наблюдательных
советов) этих юридических лиц.
2.1.6. Состав, структура и стоимость основных средств кредитной
организации - эмитента, в том числе планы по приобретению, замене,
выбытию основных средств, а также сведения о всех фактах обременения
основных средств кредитной организации - эмитента.
Раскрывается информация о первоначальной (восстановительной)
стоимости основных средств и величине начисленной амортизации.
Раскрываются результаты последней переоценки основных средств и
долгосрочно арендуемых основных средств, осуществленной в течение трех
лет, предшествующих году перед утверждением проспекта ценных бумаг, с
указанием даты проведения переоценки, полной и остаточной (за вычетом
амортизации) балансовой стоимости основных средств до переоценки и
полной и остаточной (за вычетом амортизации) восстановительной
стоимости основных средств с учетом этой переоценки.
Указывается способ проведения переоценки основных средств (по
коэффициентам Государственного комитета Российской Федерации по
статистике, по рыночной стоимости соответствующих основных средств,
подтвержденной документами или экспертными заключениями.
При наличии экспертного заключения необходимо указать методику
оценки).
Сведения, указанные в данном пункте, представляются по форме
таблицы 1 и раскрываются в случае, если они не были отражены в
бухгалтерской отчетности кредитной организации - эмитента за
соответствующий период.
Таблица 1
------------------------------------------------------------------------------------
| N |Наименование|Полная |Остаточная |Дата |Полная |Остаточная |
|п/п|группы |стоимость |(за |проведения|стоимость после|(за вычетом |
| |основных |(до |(вычетом |переоценки|проведения |(амортизации)|
| |средств |проведения |амортизации)| |переоценки |стоимость |
| | |переоценки)|стоимость | | |после |
| | | |до | | |проведения |
| | | |проведения | | |переоценки |
| | | |переоценки | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|---|------------|-----------|------------|----------|---------------|-------------|
| 1.| | | | | | |
|---|------------|-----------|------------|----------|---------------|-------------|
| 2.| | | | | | |
|---|------------|-----------|------------|----------|---------------|-------------|
| 3.| | | | | | |
|---|------------|-----------|------------|----------|---------------|-------------|
| 4.| | | | | | |
|---|------------|-----------|------------|----------|---------------|-------------|
| |Итого: | | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------
2.2. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации -
эмитента и о совершенных кредитной организацией - эмитентом сделках, в
совершении которых имелась заинтересованность.
2.2.1. Сведения об общем количестве участников (акционеров)
кредитной организации - эмитента.
Указывается общее количество учредителей - для создаваемой
кредитной организации; для ранее созданной кредитной организации -
количество акционеров (участников) кредитной организации, сведения о
которых имеются в кредитной организации на момент утверждения
проспекта ценных бумаг.
2.2.2. Сведения об участниках (акционерах) кредитной организации
- эмитента, владеющих не менее чем 5% его уставного капитала или не
менее чем 5% его обыкновенных акций, в том числе о размере доли
участника (акционера) кредитной организации - эмитента в ее уставном
капитале, а также доли принадлежащих ему обыкновенных акций кредитной
организации - эмитента. Возможные изменения доли участия акционеров в
уставном капитале кредитной организации - эмитента в результате
размещения ценных бумаг.
Если в состав акционеров кредитной организации - эмитента входят
лица, владеющие не менее чем 5% его уставного капитала, то по каждому
из таких лиц необходимо привести следующую информацию:
полное и сокращенное фирменные наименования (для юридических
лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц), идентификационный
номер налогоплательщика;
адрес (место нахождения) (для юридических лиц);
доля участия лица в уставном капитале кредитной организации -
эмитента, а также доля голосующих акций кредитной организации -
эмитента, принадлежащих данному лицу (отдельно, за исключением акций,
которые приобретают право голоса в соответствии с пунктом 4 статьи 32
Федерального закона "Об акционерных обществах" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 1, ст. 1; N 25, ст.
2956; 1999, N 22, ст. 2672; 2001, N 33 (часть I), ст. 3423; 2002, N
12, ст. 1093; N 45, ст. 4436; 2003, N 9, ст. 805), а также включая
указанные акции), как на момент утверждения проспекта ценных бумаг,
так и на момент предполагаемого окончания размещения акций (прогноз).
2.2.3. Для участников (акционеров) кредитной организации -
эмитента, владеющих не менее чем 5% его уставного капитала или не
менее чем 5% его обыкновенных акций, сведения об их участниках
(акционерах), владеющих не менее чем 20% уставного капитала или не
менее чем 20% их обыкновенных акций, в том числе с указанием их доли в
уставном капитале кредитной организации - эмитента, а также доли
принадлежащих им обыкновенных акций кредитной организации - эмитента.
В указанном пункте приводится информация (по каждому из таких
лиц), аналогичная подпункту 2.2.2 настоящего Приложения.
2.2.4. Сведения об участниках - нерезидентах кредитной
организации - эмитента.
В указанном пункте приводится информация (по каждому из таких
лиц), аналогичная подпункту 2.2.2 настоящего Приложения.
2.2.5. Сведения о доле участия государства или муниципального
образования в уставном капитале кредитной организации - эмитента.
Представляются данные о доле государства (муниципального
образования) в уставном капитале кредитной организации - эмитента и
специальных правах с указанием:
доли уставного капитала кредитной организации - эмитента,
находящейся в государственной (федеральной, субъектов Российской
Федерации), муниципальной собственности;
пакета акций кредитной организации - эмитента, закрепленного в
государственной (федеральной, субъектов Российской Федерации),
муниципальной собственности, и срока закрепления, полного фирменного
наименования (для юридического лица - коммерческой организации) или
наименования (для юридического лица - некоммерческой организации),
место нахождения, почтового адреса либо фамилии, имени, отчества (для
физического лица) управляющего государственным, муниципальным пакетом.
2.2.6. Сведения об ограничениях на участие в уставном капитале
кредитной организации - эмитента.
Указывается, что для формирования уставного капитала кредитной
организации - эмитента не могут быть использованы привлеченные
денежные средства, средства федерального бюджета и государственных
внебюджетных фондов, свободные денежные средства и иные объекты
собственности, находящиеся в ведении федеральных органов
государственной власти, за исключением случаев, предусмотренных
законодательством Российской Федерации; средства бюджетов субъектов
Российской Федерации, местных бюджетов, свободные денежные средства и
иные объекты собственности, находящиеся в ведении органов
государственной власти субъектов Российской Федерации и органов
местного самоуправления, могут быть использованы для формирования
уставного капитала кредитной организации на основании соответственно
законодательного акта субъекта Российской Федерации или решения органа
местного самоуправления.
Кроме того, перечисляются иные ограничения на участие в уставном
капитале кредитной организации - эмитента:
- приобретение и (или) получение в доверительное управление в
результате одной или нескольких сделок одним юридическим или
физическим лицом либо группой юридических и (или) физических лиц,
связанных между собой соглашением, либо группой юридических лиц,
являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу, более
5% акций (долей) кредитной организации - эмитента требует уведомления
Банка России, более 20% - предварительного согласия;
- приобретение акций (долей) кредитной организации - эмитента
нерезидентами регулируется федеральными законами;
- запрет на право унитарных государственных предприятий выступать
учредителями (участниками) кредитных организаций;
- иные ограничения, закрепленные уставом кредитной организации -
эмитента.
2.2.7. Сведения об изменениях в составе и о размере участия
участников (акционеров) кредитной организации - эмитента, владеющих не
менее чем 5% его уставного капитала или не менее чем 5% его
обыкновенных акций, за пять последних завершенных финансовых лет или
за каждый завершенный финансовый год, если кредитная организация -
эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти лет.
2.2.8. Сведения о совершенных кредитной организацией - эмитентом
сделках, в совершении которых имелась заинтересованность за пять
последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный
финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою
деятельность менее пяти лет, а также за период до даты утверждения
проспекта ценных бумаг.
2.2.9. Сведения о размере дебиторской задолженности за пять
последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный
финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою
деятельность менее пяти лет, в том числе с разбивкой по дебиторам,
размер задолженности которых составляет не менее 10% общего размера
дебиторской задолженности, а также сведения о дебиторской
задолженности перед аффилированными лицами.
Указывается размер просроченной задолженности кредитной
организации - эмитента кредиторам, в том числе Банку России, по
платежам в бюджет и внебюджетные фонды на дату утверждения проспекта
ценных бумаг.
Наличие недовзноса в обязательные резервы и (или) неуплаченных
штрафов за нарушение порядка обязательного резервирования
представляется на последнюю отчетную дату перед датой утверждения
проспекта ценных бумаг по форме таблицы 2.
Таблица 2
тыс. руб.
------------------------------------------------------------------------------
| Дата |Средства, подлежащие |Фактически |Подлежит |Подлежат |
| |депонированию в |внесено |дополнительному|возврату |
| |Банке России, исходя из|обязательных|перечислению |излишне |
| |установленного |резервов |в обязательные |перечисленные|
| |норматива обязательных | |резервы |средства |
| |резервов | | |в |
| | | | |обязательные |
| | | | |резервы |
| | | | | |
|---------|-----------------------|------------|---------------|-------------|
|---- год | | | | |
|---------|-----------------------|------------|---------------|-------------|
|---- год | | | | |
|---------|-----------------------|------------|---------------|-------------|
|---- год | | | | |
|---------|-----------------------|------------|---------------|-------------|
|---- год | | | | |
|---------|-----------------------|------------|---------------|-------------|
|---- год | | | | |
|---------|-----------------------|------------|---------------|-------------|
|Отчетная | | | | |
|дата | | | | |
------------------------------------------------------------------------------
Структура дебиторской задолженности.
Сведения, указанные в данном пункте, представляются по форме
Таблицы 3 и раскрываются в случае, если они не были отражены в
бухгалтерской отчетности кредитной организации - эмитента за
соответствующий период.
При наличии просроченной дебиторской задолженности указываются ее
основные условия (процентная ставка, штрафные санкции, пени) и
предполагаемые сроки погашения.
Таблица 3
тыс. руб.
------------------------------------------------------------------
| Показатель |---- год|---- год|---- год|---- год|---- год|
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Сумма | | | | | |
|дебиторской | | | | | |
|задолженности | | | | | |
|В т.ч. | | | | | |
|1. наименование | | | | | |
|(Ф.И.О.) | | | | | |
|кредитора | | | | | |
|2. | | | | | |
|3. | | | | | |
|4. | | | | | |
------------------------------------------------------------------
Отдельно указываются кредиторы, величина задолженности каждого из
которых составляет не менее 10% от общей суммы задолженности, с
выделением размера и условий просроченной задолженности.
2.3. Сведения о структуре и компетенции органов управления
кредитной организации - эмитента и органов контроля за ее
финансово-хозяйственной деятельностью.
Приводится полное описание структуры органов управления кредитной
организации - эмитента и их компетенции.
2.4. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов
управления кредитной организации - эмитента, органов кредитной
организации - эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной
деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) кредитной
организации - эмитента.
2.4.1. Информация о лицах, входящих в состав органов управления
кредитной организации - эмитента, в том числе являющихся членами
совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации -
эмитента, членами коллегиального исполнительного органа управления
кредитной организации - эмитента, информация о лице, осуществляющем
функции единоличного исполнительного органа управления кредитной
организации - эмитента, информация о лицах, осуществляющих функции
ревизора и/или членов ревизионной комиссии кредитной организации -
эмитента, а также сведения о характере любых родственных связей между
любыми указанными лицами.
Размер доли участия лиц, указанных в первом абзаце данного
подпункта настоящего Приложения, в уставном капитале кредитной
организации - эмитента и ее дочерних и зависимых обществ, доли
принадлежащих указанным лицам обыкновенных акций кредитной организации
- эмитента и ее дочерних и зависимых обществ, а также сведения об
опционах кредитной организации - эмитента и ее дочерних и зависимых
обществ, предоставленных таким лицам на акции кредитной организации -
эмитента.
Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации
расходов по каждому органу управления кредитной организации - эмитента
(за исключением физического лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа) и органу контроля за его
финансово-хозяйственной деятельностью, которые выплачены кредитной
организацией - эмитентом за последний завершенный финансовый год, а
также сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в
текущем финансовом году.
2.4.1.1. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной
организации - эмитента.
Указываются фамилия, имя, отчество, год рождения каждого члена
совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации -
эмитента, в том числе председателя совета директоров (наблюдательного
совета), все должности, занимаемые каждым членом совета директоров
(наблюдательного совета) в кредитной организации - эмитенте и других
организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом
порядке, в том числе по совместительству, с указанием сферы
деятельности и доли в уставном капитале, а также доли голосующих акций
кредитной организации - эмитента и ее дочерних и зависимых обществ.
Указывается вознаграждение, выплачиваемое членам совета
директоров (наблюдательного совета).
Описываются (с указанием величины) все виды вознаграждения,
выплаченного кредитной организацией - эмитентом в совокупности всем
членам совета директоров (наблюдательного совета) за последний
завершенный финансовый год, предшествующий дате утверждения проспекта
ценных бумаг, в том числе заработная плата, премии, комиссионные, а
также иные имущественные предоставления, сделанные им, а также
сведения о существующих соглашениях относительно таких выплат в
текущем финансовом году.
2.4.1.2. Коллегиальный исполнительный орган (правление) кредитной
организации - эмитента.
Указываются фамилия, имя, отчество и год рождения каждого из
членов коллегиального исполнительного органа кредитной организации -
эмитента, должности, занимаемые каждым из членов коллегиального
исполнительного органа в кредитной организации - эмитенте и других
организациях за последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом
порядке, в том числе по совместительству, с указанием сферы
деятельности, за которую он отвечает, и доли в уставном капитале, а
также доли голосующих акций кредитной организации - эмитента и ее
дочерних и зависимых обществ.
Указывается вознаграждение, выплачиваемое членам коллегиального
исполнительного органа кредитной организации - эмитента.
Описываются (с указанием величины) все виды вознаграждения,
выплаченного кредитной организацией - эмитентом в совокупности всем
членам коллегиального исполнительного органа кредитной организации -
эмитента за последний завершенный финансовый год, предшествующий дате
утверждения проспекта ценных бумаг, в том числе заработная плата,
премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления,
сделанные им, а также сведения о существующих соглашениях относительно
таких выплат в текущем финансовом году.
2.4.1.3. Единоличный исполнительный орган (председатель
правления) кредитной организации - эмитента.
Указываются фамилия, имя, отчество и год рождения лица,
осуществляющего функции единоличного исполнительного органа кредитной
организации - эмитента, должности, занимаемые лицом, осуществляющим
функции единоличного исполнительного органа кредитной организации -
эмитента в кредитной организации - эмитенте и других организациях за
последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том
числе по совместительству, с указанием сферы деятельности, за которую
он отвечает, и доли в уставном капитале, а также доли голосующих акций
кредитной организации - эмитента и ее дочерних и зависимых обществ.
2.4.1.4. Ревизор и/или члены ревизионной комиссии кредитной
организации - эмитента.
Указываются фамилия, имя, отчество, год рождения ревизора,
каждого члена ревизионной комиссии кредитной организации - эмитента, в
том числе председателя ревизионной комиссии, все должности, занимаемые
ревизором, каждым членом ревизионной комиссии в организациях за
последние 5 лет и в настоящее время в хронологическом порядке, в том
числе по совместительству, с указанием сферы деятельности, за которую
он отвечает, и доли в уставном капитале, а также доли голосующих акций
кредитной организации - эмитента и ее дочерних и зависимых обществ.
Указывается вознаграждение, выплачиваемое ревизору и/или членам
ревизионной комиссии кредитной организации - эмитента.
Описываются (с указанием величины) все виды вознаграждения,
выплаченного кредитной организацией - эмитентом в совокупности
ревизору и/или членам ревизионной комиссии кредитной организации -
эмитента за последний завершенный финансовый год, предшествующий дате
утверждения проспекта ценных бумаг, в том числе заработная плата,
премии, комиссионные, а также иные имущественные предоставления,
сделанные им, а также сведения о существующих соглашениях относительно
таких выплат в текущем финансовом году.
2.4.2. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и
о составе сотрудников (работников) кредитной организации - эмитента, а
также об изменении численности сотрудников (работников) кредитной
организации - эмитента в случае, если такое изменение является для
кредитной организации - эмитента существенным.
Приводится среднесписочная численность работников кредитной
организации - эмитента и обобщенные данные об образовании, включая
работников, работающих в ее филиалах и представительствах, а также
размер отчислений на заработную плату и социальное обеспечение за пять
завершенных финансовых лет, предшествующих дате утверждения проспекта
ценных бумаг, либо за каждый завершенный финансовый год с момента
образования, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою
деятельность менее пяти лет. Соответствующая информация представляется
по форме таблицы 4.
Таблица 4
------------------------------------------------------------------
| Наименование |---- год|---- год|---- год|---- год|---- год|
| показателя | | | | | |
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Среднесписочная | | | | | |
|численность | | | | | |
|работников, чел. | | | | | |
|- с высшим| | | | | |
|образованием; | | | | | |
|- с неоконченным| | | | | |
|высшим; | | | | | |
|- со | | | | | |
|средне-специальным;| | | | | |
|- со средним и т.д.| | | | | |
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Объем денежных| | | | | |
|средств, | | | | | |
|направленных на| | | | | |
|оплату труда,| | | | | |
|тыс. руб. | | | | | |
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Объем денежных| | | | | |
|средств, | | | | | |
|направленных на| | | | | |
|социальное | | | | | |
|обеспечение, | | | | | |
|тыс. руб. | | | | | |
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Общий объем| | | | | |
|израсходованных | | | | | |
|денежных средств,| | | | | |
|тыс. руб. | | | | | |
------------------------------------------------------------------
2.4.3. Сведения о любых обязательствах кредитной организации -
эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их
участия в уставном капитале кредитной организации - эмитента
(приобретения акций кредитной организации - эмитента), включая любые
соглашения, которые предусматривают выпуск или предоставление
сотрудникам (работникам) опционов кредитной организации - эмитента.
В случае, если имеет место размещение опционов на акции кредитной
организации - эмитента или их выдача, указываются условия их
размещения и выдачи.
3. Информация о финансово-хозяйственной деятельности кредитной
организации - эмитента.
3.1. Основная информация о финансово-экономическом состоянии
кредитной организации - эмитента и факторах риска.
К основной информации о финансово-экономическом состоянии
кредитной организации - эмитента относится информация за пять
последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный
финансовый год, если кредитная организация - эмитент осуществляет свою
деятельность менее пяти лет, а также за последний завершенный отчетный
период, в том числе информация:
3.1.1. О показателях финансово-экономической деятельности
кредитной организации - эмитента.
Показатели финансово-экономической деятельности кредитной
организации - эмитента представляются по форме таблицы 5.
Таблица 5
(тыс. руб.)
------------------------------------------------------------------
| Показатели |199- год|199- год|200- год|200- год|200- год|
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Уставный капитал | | | | | |
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Собственные | | | | | |
|средства (капитал) | | | | | |
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Прибыль | | | | | |
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Рентабельность (%) | | | | | |
|-------------------|--------|--------|--------|--------|--------|
|Привлеченные | | | | | |
|средства (кредиты, | | | | | |
|депозиты, | | | | | |
|клиентские счета | | | | | |
|