Страницы: 1 2
| |сообщения ------------------------ | |
| | ------ ------ ------------ | |
| |Дата | |.| |.| | | |
| |сообщения ------ ------ ------------ | |
| --------------------------------------------------------------------------------------| |
| | Сведения о юридическом лице - участнике операции | |
| |---------------------------- | |
| |-----------------------|---|------ ------------------------------------------------| |
| | Отношение к |420|| | - | || |
| | операции <*> | |------ ------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Полное наименование |430|---------------------------------------------------------| |
| | | || || |
| | | ||-------------------------------------------------------|| |
| | | || || |
| | | ||-------------------------------------------------------|| |
| | | || || |
| | | ||-------------------------------------------------------|| |
| | | || || |
| | | ||-------------------------------------------------------|| |
| | | || || |
| | | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Краткое наименование |440|---------------------------------------------------------| |
| | | || || |
| | | ||-------------------------------------------------------|| |
| | | || || |
| | | ||-------------------------------------------------------|| |
| | | || || |
| | | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---|--------------------------------------------- | |
| | ИНН |450|| | | |
| |-----------------------|---|--------------------------------------------- | |
| | Код причины |460|--------------------------- | |
| | постановки на учет | || | | |
| | (КПП) | |--------------------------- | |
| |-----------------------|---|------------------------------ | |
| | ОКПО |470|| | | |
| |-----------------------|---|------------------------------ | |
| | Код иностранной |480|--------------------------- | |
| | организации (КИО) | || | | |
| | | |--------------------------- | |
| |-----------------------|---| | |
| | Регистрационный номер |490|---------------------------------------------------------| |
| | в стране регистрации | || || |
| | | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Наименование |500|---------------------------------------------------------| |
| | регистрирующего | || || |
| | органа | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Дата регистрации |510|------ ------ ------------ | |
| | | || |.| |.| | | |
| | | |------ ------ ------------ | |
| | | |день месяц год | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Адрес (место | | | |
| | нахождения | | | |
| | юридического лица) | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Страна места |520|--------- ---------------------------------------------| |
| | регистрации <*> | || | - | || |
| | (заполняется из | |--------- ---------------------------------------------| |
| | справочника) | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Код субъекта РФ (для |530|------ | |
| | России) <*> | || | | |
| | | |------ | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Район |540|| || |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Населенный пункт |550|---------------------------------------------------------| |
| | (город, село, поселок | || || |
| | и т.д.) | |---------------------------------------------------------| |
| | | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Улица (проспект, |560|---------------------------------------------------------| |
| | переулок, квартал и | || || |
| | т.д.) | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---|--------------------------- | |
| | Дом |570|| | | |
| |-----------------------|---|--------------------------- | |
| | Корпус (строение, |580|------------------------ | |
| | владение) | || | | |
| | | |------------------------ | |
| |-----------------------|---|------------------------ | |
| | Квартира (офис) |590|| | | |
| | | |------------------------ | |
| |-----------------------|---| | |
| | Адрес места |600|--- | |
| | нахождения и места | || | | |
| | фактической | |--- | |
| | деятельности | | | |
| | юридического лица | | | |
| | совпадают (в случае | | | |
| | совпадения отметить | | | |
| | знаком Х) | | | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Адрес (место | | | |
| | фактической | | | |
| | деятельности) | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Страна места |610|--------- ---------------------------------------------| |
| | нахождения <*> | || | - | || |
| | (заполняется из | |--------- ---------------------------------------------| |
| | справочника) | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Код субъекта РФ (для |620|------ | |
| | России) <*> | || | | |
| | | |------ | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Район |630|| || |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Населенный пункт |640|---------------------------------------------------------| |
| | (город, село, поселок | || || |
| | и т.д.) | |---------------------------------------------------------| |
| | | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Улица (проспект, |650|---------------------------------------------------------| |
| | переулок, квартал и | || || |
| | т.д.) | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---|--------------------------- | |
| | Дом |660|| | | |
| |-----------------------|---|--------------------------- | |
| | Корпус (строение, |670|------------------------ | |
| | владение) | || | | |
| | | |------------------------ | |
| |-----------------------|---|------------------------ | |
| | Квартира (офис) |680|| | | |
| | | |------------------------ | |
| ---------- | | --------- |
| ----- | | | | ----- |
| | Х | ---------------------------------------------------------------------- | Х | |
| ----- ----- |
-------------------------------------------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------------------------
| ---------------------------------------------------------- ----- |
| | Форма 2-СПДм | | Х | |
| | | ----- |
| | ---------------- |
| | ------ | |
| | ------------------------ Лист N | || |Ф | |
| |Номер | | ------ | |
| |сообщения ------------------------ | |
| | ------ ------ ------------ | |
| |Дата | |.| |.| | | |
| |сообщения ------ ------ ------------ | |
| --------------------------------------------------------------------------------------| |
| | Сведения о физическом лице - участнике операции | |
| |---------------------------- | |
| |-----------------------|---|------ ------------------------------------------------| |
| | Отношение к |690|| | - | || |
| | операции <*> | |------ ------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Тип физического |700|---------------------------------------------------------| |
| | лица <*> | || || |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Фамилия |710|---------------------------------------------------------| |
| | | || || |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Имя |720|---------------------------------------------------------| |
| | | || || |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Отчество |730|---------------------------------------------------------| |
| | | || || |
| | | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---|--------------------------------------------- | |
| | ИНН |740|| | | |
| |-----------------------|---|--------------------------------------------- | |
| | Для ПБОЮЛ: | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Регистрационный |750|---------------------------------------------------------| |
| | номер в стране | || || |
| | регистрации | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Наименование |760|---------------------------------------------------------| |
| | регистрирующего | || || |
| | органа | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Дата регистрации |770|------ ------ ------------ | |
| | | || |.| |.| | | |
| | | |------ ------ ------------ | |
| | | |день месяц год | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Адрес регистрации по | | | |
| | месту жительства | | | |
| | | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Страна места |780|--------- ---------------------------------------------| |
| | регистрации <*> | || | - | || |
| | (заполняется из | |--------- ---------------------------------------------| |
| | справочника) | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Код субъекта РФ (для |790|------ | |
| | России) <*> | || | | |
| | | |------ | |
| | | | | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Район |800|| || |
| | | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Населенный пункт |810|---------------------------------------------------------| |
| | (город, село, поселок | || || |
| | и т.д.) | |---------------------------------------------------------| |
| | | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Улица (проспект, |820|---------------------------------------------------------| |
| | переулок, квартал и | || || |
| | т.д.) | |---------------------------------------------------------| |
| | | | | |
| |-----------------------|---|--------------------------- | |
| | Дом |830|| | | |
| |-----------------------|---|--------------------------- | |
| | Корпус (строение, |840|------------------------ | |
| | владение) | || | | |
| | | |------------------------ | |
| |-----------------------|---|------------------------ | |
| | Квартира (офис) |850|| | | |
| | | |------------------------ | |
| |-----------------------|---| | |
| | Адрес регистрации и |860|--- | |
| | пребывания совпадают | || | | |
| | (В случае совпадения | |--- | |
| | отметить знаком Х) | | | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Адрес пребывания | | | |
| | | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Страна места |870|--------- ---------------------------------------------| |
| | пребывания <*> | || | - | || |
| | (заполняется из | |--------- ---------------------------------------------| |
| | справочника) | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Код субъекта РФ (для |880|------ | |
| | России) <*> | || | | |
| | | |------ | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Район |890|| || |
| | | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Населенный пункт |900|---------------------------------------------------------| |
| | (город, село, поселок | || || |
| | и т.д.) | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Улица (проспект, |910|---------------------------------------------------------| |
| | переулок, квартал и | || || |
| | т.д.) | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Дом |920|--------------------------- | |
| |-----------------------|---|| | | |
| | Корпус (строение, |930|--------------------------- | |
| | владение) | |------------------------ | |
| | | || | | |
| |-----------------------|---|------------------------ | |
| | Квартира (офис) |940|------------------------ | |
| | | || | | |
| | | |------------------------ | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Документ, | |------ ------------------------------------------------| |
| | удостоверяющий |950|| | - | || |
| | личность <*> | |------ ------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---|------------------------------ | |
| | Серия |960|| | | |
| | | |------------------------------ | |
| |-----------------------|---|------------------------------ | |
| | Номер |965|| | | |
| | | |------------------------------ | |
| |-----------------------|---|------ ------ ------------ | |
| | Дата выдачи |970|| |.| |.| | | |
| | | |------ ------ ------------ | |
| | | |день месяц год | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Кем выдан |975|| || |
| | | |---------------------------------------------------------| |
| |-----------------------|---|------ ------ ------------ | |
| | Дата рождения |980|| |.| |.| | | |
| | | |------ ------ ------------ | |
| | | |день месяц год | |
| |-----------------------|---|---------------------------------------------------------| |
| | Место рождения | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Страна <*> |985|--------- ---------------------------------------------| |
| | (заполняется из | || | - | || |
| | справочника) | |--------- ---------------------------------------------| |
| |-----------------------|---| | |
| | Населенный |990|---------------------------------------------------------| |
| | пункт (город, | || || |
| | село, поселок и | |---------------------------------------------------------| |
| | т.д.) | | | |
| |-----------------------|---| | |
| | Гражданство <*> |995|--------- ---------------------------------------------| |
| | | || | - | || |
| | | |--------- ---------------------------------------------| |
| | | | | |
| ---------- | | --------- |
| ----- | | | | ----- |
| | Х | ---------------------------------------------------------------------- | Х | |
| ----- ----- |
-------------------------------------------------------------------------------------------
Приложение N 4
к Инструкции о представлении
в Комитет Российской Федерации
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 года
N 62
РЕКОМЕНДАЦИИ
ПО ЗАПОЛНЕНИЮ РЕКВИЗИТОВ СПД И СЭД
1. Общие рекомендации
1.1. В форме 2-СПДр данные заполняются шариковой или перьевой
ручкой черным либо синим цветом. В форме 2-СПДм - на пишущей машинке
или распечатываются на принтере.
1.2. На каждом листе сообщения указывается номер и дата сообщения
по операции с денежными средствами или иным имуществом.
1.3. Поля кодов, помеченные звездочкой <*>, заполняются
значениями, выбранными из соответствующих справочников.
1.4. В форме 2-СПДр поля разделены на клетки. Внутри каждой
клетки размещается одна печатная буква, цифра или другой знак.
1.5. Если по каким-либо полям данные отсутствуют, то эти поля
остаются пустыми (не заполняются).
1.6. Первый лист сообщения подписывается руководителем
организации в поле, отведенном для подписи, и заверяется печатью в
поле, отведенном для печати. При одновременной отправке в КФМ России
большого количества СПД бланки сообщений можно направить как
приложения к сопроводительному письму.
1.7. Для всех операций с денежными средствами или иным имуществом
заполняются первые два листа (лист 01 и лист 02) сообщения.
Последующие листы заполняются в зависимости от количества и состава
участников операции (сделки): для физических лиц - лист Ф, для
юридических лиц - лист Ю. Первые два листа сообщения не нумеруются, а
последующие листы СПД нумеруются 03, 04, 05 и т.д.
1.8. Соответствующие поля СЭД рекомендуется заполнять аналогично
заполнению реквизитов СПД.
2. Рекомендации по заполнению Листа 01
"Сведения по операции с денежными средствами
или иным имуществом" СПД
2.1. В реквизите 010 "Номер сообщения" указывается номер
сообщения об операции, информация о которой представляется в КФМ
России. Номер выбирается таким образом, чтобы однозначно определять
СПД и соответствующую ему операцию с денежными средствами или иным
имуществом.
Рекомендуется вести учет отправляемых в КФМ России сообщений в
порядке возрастания в течение календарного года, начиная с номера 1.
Номеру сообщения в соответствующей форме учета сопоставляется текущий
внутренний номер и дата операции, информация по которой была отобрана
для представления в КФМ России.
2.2. В реквизите 020 "Дата сообщения" указывается дата передачи
(отправки) основного сообщения об операции с денежными средствами или
иным имуществом.
2.3. Реквизиты "Номер сообщения" и "Дата сообщения" являются
уникальными для каждого сообщения об операциях с денежными средствами
или иным имуществом, представляемого организацией в КФМ России, и
используются для идентификации сообщения от данной организации в
случаях обнаружения ошибок и направления письменных запросов на
представление информации. Номер и дата сообщения определяются при
первичном направлении сообщения об операции в КФМ России.
2.4. Реквизит "Вид документа" имеет значения:
1 - основной;
2 - корректирующий;
3 - заменяющий.
При первичной отправке сообщения об операции с денежными
средствами или иным имуществом ему присваивается номер и дата, и в КФМ
России направляется сообщение, у которого реквизит "Вид документа"
имеет значение "1" (основной).
2.5. В случае непринятия СПД в КФМ России в адрес организации
направляется письмо об обнаруженных ошибках. Организация исправляет
указанные ошибки и не позднее рабочего дня, следующего за днем
получения информации об ошибках, представляет СПД повторно в
исправленном виде. При повторной отправке исправленного СПД сообщение
имеет тот же номер и дату сообщения, что и первичный документ,
значение реквизита "Вид документа" у исправленного сообщения имеет
значение "2" (корректирующий).
2.6. В случае обнаружения организациями ошибок и неточностей в
ранее представленной и принятой КФМ России информации (например, в
основном документе была неправильно указана сумма операции, код
валюты, основание совершения операции, адреса участников и пр.)
организации направляют в КФМ России исправленные сообщения, которые
имеют тот же номер и дату сообщения, что и первичный документ. При
этом реквизит "Вид документа" у исправленного сообщения имеет значение
"3" (заменяющий).
2.7. Если значение поля не указано, по умолчанию принимается
значение "1" (основной).
2.8. В реквизите 030 "Признак операции, связанной с
финансированием терроризма" указывается "1" - в случае приостановления
операции (сделки) с денежными средствами или иным имуществом, если
хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в
отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с
пунктом 2 статьи 6 Федерального закона порядке сведения об их участии
в террористической деятельности, либо юридическое лицо, прямо или
косвенно находящееся в собственности или под контролем таких
организации или лица; "2" - в случае совершения операции (сделки) с
денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон
является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются
полученные в установленном в соответствии с пунктом 2 статьи 6
Федерального закона порядке сведения об их участии в террористической
деятельности, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в
собственности или под контролем таких организации или лица; "0" - в
ином случае.
2.9. В реквизите 040 "Дата операции" указывается дата совершения
операции с денежными средствами или иным имуществом.
2.10. В реквизите 050 "Код вида операции" заполняется 4-значный
цифровой код согласно справочнику "Справочник видов операций,
информация о которых в соответствии с Федеральным законом
представляется в КФМ России" (Приложение N 5 к настоящей Инструкции).
2.11. В реквизите 060 "Код валюты" заполняется 3-значный цифровой
код валюты совершения операции в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ).
2.12. В реквизите 070 "Курс валюты" указывается курс валюты на
момент совершения операции. Если валютой совершения операции является
российский рубль, то в поле "Курс валюты" указывается "1".
2.13. В реквизите 080 "Сумма цифрами в валюте" указывается сумма
в валюте проведения операции.
2.14. В реквизите 085 "Код драг. металлов и драг. камней,
ювелирных изделий и лома таких изделий" заполняется 3-значный цифровой
код согласно справочнику "Справочник драгоценных металлов и
драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
информация о которых в соответствии с Федеральным законом
представляется в КФМ России" (Приложение N 12 к настоящей Инструкции)
при представлении информации об операциях с драгоценными металлами и
драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом таких
изделий.
2.15. В реквизите 090 "Основание совершения операции" указываются
данные обо всех обосновывающих и подтверждающих документах, на
основании которых совершается операция с денежными средствами или иным
имуществом, позволяющие однозначно идентифицировать ее.
2.16. В реквизите 100 "Признак необычности операции" заполняется
3-значный цифровой код согласно справочнику "Справочник видов
необычных операций, информация о которых в соответствии с Федеральным
законом представляется в КФМ России" (Приложение N 11 к настоящей
Инструкции) в случае представления информации по операции (сделке), в
отношении которой при реализации программ внутреннего контроля
возникают подозрения об ее осуществлении с целью легализации
(отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования
терроризма. Информация о таких операциях представляется в КФМ России в
соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона. При этом в
реквизите "Код вида операции" указывается код "6001".
2.17. В реквизите 110 "Признак подозрительности операции"
указываются пояснения по операции (сделке), в отношении которой при
реализации программ внутреннего контроля возникают подозрения об ее
осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных
преступным путем, или финансирования терроризма. Информация о таких
операциях представляется в КФМ России в соответствии с пунктом 3
статьи 7 Федерального закона.
2.18. В реквизите 120 "Дополнительная информация" указывается
дополнительная информация. Реквизит предназначен для внесения данных,
не предусмотренных составом основных полей, которые организация
считает существенными для понимания характера операции, особенностей
ее проведения, состава ее участников, передачи сообщения и пр.
Например, для операций с ценными бумагами в этом поле можно указать
один из типов операции (сделки) с ценными бумагами: брокерская
биржевая; брокерская внебиржевая; дилерская; мена; передача ценных
бумаг в залог.
Аналогично для лизинговых операций в этом поле можно указать
форму, тип и вид лизинговой операции и т.п.
В этом поле указывается номер и дата запроса, если информация
является ответом на запрос.
2.19. В реквизите "Количество листов" указывается общее
количество листов в сообщении об одной операции с денежными средствами
или иным имуществом. В реквизите "Из них по физическим лицам"
указывается количество заполненных листов на участников операции -
физических лиц (бланков типа Ф). В реквизите "Из них по юридическим
лицам" указывается количество заполненных листов на участников
операции - юридических лиц (бланков типа Ю). "Количество листов" = "Из
них по ФЛ" + "Из них по ЮЛ" + 2 первых листа.
3. Рекомендации по заполнению Листа 02
"Сведения об организации, осуществляющей операцию" СПД
3.1. В реквизите 130 "Тип организации" указывается код типа
организации, представляющей информацию в КФМ России, в соответствии со
справочником "Справочник типов организаций, осуществляющих операции с
денежными средствами или иным имуществом и представляющих информацию в
КФМ России" (Приложение N 6 к настоящей Инструкции). Реквизит состоит
из 2-значного кода, за которым через дефис записывается краткая
словесная расшифровка типа организации.
3.2. В реквизите 140 "Полное наименование" указывается полное
наименование организации, осуществляющей операции с денежными
средствами или иным имуществом и представляющей информацию в КФМ
России. Полное наименование организации соответствует полному
наименованию, указанному в учредительных документах. При заполнении
полного наименования организации общепринятое название
организационно-правовой формы организации указывается сокращенно, а
само название организации указывается без кавычек. Например: ЗАО
СуперЛизинг, ООО Ромашка, ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест.
3.3. В реквизите 150 "Краткое наименование" указывается краткое
наименование организации в соответствии с учредительными документами,
без кавычек и без указания организационно-правовой формы, например,
СуперЛизинг, Ромашка, ИК СтарИнвест, КЕДР.
3.4. В реквизите 160 "ИНН" указывается идентификационный номер
налогоплательщика.
3.5. В реквизите 170 "КПП" указывается код причины постановки на
учет (присвоенное налоговыми органами согласно действующему
законодательству).
3.6. В реквизите 180 "ОКПО" указывается код организации из
Единого государственного регистратора предприятий и организаций
(ЕГРПО).
3.7. В реквизите 190 "КИО" указывается код иностранной
организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен
ИНН).
3.8. В реквизите 200 "Регистрационный номер" указывается
регистрационный номер, присвоенный организации органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию юридических
лиц (для юридических лиц - резидентов, прошедших регистрацию в
территориальном органе Министерства Российской Федерации по налогам и
сборам указывается основной государственный регистрационный номер -
ОГРН).
3.9. В реквизите 210 "Наименование регистрирующего органа"
указывается наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию юридического лица.
3.10. В реквизите 220 "Дата регистрации" указывается дата
регистрации организации органами, уполномоченными производить
государственную регистрацию.
3.11. Информационный блок 230 - 310 "Адрес (место нахождения
юридического лица)" представляет собой адрес, по которому
зарегистрировано юридическое лицо.
3.12. В реквизите 230 "Страна места регистрации" состоит из
3-значного цифрового кода страны согласно Общероссийскому
классификатору стран мира (ОКСМ), за которым через дефис записывается
краткое наименование страны.
3.13. В реквизите 240 "Код субъекта РФ (для России)" указывается
2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому
классификатору объектов административно-территориального деления
(ОКАТО). Реквизит заполняется только для резидентов.
3.14. В реквизите 250 "Район" для резидентов указывается название
района (для населенных пунктов районного подчинения); для нерезидентов
- название территориального образования, к которому относится
населенный пункт.
3.15. В реквизите 260 "Населенный пункт" указывается название
населенного пункта (города, села, поселка и пр.).
3.16. В реквизите 270 "Улица" указывается название улицы
(проспекта, переулка и т.д.).
3.17. В реквизите 280 "Дом" указывается номер дома.
3.18. В реквизите 290 "Корпус (строение, владение)" указывается
номер корпуса (строения, владения).
3.19. В реквизите 300 "Квартира (офис)" указывается номер
квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).
3.20. В реквизите 310 "Адрес места нахождения и места фактической
деятельности юридического лица совпадают" указывается, совпадает ли
юридический адрес с фактическим адресом. В случае совпадения адресов
поле помечается крестиком.
3.21. В информационном блоке 320 - 390 "Адрес (место фактической
деятельности)" указывается фактический адрес места нахождения
организации, представляющей информацию в КФМ России, аналогично
реквизитам 230 - 310. Заполняется при отличии от юридического адреса.
3.22. В реквизитах 400 "Код города" и 410 "Телефон" указывается
телефон для связи с организацией в случае возникновения каких-либо
вопросов по заполнению формы (не заполнен или неразборчиво заполнен
тот или иной реквизит и т.д.).
4. Рекомендации по заполнению Листа "Ю" -
"Сведения о юридическом лице - участнике операции" СПД
4.1. На этом листе сообщения указывается информация об участнике
операции с денежными средствами или иным имуществом - юридическом
лице.
4.2. В зависимости от состава участников операции, информация о
которых представляется в КФМ России согласно пункту 1 статьи 7
Федерального закона, заполняется необходимое количество бланков листов
"Ю" (для участников - юридических лиц). На каждом дополнительном листе
ставится его порядковый номер 03, 04, 05 и т.д.
4.3. Реквизит 420 "Отношение к операции" состоит из 2-значного
цифрового кода из справочника "Справочник участников операции"
(Приложение N 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис
записывается краткая расшифровка кода. Данные коды разработаны в
соответствии с пунктом 1 статьи 7 Федерального закона, носят общий
характер и не учитывают специфики конкретных операций (сделок). Если у
организации возникают трудности при квалификации того или иного
участника операции в соответствии со Справочником, в данном поле
допускается написание специфического названия участника, так или иначе
задействованного в операции (сделке).
4.4. Реквизиты 430 - 680 "Полное наименование", "Краткое
наименование", "ИНН", "ОКПО", "КПП", "КИО", "Регистрационный номер",
"Наименование регистрирующего органа", "Дата регистрации", "Адрес
(место нахождения юридического лица)", "Адрес (место фактической
деятельности)" для юридического лица - участника операции (сделки) с
денежными средствами или иным имуществом заполняются аналогично
соответствующим реквизитам для организации.
5. Рекомендации по заполнению Листа "Ф" -
"Сведения о физическом лице - участнике операции" СПД
5.1. На этом листе сообщения указывается информация об участнике
операции с денежными средствами или иным имуществом - физическом лице.
5.2. В реквизите 690 "Отношение к операции" состоит из 2-значного
цифрового кода из справочника "Справочник участников операции"
(Приложение N 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис
указывается краткая расшифровка кода. Данный реквизит заполняется
аналогично соответствующему реквизиту листа Ю.
5.3. Реквизит 700 "Тип физического лица" имеет значения:
физическое лицо или ПБОЮЛ (предприниматель без образования
юридического лица).
5.4. В реквизитах 710, 720, 730 "Фамилия", "Имя", "Отчество"
заполняются фамилия, имя и отчество участника операции, как они
указаны в документе, удостоверяющем личность.
5.5. В реквизите 740 "ИНН" указывается идентификационный номер
налогоплательщика (при его наличии).
5.6. Для ПБОЮЛ заполняются реквизиты 750 - 770 "Регистрационный
номер", "Наименование регистрирующего органа", "Дата регистрации"
аналогично соответствующим полям листа 02.
5.7. Реквизиты 780 - 940 "Адрес регистрации по месту жительства"
и "Адрес места пребывания" по своему составу и назначению аналогичны
реквизитам юридического и фактического адресов юридического лица.
5.8. Реквизит 950 "Документ, удостоверяющий личность" состоит из
2-значного цифрового кода из справочника "Справочник видов документов,
используемых в целях удостоверения личности при совершении операций с
денежными средствами или иным имуществом" (Приложение N 8 к настоящей
Инструкции), за которым через дефис записывается краткая расшифровка
кода.
5.9. В реквизите 960 "Серия" указывается серия документа,
удостоверяющего личность. Если в серии документа присутствуют римские
цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы
латинского алфавита (I, V, X), русские буквы в серии передаются
заглавными буквами.
5.10. В реквизите 965 "Номер" указывается номер документа,
удостоверяющего личность.
5.11. В реквизите 970 "Дата выдачи" указывается дата выдачи
документа, удостоверяющего личность.
5.12. В реквизите 975 "Кем выдан" указывается наименование
органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
5.13. В реквизите 980 "Дата рождения" указывается дата рождения
физического лица на основании документа, удостоверяющего личность.
5.14. Группа реквизитов 985 - 990 "Место рождения" - указывается
место рождения физического лица.
Реквизит "Страна" состоит из 3-значного цифрового кода страны
согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ), за которым
через дефис указывается краткое наименование страны.
Реквизит "Населенный пункт" представляет собой название
населенного пункта вместе с названием субъекта
административно-территориального деления, если таковой имеется.
5.15. В реквизите 995 "Иностранное гражданство" указывается
страна, гражданином которой является физическое лицо - нерезидент, по
которому представляется информация. Состоит из 3-значного цифрового
кода страны согласно Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ),
за которым через дефис указывается краткое наименование страны.
6. Комментарии к основным реквизитам СПД и СЭД
--------------------------------------------------------------------------------
| Название реквизита | Необходимость | Примечание |
| | заполнения | |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Лист 01 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Номер сообщения | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Дата передачи | Не допускается пустое | |
| сообщения | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Вид документа | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Признак операции, | Не допускается пустое | |
| связанной с | значение | |
| финансированием | | |
| терроризма | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Дата операции | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Код вида операции | Не допускается пустое | Значение выбирается из |
| | значение | Справочника видов |
| | | операций, информация о |
| | | которых в соответствии |
| | | с Федеральным законом |
| | | представляется в КФМ |
| | | России |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Код валюты | Не допускается пустое | Значение выбирается из |
| | значение | Справочника ОКВ |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Курс валюты | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Сумма цифрами в | Не допускается пустое | |
| валюте проведения | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Код драг. металлов | Заполняется при | Значение выбирается из |
| и драг. камней, | представлении информации | Справочника драгоценных |
| ювелирных изделий | по операциям скупки, | металлов и драгоценных |
| и лома таких | купли-продажи драгоценных | камней, ювелирных изделий |
| изделий | металлов и драгоценных | из них и лома таких |
| | камней, ювелирных изделий | изделий, информация о |
| | из них и лома таких | которых в соответствии с |
| | изделий | Федеральным законом |
| | | представляется в КФМ |
| | | России |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Основание | Не допускается пустое | |
| совершения | значение | |
| операции | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Признак | При наличии информации | |
| подозрительности | | |
| операции | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Дополнительная | При наличии информации | |
| информация | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Количество листов | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Из них по | Не допускается пустое | |
| физическим лицам | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Из них по | Не допускается пустое | |
| юридическим лицам | значение | |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Лист 02 |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Тип организации | Не допускается пустое | Значение выбирается из |
| | значение | Справочника типов |
| | | организаций, |
| | | осуществляющих операции с |
| | | денежными средствами или |
| | | иным имуществом и |
| | | представляющих информацию |
| | | в КФМ России |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Полное | Не допускается пустое | |
| наименование | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Краткое | Не допускается пустое | |
| наименование | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| ИНН | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| КПП | При наличии информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| ОКПО | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Регистрационный | Не допускается пустое | |
| номер | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| КИО | Не допускается пустое | Для нерезидентов |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Адрес (место | | |
| нахождения | | |
| юридического | | |
| лица) | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Страна места | Не допускается пустое | Значение выбирается из |
| регистрации | значение | Справочника ОКСМ |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Код субъекта РФ | Не допускается пустое | Значение выбирается из |
| (для России) | значение для Российской | Справочника ОКАТО |
| | Федерации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Район | При наличии информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Населенный пункт | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Улица | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Дом | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Корпус (строение, | При наличии информации | |
| владение) | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Квартира (офис) | При наличии информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Адрес места | При наличии информации | |
| нахождения и места | | |
| фактической | | |
| деятельности | | |
| юридического лица | | |
| совпадают | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Адрес (место | При заполнении | Фактический адрес |
| фактической | | заполняется при отличии |
| деятельности) | | от юридического адреса |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Страна места | Не допускается пустое | Значение выбирается из |
| нахождения | значение | Справочника ОКСМ |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Код субъекта РФ | Не допускается пустое | Значение выбирается из |
| (для России) | значение для Российской | Справочника ОКАТО |
| | Федерации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Район | При наличии информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Населенный пункт | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Улица | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Дом | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Корпус (строение, | При наличии информации | |
| владение) | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Квартира (офис) | При наличии информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Контактный телефон | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Лист Ю |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Отношение к | Не допускается пустое | Значение выбирается из |
| операции | значение | Справочника участников |
| | | операции |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Полное | Не допускается пустое | |
| наименование | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Краткое | Не допускается пустое | |
| наименование | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| ИНН | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| | значение | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | При наличии информации | Для других участников |
| | | операции |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| ОКПО | При наличии информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| КПП | При наличии информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| КИО | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| | значение | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | При наличии информации | Для других участников |
| | | операции |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Регистрационный | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| номер | значение | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | При наличии информации | Для других участников |
| | | операции |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Адрес (место | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| нахождения | значение | операцию |
| юридического лица) |---------------------------|----------------------------|
| | Указывается один из | Для лица, по поручению |
| | адресов - юридический или | и от имени которого |
| | фактический | совершается операция, |
| | | и для представителя |
| | | лица, совершающего |
| | | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | Указывается юридический и | Для получателя по операции |
| | (или) фактический адрес, | и его представителя |
| | если это предусмотрено | |
| | правилами совершения | |
| | соответствующей операции | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Адрес (место | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| фактической | значение | операцию |
| деятельности) |---------------------------|----------------------------|
| | Указывается один из | Для лица, по поручению |
| | адресов - юридический или | и от имени которого |
| | фактический | совершается операция, |
| | | и для представителя |
| | | лица, совершающего |
| | | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | Указывается юридический и | Для получателя по операции |
| | (или) фактический адрес, | и его представителя |
| | если это предусмотрено | |
| | правилами совершения | |
| | соответствующей операции | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Наименование | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| регистрирующего | значение | операцию |
| органа |---------------------------|----------------------------|
| | При наличии информации | Для других участников |
| | | операции |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Дата регистрации | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| | значение | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | При наличии информации | Для других участников |
| | | операции |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Лист Ф |
|------------------------------------------------------------------------------|
| Отношение к | Не допускается пустое | Значение выбирается из |
| операции | значение | Справочника участников |
| | | операции |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Тип физического | Не допускается пустое | |
| лица | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Фамилия | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Имя | Не допускается пустое | |
| | значение | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Отчество | При наличии информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| ИНН | При наличии информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Регистрационный | При наличии сведений | Для ПБОЮЛ |
| номер в стране | | |
| регистрации | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Наименование | При наличии сведений | Для ПБОЮЛ |
| регистрационного | | |
| органа | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Дата регистрации | При наличии сведений | Для ПБОЮЛ |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Адрес регистрации | Указывается один из | Для лица, совершающего |
| по месту | адресов - регистрации или | операцию |
| жительства | пребывания | Для лица, по поручению |
| | | и от имени которого |
| | | совершается операция, |
| | | и для представителя |
| | | лица, совершающего |
| | | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | Указывается адрес места | Для получателя по операции |
| | жительства и (или) адрес | и его представителя |
| | места пребывания, если | |
| | это предусмотрено | |
| | правилами совершения | |
| | соответствующей операции | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Адрес места | Указывается один из | Для лица, совершающего |
| пребывания | адресов - регистрации или | операцию Для лица, по |
| | пребывания | поручению и от имени |
| | | которого совершается |
| | | операция, и для |
| | | представителя лица, |
| | | совершающего операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | Указывается адрес места | Для получателя по операции |
| | жительства и (или) адрес | и его представителя |
| | места пребывания, если | |
| | это предусмотрено | |
| | правилами совершения | |
| | соответствующей операции | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Документ, | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| удостоверяющий | значение | операцию. Выбирается |
| личность | | из Справочника видов |
| | | документов |
| |---------------------------|----------------------------|
| | При наличии | Для других участников |
| | информации | операции. Выбирается |
| | | из Справочника видов |
| | | документов |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Серия | При наличии | |
| | информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Номер | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| | значение | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | При наличии | Для других участников |
| | информации | операции |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Дата выдачи | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| | значение | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | При наличии | Для других участников |
| | информации | операции |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Кем выдан | При наличии | |
| | информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Дата рождения | При наличии | |
| | информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| ИНН | При наличии | |
| | информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Место рождения | | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Страна | При наличии | Значение выбирается из |
| | информации | Справочника ОКСМ |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Населенный пункт | При наличии | |
| | информации | |
|---------------------|---------------------------|----------------------------|
| Иностранное | Не допускается пустое | Для лица, совершающего |
| гражданство | значение | операцию |
| |---------------------------|----------------------------|
| | При наличии | Для других участников |
| | информации | операции |
--------------------------------------------------------------------------------
Приложение N 5
к Инструкции о представлении
в Комитет Российской Федерации
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 года
N 62
СПРАВОЧНИК
ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В КФМ РОССИИ
----------------------------------------------------------------------
| Код вида | Наименование видов операций |
| операций | |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 1000 | Операции с денежными средствами в наличной форме: |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 1001 | Снятие со счета юридического лица денежных средств в |
| | наличной форме в случаях, когда это не обусловлено |
| | характером его хозяйственной деятельности |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 1002 | Зачисление на счет юридического лица денежных средств в |
| | наличной форме в случаях, когда это не обусловлено |
| | характером его хозяйственной деятельности |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 1003 | Покупка наличной иностранной валюты |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 1004 | Продажа наличной иностранной валюты |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 1005 | Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный |
| | расчет |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 1006 | Получение физическим лицом денежных средств по чеку на |
| | предъявителя, выданному нерезидентом |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 1007 | Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого |
| | достоинства |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 1008 | Внесение физическим лицом в уставный (складочный) |
| | капитал организации денежных средств в наличной валюте |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 3000 | Операции с лицами, имеющими регистрацию, место |
| | жительства или место нахождения в государстве (на |
| | территории), которое (которая) не участвует в |
| | международном сотрудничестве в сфере противодействия |
| | легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным |
| | путем, и финансированию терроризма, либо с лицами, |
| | являющимися владельцами счетов в банке, |
| | зарегистрированном в указанном государстве (на |
| | указанной территории): |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 3001 | Зачисление или перевод на счет денежных средств в |
| | случае, если хотя бы одной из сторон является |
| | физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно |
| | регистрацию, место жительства или место нахождения в |
| | государстве (на территории), которое (которая) не |
| | участвует в международном сотрудничестве в сфере |
| | противодействия легализации (отмыванию) доходов, |
| | полученных преступным путем, и финансированию |
| | терроризма, либо одной из сторон является лицо, |
| | являющееся владельцем счета в банке, зарегистрированном |
| | в указанном государстве (на указанной территории) |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 3002 | Предоставление или получение кредита (займа) в случае, |
| | если хотя бы одной из сторон является физическое или |
| | юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, |
| | место жительства или место нахождения в государстве (на |
| | территории), которое (которая) не участвует в |
| | международном сотрудничестве в сфере противодействия |
| | легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным |
| | путем, и финансированию терроризма, либо одной из |
| | сторон является лицо, являющееся владельцем счета в |
| | банке, зарегистрированном в указанном государстве (на |
| | указанной территории) |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 3003 | Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы |
| | одной из сторон является физическое или юридическое |
| | лицо, имеющее соответственно регистрацию, место |
| | жительства или место нахождения в государстве (на |
| | территории), которое (которая) не участвует в |
| | международном сотрудничестве в сфере противодействия |
| | легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным |
| | путем, и финансированию терроризма, либо одной из |
| | сторон является лицо, являющееся владельцем счета в |
| | банке, зарегистрированном в указанном государстве (на |
| | указанной территории) |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 4000 | Операции по банковским счетам (вкладам): |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 4001 | Размещение денежных средств во вклад (на депозите) с |
| | оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) |
| | на предъявителя |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 4002 | Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с |
| | размещением в него денежных средств в иностранной |
| | валюте |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 4003 | Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), |
| | открытый на анонимного владельца |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 4004 | Поступление денежных средств из-за границы со счета (с |
| | вклада), открытого на анонимного владельца |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 4005 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных |
| | средств со счета (вклада) юридического лица, период |
| | деятельности которого не превышает трех месяцев со дня |
| | его регистрации |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 4006 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных |
| | средств со счета (вклада) юридического лица в случае, |
| | если операции по указанному счету (вкладу) не |
| | производились с момента их открытия |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 5000 | Иные сделки с движимым имуществом: |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 5001 | Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, |
| | драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома |
| | таких изделий или иных ценностей в ломбард |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 5002 | Выплата физическому лицу страхового возмещения или |
| | получение от него страховой премии по страхованию жизни |
| | и иным видам накопительного страхования и пенсионного |
| | обеспечения |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 5003 | Получение или предоставление имущества по договору |
| | финансовой аренды (лизинга) |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 5004 | Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными |
| | организациями по поручению клиента |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 5005 | Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и |
| | драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома |
| | таких изделий |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 5006 | Получение денежных средств в виде платы за участие в |
| | игре в лотерею, тотализатор (взаимное пари) или других |
| | основанных на риске играх и выплата денежных средств в |
| | виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 6000 | Иные операции: |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 6001 | Операции с денежными средствами или иным имуществом в |
| | соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона |
| | "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, |
| | полученных преступным путем, и финансированию |
| | терроризма" |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 7000 | Операции, связанные с финансированием экстремистской, в |
| | том числе террористической, деятельности |
|----------|---------------------------------------------------------|
| 7001 | Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из |
| | сторон является организация или физическое лицо, в |
| | отношении которого имеются полученные в установленном в |
| | соответствии с Федеральным законом порядке сведения об |
| | их участии в экстремистской деятельности, либо |
| | юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в |
| | собственности или под контролем таких организации или |
| | лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее |
| | от имени или по указанию таких организации или лица |
----------------------------------------------------------------------
Примечание. Виды операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000,
5000, 6000, 7000), являются подзаголовками и в качестве кода вида
операции не применяются.
Приложение N 6
к Инструкции о представлении
в Комитет Российской Федерации
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 года
N 62
СПРАВОЧНИК
ТИПОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ОПЕРАЦИИ
С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ
И ПРЕДСТАВЛЯЮЩИХ ИНФОРМАЦИЮ В КФМ РОССИИ
----------------------------------------------------------------------
| Код типа | Типы организации |
| организации | |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 010 | Кредитная организация |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 011 | Филиал кредитной организации |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 012 | Иное обособленное структурное подразделение |
| | кредитной организации |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 020 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 021 | Филиал профессионального участника рынка ценных |
| | бумаг |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 022 | Иное обособленное структурное подразделение |
| | профессионального участника рынка ценных бумаг |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 030 | Страховая компания |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 031 | Филиал страховой компании |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 032 | Иное обособленное структурное подразделение |
| | страховой компании |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 040 | Лизинговая компания |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 041 | Филиал лизинговой компании |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 042 | Иное обособленное структурное подразделение |
| | лизинговой компании |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 050 | Организация федеральной почтовой связи |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 051 | Филиал организации федеральной почтовой связи |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 052 | Иное обособленное структурное подразделение |
| | организации федеральной почтовой связи |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 080 | Ломбард |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 081 | Иное обособленное структурное подразделение ломбарда |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 110 | Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу |
| | драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных |
| | изделий из них и лома таких изделий |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 111 | Филиал организации, осуществляющей скупку, куплю- |
| | продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, |
| | ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 112 | Иное обособленное структурное подразделение |
| | организации, осуществляющей скупку, куплю-продажу |
| | драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных |
| | изделий из них и лома таких изделий |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 120 | Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские |
| | конторы, а также проводящая лотереи и иные игры, в |
| | которых организатор разыгрывает призовой фонд между |
| | участниками, в том числе в электронной форме |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 121 | Филиал организации, содержащие тотализаторы и |
| | букмекерские конторы, а также проводящие лотереи и |
| | иные игры, в которых организатор разыгрывает |
| | призовой фонд между участниками, в том числе в |
| | электронной форме |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 122 | Обособленное структурное подразделение организации, |
| | содержащей тотализаторы и букмекерские конторы, а |
| | также проводящей лотереи и иные игры, в которых |
| | организатор разыгрывает призовой фонд между |
| | участниками, в том числе в электронной форме |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 130 | Организация, осуществляющая управление |
| | инвестиционными фондами или негосударственными |
| | пенсионными фондами |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 131 | Филиал организации, осуществляющей управление |
| | инвестиционными фондами или негосударственными |
| | пенсионными фондами |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 132 | Обособленное структурное подразделение организации, |
| | осуществляющей управление инвестиционными фондами |
| | или негосударственными пенсионными фондами |
|-------------|------------------------------------------------------|
| 999 | Иные |
----------------------------------------------------------------------
Приложение N 11
к Инструкции о представлении
в Комитет Российской Федерации
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 года
N 62
СПРАВОЧНИК
ВИДОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ
В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В КФМ РОССИИ
---------------------------------------------------------------------
| Код | Наименование видов необычных операций |
|------------|------------------------------------------------------|
| 101 | Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей |
| | очевидного экономического смысла или очевидной |
| | законной цели |
|------------|------------------------------------------------------|
| 201 | Несоответствие сделки целям деятельности |
| | организации, установленным учредительными |
| | документами этой организации |
|------------|------------------------------------------------------|
| 301 | Выявление неоднократного совершения операций или |
| | сделок, характер которых дает основание полагать, |
| | что целью их осуществления является уклонение от |
| | процедур обязательного контроля, предусмотренных |
| | Федеральным законом |
|------------|------------------------------------------------------|
| 901 | Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что |
| | сделка осуществляется в целях легализации |
| | (отмывания) доходов, полученных преступным путем, |
| | или финансирования терроризма |
---------------------------------------------------------------------
Приложение N 12
к Инструкции о представлении Приложение N 12
в Комитет Российской Федерации к Инструкции о представлении
по финансовому мониторингу в Комитет Российской Федерации
информации, предусмотренной по финансовому мониторингу
Федеральным законом информации, предусмотренной
от 7 августа 2001 года Федеральным законом
N 115-ФЗ от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
"О противодействии легализации "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, преступным путем,
и финансированию терроризма" и финансированию терроризма"
от 3 сентября 2002 года от 3 сентября 2002 г. N 62
N 62
СПРАВОЧНИК
ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ
КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ
ИЗДЕЛИЙ, ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В КФМ РОССИИ
------------------------------------------------------------------
|Код| Наименование |
|---|------------------------------------------------------------|
|А20| Серебро в условной цене |
|---|------------------------------------------------------------|
|A30| Родий в граммах |
|---|------------------------------------------------------------|
|A31| Родий в унциях |
|---|------------------------------------------------------------|
|А33| Палладий в граммах |
|---|------------------------------------------------------------|
|A34| Палладий в унциях |
|---|------------------------------------------------------------|
|А76| Платина в граммах |
|---|------------------------------------------------------------|
|А90| Золото в унциях |
|---|------------------------------------------------------------|
|А91| Серебро в унциях |
|---|------------------------------------------------------------|
|А92| Платина в унциях |
|---|------------------------------------------------------------|
|А98| Золото в граммах |
|---|------------------------------------------------------------|
|А99| Серебро в граммах |
|---|------------------------------------------------------------|
|В69| Ювелирные изделия |
|---|------------------------------------------------------------|
|В98| Золото в условной оценке |
|---|------------------------------------------------------------|
|В99| Драгоценные камни |
|---|------------------------------------------------------------|
|000| Иное |
------------------------------------------------------------------
Примечание. При указании кода применяются прописные буквы
латинского алфавита.Страницы: 1 2 |