О ПОРЯДКЕ ВЫПЛАТЫ КУПОННОГО ДОХОДА
(ПОГАШЕНИЯ НОМИНАЛЬНОЙ СТОИМОСТИ, ЧАСТИ НОМИНАЛЬНОЙ
СТОИМОСТИ) ПО ФЕДЕРАЛЬНЫМ ГОСУДАРСТВЕННЫМ ЦЕННЫМ
БУМАГАМ, ВЛАДЕЛЬЦАМ КОТОРЫХ БАНК РОССИИ
НЕ ПРОИЗВЕЛ УКАЗАННЫЕ ВЫПЛАТЫ
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
17 июля 2003 г.
N 1309-У
(Д)
Настоящее Указание принято в соответствии с Постановлением
Правительства Российской Федерации от 16 октября 2000 года N 790 "Об
утверждении Генеральных условий эмиссии и обращения государственных
краткосрочных бескупонных облигаций" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2000, N 43, ст. 4248), Постановлением
Правительства Российской Федерации от 15 мая 1995 года N 458 "О
Генеральных условиях эмиссии и обращения облигаций федеральных займов"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1995, N 21, ст.
1967), Постановлением Правительства Российской Федерации от 12 мая
1998 года N 439 "О Генеральных условиях эмиссии и обращения
государственных федеральных облигаций" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 20, ст. 2155), а также с учетом п. 5.12
Положения Банка России от 25 марта 2003 года N 219-П "Об обслуживании
и обращении выпусков федеральных государственных ценных бумаг" (далее
- Положение N 219-П), зарегистрированного в Министерстве юстиции
Российской Федерации 23 апреля 2003 года N 4438 ("Вестник Банка
России" от 17.07.2003 N 40), и устанавливает порядок выплаты купонного
дохода (погашения номинальной стоимости, части номинальной стоимости)
(далее - Денежные средства) по федеральным государственным ценным
бумагам, владельцам которых Банк России не произвел выплаты по
основаниям подпунктов 5.4.1 - 5.4.3 Положения N 219-П в установленные
сроки (далее - порядок осуществления выплат Денежных средств).
1. Термины используются в настоящем Указании в значениях,
установленных Положением.
2. Банк России осуществляет выплаты Денежных средств в
соответствии с настоящим Указанием 15 числа каждого месяца или в
первый рабочий день после указанной даты, в случае если 15 число
является праздничным или выходным днем в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
3. Для осуществления выплат Денежных средств, не произведенных по
основаниям, изложенным в пп. 5.4.1, 5.4.3 Положения, Инвесторам
необходимо предоставить Дилерам следующие документы:
- заявление Инвестора на выплату Денежных средств по форме
Приложения 1 к настоящему Указанию;
- доверенность Инвестора на право получения Дилером Денежных
средств (если таковая отсутствует) (примерные формы доверенностей
указаны в Приложениях 2 или 3 к настоящему Указанию). Указанная
доверенность предоставляется по примерной форме Приложения 2 - в
случае наличия у Инвестора счета депо в субдепозитарии Дилера и по
примерной форме Приложения 3 - в случае его отсутствия.
4. Указанные в п. 3 настоящего Указания документы Дилер
предоставляет в территориальное учреждение Банка России не позднее чем
за 15 рабочих дней до соответствующей даты, указанной в п. 2
настоящего Указания.
5. Территориальное учреждение Банка России не позднее чем за 10
рабочих дней до соответствующей даты, указанной в п. 2 настоящего
Указания, направляет в Банк России (Департамент операций на открытом
рынке - далее ДООР) заявления Инвесторов на выплату Денежных средств.
6. Банк России (ДООР) проверяет заявления Инвесторов на выплату
Денежных средств, полученные из территориального учреждения Банка
России.
7. В случае отсутствия замечаний Банк России (ДООР) в
соответствующую дату выплат, определенную п. 2 настоящего Указания,
осуществляет перевод Денежных средств в Расчетные центры ОРЦБ на счета
Дилеров для осуществления выплат в соответствии с представленными
заявлениями.
8. При несоответствии данных депозитарного учета и заявлений
Инвесторов, нарушении требований, предъявляемых к форме заявлений, не
позднее 4 рабочих дней до соответствующей даты выплаты в соответствии
с п. 2 настоящего Указания Банк России (ДООР) направляет в адрес
территориального учреждения Банка России информацию об отклонении
заявлений с указанием причины.
Территориальное учреждение Банка России на основании полученной
от Банка России (ДООР) информации об отклонении заявлений не позднее
двух рабочих дней после ее получения направляет в адрес Дилера
соответствующее письмо об отклонении заявлений с указанием причины
отклонения.
9. Не позднее следующего рабочего дня после перечисления Денежных
средств в Расчетные центры ОРЦБ Банк России (ДООР) направляет в
территориальные учреждения Банка России отчеты об итогах выплат
средств от погашения и сумм купонного дохода по форме Приложения 4 к
настоящему Указанию.
10. Территориальные учреждения Банка России отчеты, указанные в
п. 9 настоящего Указания, не позднее чем через 2 рабочих дня с момента
их получения направляют Дилерам.
11. Дилеры на основании полученного отчета Банка России
осуществляют выплату Денежных средств Инвесторам.
12. По Облигациям, на которые судебным приставом был наложен
арест для обращения взыскания по исполнительному документу и по
которым не были произведены соответствующие выплаты, Денежные средства
перечисляются Банком России на депозитный счет соответствующего
подразделения службы судебных приставов после получения информации об
указанном счете (до даты отзыва лицензии на осуществление банковских
операций у кредитной организации) или на корреспондентский счет
кредитной организации, открытый в Банке России (после даты отзыва
лицензии на осуществление банковских операций).
13. Порядок осуществления выплат Денежных средств, установленный
настоящим Указанием, распространяется также на Облигации, срок
погашения которых наступил до вступления в силу настоящего Указания.
Порядок осуществления выплат Денежных средств не распространяется
на Облигации, принадлежащие Инвесторам, не осуществившим новацию в
сроки, установленные распоряжением Правительства Российской Федерации
от 12 декабря 1998 года N 1787-р "О новации по государственным ценным
бумагам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 51,
ст. 6329) с учетом распоряжений Правительства Российской Федерации от
3 марта 1999 года N 362-р (Собрание законодательства Российской
Федерации, 1999, N 11, ст. 1396), от 20 ноября 1999 года N 1904-р
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 47, ст.
5779), от 10 марта 2000 года N 357-р (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2000, N 11, ст. 1231), от 21 декабря 2000 года N
1805-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 52
(часть II), ст. 5203).
14. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
И.о. Председателя Банка России
О.В. ВЬЮГИН
17 июля 2003 г.
N 1309-У
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
21 августа 2003 г.
N 4993
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 17 июля 2003 года
N 1309-У
"О порядке выплаты купонного
дохода (погашения номинальной
стоимости, части номинальной
стоимости) по федеральным
государственным ценным бумагам,
владельцам которых Банк России
не произвел указанные выплаты"
Примерная форма
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ВЫПЛАТУ КУПОННОГО ДОХОДА (ПОГАШЕНИЯ
НОМИНАЛЬНОЙ СТОИМОСТИ, ЧАСТИ НОМИНАЛЬНОЙ
СТОИМОСТИ) ПО ФЕДЕРАЛЬНЫМ ГОСУДАРСТВЕННЫМ
ЦЕННЫМ БУМАГАМ, ВЛАДЕЛЬЦАМ КОТОРЫХ
БАНК РОССИИ НЕ ПРОИЗВЕЛ УКАЗАННЫЕ ВЫПЛАТЫ
Инвестор -------------------------------------------------------------
(полное наименование Инвестора - юридического лица или
Ф.И.О. Инвестора - физического лица)
Паспортные данные Инвестора (для физ. лиц) ---------------------------
(серия, номер, кем
выдан, дата и место
выдачи, код
подразделения)
ИНН Инвестора --------------------------------------------------------
(обязательно для заполнения юридическими лицами)
Наименование Дилера <*> ----------------------------------------------
Код Инвестора <*> ----------------------------------------------------
Номер счета депо Инвестора <*> ---------------------------------------
Код Инвестора <**> ---------------------------------------------------
Номер счета депо Инвестора <**> --------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
| N | N выпуска | Количество | Тип выплаты | Дата |
|п/п| | бумаг | | выплаты |
|---|-----------------|------------|---------------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---|-----------------|------------|---------------|-----------------|
| | | | | |
|---|-----------------|------------|---------------|-----------------|
| | | | | |
|---|-----------------|------------|---------------|-----------------|
| | | | | |
----------------------------------------------------------------------
Прошу произвести выплату причитающихся мне денежных средств.
От Инвестора -------------------------/ /
М.П. (для юридического лица)
--------------------------------
<*> Указывается для Дилера, через которого будут осуществляться
выплаты.
<**> Указывается для Дилера, в депозитарии которого находились
Облигации на конец дня, предшествующего дате погашения (выплаты
купонного дохода, погашения части номинальной стоимости) Облигации,
определенного в глобальном сертификате соответствующего выпуска
облигации, по которым должна быть произведена выплата.
тип выплаты: погашение ("П"), купон ("К"), частичное погашение
номинальной стоимости ("ЧП")
в случае нескольких выплат в одну дату в таблице заполняется по
одной строке на каждую выплату
в таблице в столбце "Дата выплаты" указывается дата погашения
(выплаты купонного дохода, погашения части номинальной стоимости)
облигации, определенного в глобальном сертификате облигации
соответствующего выпуска
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 17 июля 2003 года
N 1309-У
"О порядке выплаты купонного
дохода (погашения номинальной
стоимости, части номинальной
стоимости) по федеральным
государственным ценным бумагам,
владельцам которых Банк России
не произвел указанные выплаты"
ДОВЕРЕННОСТЬ
(примерная форма)
"--" ---------- 200- г. ---------------------------
(Место свершения
доверенности)
Код ИНН (для юридических лиц) ----------------------------------------
(обязательно для заполнения)
Код ОКПО (для юридических лиц) ---------------------------------------
(обязательно для заполнения)
Инвестор:
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование Инвестора - юридического лица; или
паспортные данные Инвестора физического лица (Ф.И.О.,
паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код
подразделения))
в лице --------------------------------------------------------------,
(для Инвестора - юридического лица)
действующего на основании --------------------------------------------
(для Инвестора - юридического лица)
доверяет -------------------------------------------------------------
(полное наименование организации, выполняющей функции
Дилера)
(далее - Дилер) совершать от имени Инвестора следующие действия:
1. Получать суммы погашения (погашения части номинальной
стоимости) по принадлежащим Инвесторам Облигациям, обращающимся на
ОРЦБ, которые приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.
2. Получать суммы купонного дохода по принадлежащим Инвестору
облигациям федеральных займов, обращающимся на ОРЦБ, которые
приобретались Дилером за счет и по поручению Инвестора.
3. Дилер имеет право совершать все необходимые действия для
выполнения поручений, указанных в п. п. 1 и 2 настоящей доверенности.
Доверенность выдана
------------------------------------------------------------------
(указывается срок, на который выдана доверенность,
определяемый периодом времени или календарной датой)
----------------------
(подпись доверителя)
М.П.
--------------------------------
<*> Для Инвесторов управляющих компаний НПФ И ПИФ необходимо
указывать дополнительный реквизит "номер счета депо Инвестора".
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 17 июля 2003 года
N 1309-У
"О порядке выплаты купонного
дохода (погашения номинальной
стоимости, части номинальной
стоимости) по федеральным
государственным ценным бумагам,
владельцам которых Банк России
не произвел указанные выплаты"
ДОВЕРЕННОСТЬ
(примерная форма)
"--" ---------- 200- г. ---------------------------
(Место свершения
доверенности)
Код ИНН - для юридических лиц ----------------------------------------
(обязательно для заполнения)
Код ОКПО (для юридических лиц) ---------------------------------------
(обязательно для заполнения)
Инвестор:
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование Инвестора - юридического лица; или
паспортные данные Инвестора - физического лица (Ф.И.О.,
паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код
подразделения))
в лице --------------------------------------------------------------,
(для Инвестора - юридического лица)
действующего на основании --------------------------------------------
(для Инвестора - юридического лица)
доверяет -------------------------------------------------------------
(полное наименование организации, выполняющей функции
Дилера)
(далее - Дилер) совершать от имени Инвестора следующие действия:
Получить следующие Денежные средства от погашения (частичного
погашения, суммы купонного дохода) Облигаций:
----------------------------------------------------------------------
| N | N выпуска | Количество | Тип выплаты | Дата |
|п/п| | бумаг | | выплаты |
|---|-----------------|------------|---------------|-----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|---|-----------------|------------|---------------|-----------------|
| | | | | |
|---|-----------------|------------|---------------|-----------------|
| | | | | |
|---|-----------------|------------|---------------|-----------------|
| | | | | |
----------------------------------------------------------------------
Дилер имеет право совершать все необходимые действия для
выполнения поручений, указанных в настоящей доверенности.
Доверенность выдана
----------------------------------------------------------------------
(указывается срок, на который выдана доверенность, определяемый
периодом времени или календарной датой, но не более 2
календарных месяцев)
----------------------
(подпись доверителя)
М.П.
--------------------------------
<*> Для Инвесторов управляющих компаний НПФ И ПИФ необходимо
указывать дополнительный реквизит "номер счета депо Инвестора".
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 17 июля 2003 года
N 1309-У
"О порядке выплаты купонного
дохода (погашения номинальной
стоимости, части номинальной
стоимости) по федеральным
государственным ценным бумагам,
владельцам которых Банк России
не произвел указанные выплаты"
ОТЧЕТ
ОБ ИТОГАХ ВЫПЛАТ СРЕДСТВ ОТ ПОГАШЕНИЯ И СУММ
КУПОННОГО ДОХОДА
Настоящим сообщаем итоги выплат средств от погашения и сумм
купонного дохода.
Дата осуществления выплаты: ------------------------------------------
Наименование Дилера --------------------------------------------------
Наименование Инвестора -----------------------------------------------
Номер счета депо Инвестора -------------------------------------------
Код Инвестора --------------------------------------------------------
-------------------------------------------------------------------------
| N | N |Количество| Тип | Официальная | Сумма выплаты| Сумма |
|п/п|выпуска| бумаг |выплаты| дата | на одну | выплат |
| | | | | выплаты | облигацию | |
|---|-------|----------|-------|-------------|--------------|-----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|---|-------|----------|-------|-------------|--------------|-----------|
| | | | | | | |
|---|-------|----------|-------|-------------|--------------|-----------|
| | | | | | | |
|---|-------|----------|-------|-------------|--------------|-----------|
| | | | | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Итого:
От Банка России ---------------/ / |