В случае, если возможность досрочного погашения облигаций
эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.
9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям
В случае, если погашение и/или выплата доходов по облигациям
осуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому
платежному агенту дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения
платежного агента;
функции платежного агента.
Указывается на возможность назначения эмитентом дополнительных
платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия
информации о таких действиях.
9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке
раскрытия информации в случае дефолта по облигациям
Приводится описание действий владельцев облигаций в случае отказа
эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения
соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), а также порядок
раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении
обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая
должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину
неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий
владельцев облигаций по удовлетворению своих требований (включая
порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную
или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае
неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по
облигациям, и порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд
(подведомственность и срок исковой давности)). В случае, если
раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому
лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для
коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих
организаций) этого лица, место его нахождения.
10. Сведения о приобретении облигаций
Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по
соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их
дальнейшего обращения до истечения срока погашения и/или обязательство
приобретения облигаций эмитентом по соглашению с владельцем
(владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до
истечения срока погашения. В случае установления такой возможности
указываются также условия и порядок приобретения облигаций, включая
срок (порядок определения срока) приобретения облигаций, порядок
принятия уполномоченным органом эмитента решения о приобретении
облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации о приобретении
облигаций, а также иные условия приобретения облигаций. В случае, если
раскрытие информации о приобретении облигаций поручено эмитентом иному
юридическому лицу, указываются полное и сокращенное фирменные
наименования (для коммерческих организаций) или наименование (для
некоммерческих организаций) этого лица, место его нахождения.
В случае, если возможность приобретения облигаций эмитентом не
предусматривается, указывается на это обстоятельство.
11. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с
законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами
12. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям
выпуска (дополнительного выпуска)
12.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения
обязательств по облигациям
В случае выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с
обеспечением, по каждому лицу, предоставившему обеспечение по
облигациям выпуска, раскрываются полное и сокращенное фирменные
наименования (для некоммерческой организации - наименование, для
физического лица - фамилия, имя и отчество), место нахождения (для
физического лица - адрес места жительства), предоставившего
обеспечение по облигациям выпуска.
В случае, если обеспечение по облигациям выпуска предоставлено
юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации,
дополнительно раскрывается основной государственный регистрационный
номер (ОГРН), за которым в Едином государственном реестре юридических
лиц внесена запись о создании такого юридического лица.
12.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям
Указываются условия обеспечения по облигациям, предусмотренные
федеральными законами и настоящими Стандартами в зависимости от
предоставляемого способа обеспечения.
13. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев ценных
бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской
Федерации порядка осуществления этих прав
14. Обязательство лиц, предоставивших обеспечение по облигациям
обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами
облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо
просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям, в
соответствии с условиями предоставляемого обеспечения
15. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами
Приложение 4 (5)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
А) Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них
конвертируемых ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ)
ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид размещаемых ценных бумаг, категория
(тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска,
серии и срок погашения - для облигаций,
количество ценных бумаг, способ размещения
ценных бумаг)
Утверждено -----------------------------------------------------------
(указывается орган эмитента, утвердивший решение
о выпуске (дополнительном) ценных бумаг)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
на основании ---------------------------------------------------------
(указываются соответствующее решение о размещении
ценных бумаг и орган эмитента, его принявший)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
В случае выпуска облигаций с обеспечением на титульном листе
решения о выпуске облигаций с обеспечением указывается следующая
фраза:
Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска
(дополнительного выпуска) обеспечивается -----------------------------
(указывается способ
обеспечения)
в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о
выпуске (дополнительном выпуске) облигаций.
Лицо, предоставившее обеспечение по облигациям
----------------------------------------------------------------------
(указывается, если обеспечение предоставлено
третьим лицом)
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя лица,
предоставившего обеспечение
по облигациям)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Б) Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, размещаемых путем конвертации в них
конвертируемых ценных бумаг
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг
Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации
(именные, на предъявителя), категория (тип) - для акций;
идентификационные признаки выпуска, серии, конвертируемые или
неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. - для облигаций).
2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные)
3. Указание на обязательное централизованное хранение
В решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг на
предъявителя указывается, предусмотрено ли их обязательное
централизованное хранение.
В случае централизованного хранения ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска) для депозитария, который будет осуществлять
такое централизованное хранение, указываются: полное и сокращенное
фирменные наименования, место нахождения, номер и дата выдачи, срок
действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска
(дополнительного выпуска)
5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
6. Общее количество ценных бумаг данного выпуска, размещенных
ранее (указывается в случае осуществления дополнительного выпуска
ценных бумаг)
7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного
выпуска)
7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.3. Для облигаций указывается право на получение от эмитента в
предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо получения
иного имущественного эквивалента, а также может быть указано право на
получение процента от номинальной стоимости облигации либо иных
имущественных прав.
В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска
указываются права владельцев облигаций, возникающие из такого
обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в
настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что переходом прав
на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю)
переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Указывается на
то, что передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без
передачи прав на облигацию является недействительной.
7.4. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются
конвертируемыми ценными бумагами, также указываются категория (тип),
номинальная стоимость и количество акций или серия и номинальная
стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая
акция, облигация, права, предоставляемые акциями или облигациями, в
которые они конвертируются, а также порядок и условия такой
конвертации.
8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска)
8.1. Способ размещения ценных бумаг
Указывается соответствующий способ размещения ценных бумаг,
установленный настоящими Стандартами.
8.2. Срок размещения ценных бумаг
Указывается дата или период времени, в течение которого
осуществляется конвертация ценных бумаг, либо событие, при наступлении
которого осуществляется конвертация.
8.3. Порядок размещения ценных бумаг
Указывается порядок осуществления конвертации ценных бумаг
выпуска (дополнительного выпуска).
9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям
9.1. Форма погашения облигаций
Указывается форма погашения облигаций (денежные средства,
имущество, конвертация), а также возможность и условия выбора
владельцами облигаций формы их погашения.
В случае, если облигации погашаются имуществом, указывается
характеристика такого имущества.
9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок
погашения
Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его
определения.
Для именных облигаций и документарных облигаций на предъявителя с
обязательным централизованным хранением указывается дата (порядок
определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций
для целей их погашения.
Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.
9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой
облигации
Указывается размер дохода или порядок его определения, в том
числе размер каждого купона или порядок его определения.
В случае, если доход по облигациям выплачивается за определенные
периоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок их
определения.
9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок
и срок выплаты каждого купона
Указывается срок (дата) выплаты дохода по облигациям или порядок
его определения. Для именных облигаций и документарных облигаций на
предъявителя с обязательным централизованным хранением указывается
дата (порядок определения даты), на которую составляется список
владельцев облигаций для целей выплаты дохода.
9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций
Указывается возможность и условия досрочного погашения облигаций,
в частности: стоимость (порядок определения стоимости) и порядок
досрочного погашения облигаций, срок, не ранее которого облигации
могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами облигаций
могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о
досрочном погашении облигаций, период, в течение которого облигации
могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами облигаций
могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о
досрочном погашении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации
о досрочном погашении в случае досрочного погашения облигаций по
усмотрению эмитента, а также иные условия и порядок досрочного
погашения облигаций, установленные настоящими Стандартами в
зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по
усмотрению эмитента или по требованию владельцев облигаций.
В случае, если возможность досрочного погашения облигаций
эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.
9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям
В случае, если погашение и/или выплата доходов по облигациям
осуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому
платежному агенту дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения
платежного агента;
функции платежного агента.
Указывается на возможность назначения эмитентом дополнительных
платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия
информации о таких действиях.
9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке
раскрытия информации в случае дефолта по облигациям
Приводится описание действий владельцев облигаций в случае отказа
эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения
соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), а также порядок
раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении
обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая
должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину
неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий
владельцев облигаций по удовлетворению своих требований (включая
порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную
или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае
неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по
облигациям, и порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд
(подведомственность и срок исковой давности)). В случае, если
раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому
лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для
коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих
организаций) этого лица, место его нахождения.
10. Сведения о приобретении облигаций
Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по
соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их
дальнейшего обращения до истечения срока погашения и/или обязательство
приобретения облигаций эмитентом по соглашению с владельцем
(владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до
истечения срока погашения. В случае установления такой возможности
указывается также условия и порядок приобретения облигаций, включая
срок приобретения облигаций, порядок принятия уполномоченным органом
эмитента решения о приобретении облигаций, порядок раскрытия эмитентом
информации о приобретении облигаций, а также иные условия приобретения
облигаций. В случае, если раскрытие информации о приобретении
облигаций поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются
полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих
организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого
лица, место его нахождения.
В случае, если возможность приобретения облигаций эмитентом не
предусматривается, указывается на это обстоятельство.
11. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске
(дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с
законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами
12. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям
выпуска (дополнительного выпуска)
12.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения
обязательств по облигациям
В случае выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с
обеспечением, по каждому лицу, предоставившему обеспечение по
облигациям выпуска, раскрываются полное и сокращенное фирменные
наименования (для некоммерческой организации - наименование, для
физического лица - фамилия, имя и отчество), место нахождения (для
физического лица - адрес места жительства), предоставившего
обеспечение по облигациям выпуска.
В случае, если обеспечение по облигациям выпуска предоставлено
юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации,
дополнительно раскрывается основной государственный регистрационный
номер (ОГРН), за которым в Едином государственном реестре юридических
лиц внесена запись о создании такого юридического лица.
12.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям
Указываются условия обеспечения по облигациям, предусмотренные
федеральными законами и настоящими Стандартами, в зависимости от
предоставляемого способа обеспечения.
13. Обязательство эмитента обеспечить права владельцев ценных
бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской
Федерации порядка осуществления этих прав
14. Обязательство лиц, предоставивших обеспечение по облигациям,
обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами
облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо
просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям, в
соответствии с условиями предоставляемого обеспечения
15. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами
Приложение 4 (6)
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
А) Форма титульного листа решения о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических
лиц
ОБРАЗЕЦ
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ)
ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид размещаемых ценных бумаг, категория
(тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска,
серии и срок погашения - для облигаций,
идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов
эмитента, форма, номинальная стоимость (при наличии),
количество ценных бумаг, способ размещения ценных бумаг)
Утверждено -----------------------------------------------------------
(указывается орган эмитента, утвердивший решение
о выпуске (дополнительном) ценных бумаг)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
на основании ---------------------------------------------------------
(указываются соответствующее решение о размещении
ценных бумаг и орган эмитента, его принявший)
"--" --------- 200- г. Протокол N ------------------------------------
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
В случае выпуска облигаций с обеспечением на титульном листе
решения о выпуске облигаций с обеспечением указывается следующая
фраза:
Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска
(дополнительного выпуска) обеспечивается -----------------------------
(указывается способ
обеспечения)
в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о
выпуске (дополнительном выпуске) облигаций.
Лицо, предоставившее обеспечение по облигациям
----------------------------------------------------------------------
(указывается, если обеспечение предоставлено
третьим лицом)
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя лица,
предоставившего обеспечение
по облигациям)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Б) Информация, включаемая в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг, размещаемых при реорганизации юридических
лиц
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг
Указываются вид ценных бумаг (акции (именные), облигации
(именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория
(тип) - для акций; идентификационные признаки выпуска, серии,
конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. -
для облигаций; идентификационные признаки выпуска (серии) - для
опционов).
2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).
3. Указание на обязательное централизованное хранение
В решении о выпуске (дополнительном выпуске) документарных ценных
бумаг на предъявителя указывается, предусмотрено ли их обязательное
централизованное хранение.
В случае централизованного хранения ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска) для депозитария, который будет осуществлять
такое централизованное хранение, указываются: полное и сокращенное
фирменные наименования, место нахождения, номер и дата выдачи, срок
действия и орган, выдавший лицензию профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
4. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска
(дополнительного выпуска) в случае, если наличие номинальной стоимости
ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации
5. Количество ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
6. Общее количество ценных бумаг в данном выпуске, размещенных
ранее (указывается в случае осуществления дополнительного выпуска
акций, размещаемых при реорганизации в форме присоединения)
7. Права владельца каждой ценной бумаги выпуска (дополнительного
выпуска)
7.1. Для обыкновенных акций указываются точные положения устава
акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
обыкновенными акциями: о праве на получение объявленных дивидендов, о
праве на участие в общем собрании акционеров с правом голоса по всем
вопросам его компетенции, о праве на получение части имущества
акционерного общества в случае его ликвидации.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.2. Для привилегированных акций указываются точные положения
устава акционерного общества о правах, предоставляемых акционерам
привилегированными акциями: о размере дивиденда и/или ликвидационной
стоимости по привилегированным акциям, праве акционера на получение
объявленных дивидендов, о праве акционера на участие в общем собрании
акционеров с правом голоса по вопросам его компетенции в случаях,
порядке и на условиях, установленных в соответствии с Федеральным
законом "Об акционерных обществах". При этом в случае, когда уставом
акционерного общества предусмотрены привилегированные акции двух и
более типов, по каждому из которых определен размер дивиденда и/или
ликвидационная стоимость, указывается также очередность выплаты
дивидендов и/или ликвидационной стоимости по каждому из них.
Если уставом акционерного общества предусмотрено ограничение
максимального числа голосов, принадлежащих одному акционеру,
указывается такое ограничение.
7.3. Для облигаций указывается право на получение от эмитента в
предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо получения
иного имущественного эквивалента, а также может быть указано право на
получение процента от номинальной стоимости облигации либо иных
имущественных прав.
В случае предоставления обеспечения по облигациям выпуска
указываются права владельцев облигаций, возникающие из такого
обеспечения, в соответствии с условиями обеспечения, указанными в
настоящем решении о выпуске облигаций, а также то, что переходом прав
на облигацию с обеспечением к новому владельцу (приобретателю)
переходят все права, вытекающие из такого обеспечения. Указывается на
то, что передача прав, возникших из предоставленного обеспечения, без
передачи прав на облигацию является недействительной.
7.4. Для опционов эмитента указываются:
категория (тип) акций, право на приобретение которых
предоставляют опционы эмитента;
количество акций каждой категории (типа), право на приобретение
которых предоставляет каждый опцион эмитента;
срок и/или обстоятельства, при наступлении которых могут быть
осуществлены права владельца опциона эмитента;
цена (порядок определения цены) приобретения акций владельцем
опциона эмитента;
порядок осуществления прав владельца опциона эмитента, в том
числе срок (порядок определения срока) для заявления владельцем
опциона требования о приобретении дополнительных акций эмитента, срок
и порядок оплаты дополнительных акций владельцем опциона эмитента,
срок конвертации опциона эмитента в дополнительные акции эмитента;
положение о том, что право на приобретение акций эмитента
осуществляется владельцем опциона эмитента путем его конвертации в
дополнительные акции эмитента и реализуется только при условии полной
оплаты таких дополнительных акций;
положение о том, что в случае отсутствия оплаты или неполной
оплаты дополнительных акций в установленный условиями опциона эмитента
срок, такой опцион эмитента считается погашенным без возникновения
каких-либо обязательств эмитента опциона перед их владельцем;
информация об ограничениях на обращение опционов эмитента или об
отсутствии таковых.
7.5. В случае, если размещаемые ценные бумаги являются
конвертируемыми ценными бумагами, также указываются категория (тип),
номинальная стоимость и количество акций или серия и номинальная
стоимость облигаций, в которые конвертируется каждая конвертируемая
акция, облигация, права, предоставляемые акциями или облигациями, в
которые они конвертируются, а также порядок и условия такой
конвертации.
8. Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска)
8.1. Способ размещения ценных бумаг: указывается соответствующий
способ размещения ценных бумаг, установленный настоящими Стандартами.
8.2. Срок размещения ценных бумаг
Указывается дата размещения ценных бумаг:
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
присоединения - дата внесения в реестр записи о прекращении
деятельности присоединенного юридического лица;
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
слияния, разделения, выделения или преобразования - дата
государственной регистрации юридического лица, возникшего в результате
слияния, разделения, выделения или преобразования.
8.3. Порядок размещения ценных бумаг
Указывается порядок и условия размещения (конвертации, обмена,
распределения, приобретения) ценных бумаг:
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
присоединения - в соответствии с договором о присоединении и решением
об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных
акций;
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
слияния, разделения, выделения или преобразования - в соответствии с
договором о слиянии или решением о разделении, выделении и
преобразовании соответственно.
8.4. Цена (цены) или порядок определения цены размещения одной
ценной бумаги
Указывается цена размещения акций в случае возмездного
приобретения акций акционерного общества работников (народного
предприятия), работниками преобразуемой коммерческой организации и
иными лицами.
8.5. Условия и порядок оплаты ценных бумаг
В случае возмездного приобретения акций акционерного общества
работников (народного предприятия), работниками преобразуемой
коммерческой организации и иными лицами указываются условия, порядок
оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное
фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения,
номера счетов, на которые должны перечисляться денежные средства,
поступающие в оплату ценных бумаг, адреса пунктов оплаты (в случае
наличной формы оплаты за ценные бумаги). В случае оплаты акций
неденежными средствами указывается имущество, которым могут
оплачиваться акции выпуска, условия оплаты, включая документы,
оформляемые при такой оплате (акты приемки-передачи имущества и т.д.),
а также полное фирменное наименование (наименование) оценщика
(оценщиков), привлекаемого для определения рыночной стоимости такого
имущества.
9. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям
9.1. Форма погашения облигаций
Указывается форма погашения облигаций (денежные средства,
имущество, конвертация), а также возможность и условия выбора
владельцами облигаций формы их погашения.
В случае, если облигации погашаются имуществом, указывается
характеристика такого имущества.
9.2. Порядок и условия погашения облигаций, включая срок
погашения
Указывается срок (дата) погашения облигаций или порядок его
определения.
Для именных облигаций и документарных облигаций на предъявителя с
обязательным централизованным хранением указывается дата (порядок
определения даты), на которую составляется список владельцев облигаций
для целей их погашения.
Указываются иные условия и порядок погашения облигаций.
9.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой
облигации
Указывается размер дохода или порядок его определения, в том
числе размер каждого купона или порядок его определения.
В случае, если доход по облигациям выплачивается за определенные
периоды (купонные периоды), указываются такие периоды или порядок их
определения.
9.4. Порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок
и срок выплаты каждого купона
Указывается срок (дата) выплаты дохода по облигациям или порядок
его определения. Для именных облигаций и документарных облигаций на
предъявителя с обязательным централизованным хранением указывается
дата (порядок определения даты), на которую составляется список
владельцев облигаций для целей выплаты дохода.
9.5. Возможность и условия досрочного погашения облигаций
Указываются возможность и условия досрочного погашения облигаций,
в частности: стоимость (порядок определения стоимости) и порядок
досрочного погашения облигаций, срок, не ранее которого облигации
могут быть досрочно погашены эмитентом либо владельцами облигаций
могут быть направлены (предъявлены) заявления, содержащие требование о
досрочном погашении облигаций, порядок раскрытия эмитентом информации
о досрочном погашении в случае досрочного погашения облигаций по
усмотрению эмитента, а также иные условия и порядок досрочного
погашения облигаций, установленные настоящими Стандартами, в
зависимости от того, осуществляется ли досрочное погашение по
усмотрению эмитента или по требованию владельцев облигаций.
В случае, если возможность досрочного погашения облигаций
эмитентом не предусматривается, указывается на это обстоятельство.
9.6. Сведения о платежных агентах по облигациям
В случае, если погашение и/или выплата доходов по облигациям
осуществляются эмитентом с привлечением платежных агентов, по каждому
платежному агенту дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения
платежного агента;
функции платежного агента.
Указывается на возможность назначения эмитентом дополнительных
платежных агентов и отмены таких назначений, а также порядок раскрытия
информации о таких действиях.
9.7. Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке
раскрытия информации в случае дефолта по облигациям
Приводится описание действий владельцев облигаций в случае отказа
эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения
соответствующих обязательств по облигациям (дефолт), а также порядок
раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении
обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая
должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину
неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий
владельцев облигаций по удовлетворению своих требований (включая
порядок обращения с требованием к эмитенту, лицам, несущим солидарную
или субсидиарную ответственность по обязательствам эмитента в случае
неисполнения либо ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по
облигациям, и порядок обращения с иском в суд или арбитражный суд
(подведомственность и срок исковой давности)). В случае, если
раскрытие указанной информации поручено эмитентом иному юридическому
лицу, указываются полное и сокращенное фирменные наименования (для
коммерческих организаций) или наименование (для некоммерческих
организаций) этого лица, место его нахождения.
10. Сведения о приобретении облигаций
Указывается возможность приобретения облигаций эмитентом по
соглашению с владельцем (владельцами) облигаций с возможностью их
дальнейшего обращения до истечения срока погашения и/или обязательство
приобретения облигаций эмитентом по соглашению с владельцем
(владельцами) облигаций с возможностью их дальнейшего обращения до
истечения срока погашения. В случае установления такой возможности
указываются также условия и порядок приобретения облигаций, включая
срок приобретения облигаций, порядок принятия уполномоченным органом
эмитента решения о приобретении облигаций, порядок раскрытия эмитентом
информации о приобретении облигаций, а также иные условия приобретения
облигаций. В случае, если раскрытие информации о приобретении
облигаций поручено эмитентом иному юридическому лицу, указываются
полное и сокращенное фирменные наименования (для коммерческих
организаций) или наименование (для некоммерческих организаций) этого
лица, место его нахождения.
В случае, если возможность приобретения облигаций эмитентом не
предусматривается, указывается на это обстоятельство.
11. Сведения об обеспечении исполнения обязательств по облигациям
выпуска (дополнительного выпуска)
11.1. Сведения о лице, предоставляющем обеспечение исполнения
обязательств по облигациям
В случае выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с
обеспечением по каждому лицу, предоставившему обеспечение по
облигациям выпуска, раскрываются полное и сокращенное фирменные
наименования (для некоммерческой организации - наименование, для
физического лица - фамилия, имя и отчество), место нахождения (для
физического лица - адрес места жительства), предоставившего
обеспечение по облигациям выпуска.
В случае, если обеспечение по облигациям выпуска предоставлено
юридическим лицом, зарегистрированным в Российской Федерации,
дополнительно раскрывается основной государственный регистрационный
номер (ОГРН), за которым в Едином государственном реестре юридических
лиц внесена запись о создании такого юридического лица.
11.2. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям
Указываются условия обеспечения по облигациям, предусмотренные
федеральными законами и настоящими Стандартами, в зависимости от
предоставляемого способа обеспечения.
12. Обязательство эмитента - обеспечить права владельцев ценных
бумаг при соблюдении ими установленного законодательством Российской
Федерации порядка осуществления этих прав
13. Обязательство лиц, предоставивших обеспечение по облигациям,
обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами
облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо
просрочки исполнения соответствующих обязательств по облигациям, в
соответствии с условиями предоставляемого обеспечения
14. Иные сведения, предусмотренные настоящими Стандартами
Приложение 5
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
Форма уведомления об установлении цены размещения ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Наименование регистрирующего органа
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ УСТАНОВЛЕНИИ ЦЕНЫ РАЗМЕЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
уведомляет об установлении цены размещения ценных бумаг --------------
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) -
для акций, идентификационные признаки выпуска
(дополнительного выпуска), серии - для
----------------------------------------------------------------------
облигаций, идентификационные признаки выпуска, серии -
для опционов, форма ценных бумаг, номинальная стоимость
ценных бумаг (если таковая имеется), государственный
регистрационный номер и дата государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг,
дата представления
----------------------------------------------------------------------
документов для государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска))
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Цена размещения ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска)
составляет
----------------------------------------------------------------------
(указывается цена размещения одной ценной бумаги
выпуска (дополнительного выпуска))
Цена размещения определена на основании ------------------------------
(указываются
соответствующее решение
----------------------------------------------------------------------
органа эмитента, на основании которого была определена
цена размещения),
----------------------------------------------------------------------
орган эмитента, его принявший, дата и номер протокола
собрания (заседания) органа)
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Приложение 6
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. ------------------------
от "--" ------------- 20-- г.
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА РЕГИСТРАЦИЮ ИЗМЕНЕНИЙ И (ИЛИ) ДОПОЛНЕНИЙ В РЕШЕНИЕ
О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ) ЦЕННЫХ БУМАГ И (ИЛИ)
ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ
(Составляется отдельно в отношении каждого выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг)
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
просит осуществить регистрацию изменений и/или дополнений в
решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид ценных бумаг,
----------------------------------------------------------------------
категория (тип) - для акций; серия (идентификационные
признаки выпуска,
----------------------------------------------------------------------
серии), идентификационные признаки выпуска, серии -
для опционов,
----------------------------------------------------------------------
форма, количество, номинальная стоимость (при наличии),
способ размещения ценных бумаг)
вносимых на основании решения ----------------------------------------
(указываются соответствующее решение
уполномоченного органа
----------------------------------------------------------------------
эмитента, орган эмитента, его принявший, дата и номер
протокола собрания (заседания) органа эмитента)
Государственная регистрация выпуска ценных бумаг осуществлена --------
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование регистрирующего органа)
выпуску (дополнительному выпуску) ценных бумаг присвоен
государственный регистрационный номер --------------------------------
(указываются государственный
регистрационный номер и дата
государственной регистрации
выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг)
Размещение ценных бумаг приостановлено с -----------------------------
(указывается дата,
с которой приостановлено
размещение ценных бумаг
выпуска (дополнительного
выпуска))
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных
носителях соответствуют документам, представленным для регистрации
изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) и/или проспект ценных бумаг.
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Приложение 7
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
А) Форма титульного листа изменений и/или дополнений в решение о
выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
государственный регистрационный номер
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
ИЗМЕНЕНИЯ И (ИЛИ) ДОПОЛНЕНИЯ
В РЕШЕНИЕ О ВЫПУСКЕ (ДОПОЛНИТЕЛЬНОМ ВЫПУСКЕ)
И (ИЛИ) ПРОСПЕКТ ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид ценных бумаг, категория (тип) -
для акций, идентификационные признаки выпуска, серии
----------------------------------------------------------------------
и срок погашения - для облигаций; идентификационные
признаки выпуска, серии - для опционов и форма
----------------------------------------------------------------------
ценных бумаг)
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) --------------------------------------------
дата государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) "--" -------------- 200- г.
Утверждены -----------------------------------------------------------
(указывается орган эмитента, утвердивший изменения
(дополнения) в решение о выпуске (дополнительном
выпуске) (проспект) ценных бумаг)
"--" ------------ 200- г. Протокол N -------------------- на основании
----------------------------------------------------------------------
(указываются решение органа эмитента и орган
эмитента, его принявший)
"--" ------------ 200- г. Протокол N --------------
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Б) Информация, включаемая в текст изменений (дополнений) в решение
о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект) ценных бумаг
В случае внесения дополнений указывается текст вносимых
дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект)
ценных бумаг, а также разделы, пункты, абзацы решения о выпуске
(дополнительном выпуске) (проспекта) ценных бумаг, в которые вносятся
дополнения.
В случае внесения изменений указывается текст изменяемой редакции
решения о выпуске (дополнительном выпуске) (проспект) ценных бумаг,
текст новой редакции изменений, а также разделы, пункты, абзацы
решения о выпуске (дополнительном выпуске) (проспекта) ценных бумаг, в
которые вносятся изменения.
Приложение 8
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. ------------------
от "--" --------- 20-- г.
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА ГОСУДАРСТВЕННУЮ РЕГИСТРАЦИЮ ОТЧЕТА ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА
(ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ
(составляется отдельно для каждого выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг)
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
просит зарегистрировать отчет об итогах выпуска:
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид, категория (тип) - для акций,
идентификационные признаки выпуска, серии и срок
погашения - для облигаций,
----------------------------------------------------------------------
идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов
форма, количество, номинальная стоимость (при наличии)
и способ размещения ценных бумаг)
зарегистрированных ---------------------------------------------------
(указывается дата государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
и государственный регистрационный номер)
утвержденный в соответствии с ----------------------------------------
(указываются орган эмитента,
утвердивший отчет об итогах
----------------------------------------------------------------------
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, дата
и номер протокола)
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных
носителях соответствуют документам, представленным для государственной
регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг.
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Приложение 9
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
А) Форма титульного листа отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Зарегистрировано "--" ------------- 200- г.
-------------------------------------------
(указывается наименование
регистрирующего органа)
-------------------------------------------
(подпись уполномоченного лица)
(печать регистрирующего органа)
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА)
ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид размещенных ценных бумаг, категория
(тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска,
серии и срок погашения - для облигаций,
идентификационные признаки выпуска, серии - для опционов
эмитента, форма, номинальная стоимость (при наличии),
количество ценных бумаг, способ размещения
ценных бумаг)
государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного
выпуска) ценных бумаг
--- ----- ----------- --- ---------
| | - | | | - | | | | | | - | | - | | | | |
--- ----- ----------- --- ---------
дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг
"--" ----------- 200- г.
Утвержден ------------------------------------------------------------
(указывается орган эмитента, утвердивший отчет об итогах
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
---------- "--" --------- 200- г. Протокол N -------------------------
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Главный бухгалтер --------- ------------------------
подпись фамилия и инициалы
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
В случае, если выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг
сопровождался регистрацией проспекта ценных бумаг, подписанного
финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, титульный лист отчета
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) должен содержать следующую
фразу: "Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей
информации, содержащейся в настоящем отчете об итогах выпуска ценных
бумаг, а также выполнение эмитентом требований о раскрытии информации
на этапах эмиссии ценных бумаг, об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) которых составлен настоящий отчет, установленных
законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами
Федеральной комиссии.".
--------------------------------------
(наименование финансового консультанта
на рынке ценных бумаг, номер, дата
выдачи и срок действия лицензии
на осуществление брокерской и (или)
дилерской деятельности на рынке
ценных бумаг)
-------------------------------------- ------- -----------------------
(наименование должности руководителя подпись фамилия и инициалы
или иного лица, подписывающего отчет
об итогах выпуска ценных бумаг М.П.
от имени финансового консультанта
на рынке ценных бумаг, название
и реквизиты документа, на основании
которого иному лицу предоставлено
право подписывать отчет об итогах
выпуска ценных бумаг от имени
финансового консультанта на рынке
ценных бумаг)
Дата "--" ---------- 200- г.
Б) Содержание отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг
1. Вид, категория (тип) ценных бумаг
Указывается вид ценных бумаг (акции (именные), облигации
(именные, на предъявителя), опционы эмитента (именные), категория
(тип) - для акций, идентификационные признаки выпуска, серии,
конвертируемые или неконвертируемые, процентные, дисконтные и т.д. -
для облигаций; идентификационные признаки выпуска, серии - для
опционов.
2. Форма ценных бумаг (бездокументарные, документарные).
3. Способ размещения ценных бумаг
Указывается способ размещения ценных бумаг, предусмотренный
настоящими Стандартами.
4. Фактический срок размещения ценных бумаг
В отчете об итогах выпуска акций, распределенных при учреждении
акционерного общества, указывается дата их распределения (дата
государственной регистрации акционерного общества как юридического
лица).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, размещенных путем подписки, указываются дата фактического
начала размещения ценных бумаг (дата заключения первого
гражданско-правового договора по отчуждению ценной бумаги (ценных
бумаг), дата фактического окончания размещения ценных бумаг (дата
внесения последней записи по лицевому счету (счету депо) приобретателя
ценных бумаг или дата передачи последнего сертификата ценных бумаг
приобретателю).
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, размещенных путем подписки, при которой в соответствии со
статьями 40 и 41 Федерального закона "Об акционерных обществах"
предоставлялось преимущественное право приобретения размещаемых ценных
бумаг, указывается фактический срок осуществления преимущественного
права (даты получения акционерным обществом первого и последнего
заявлений о приобретении акций в порядке осуществления
преимущественного права).
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных
среди акционеров, указывается дата их распределения.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного) ценных бумаг,
размещенных при реорганизации юридических лиц, указывается дата
размещения ценных бумаг:
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
присоединения - дата внесения в реестр записи о прекращении
деятельности присоединенного юридического лица;
в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме
слияния, разделения, выделения или преобразования - дата
государственной регистрации юридического лица, возникшего в результате
слияния, разделения, выделения или преобразования.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, размещенных путем конвертации, указывается дата их фактической
конвертации или срок, в течение которого была фактически осуществлена
конвертация.
В случае если выпуск (дополнительный выпуск) облигаций размещался
траншами, дополнительно указываются фактические дата начала и дата
окончания размещения облигаций каждого транша.
5. Номинальная стоимость каждой ценной бумаги выпуска
(дополнительного выпуска) в случае, если наличие номинальной стоимости
предусмотрено законодательством Российской Федерации
6. Количество размещенных ценных бумаг
В отчете об итогах выпуска акций, распределенных при учреждении
акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем
подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций
акционерного общества работников (народного предприятия), работниками
преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, отдельно
указывается количество фактически размещенных ценных бумаг,
оплачиваемых денежными средствами в рублях, в иностранной валюте и
иным имуществом.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, размещенных путем подписки, отдельно указывается также
количество фактически размещенных ценных бумаг в процессе
осуществления преимущественного права приобретения дополнительных
акций или облигаций.
В отчете об итогах дополнительного выпуска акций, распределенных
среди акционеров, указывается количество распределенных акций.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, размещенных путем конвертации, отдельно указывается количество
ценных бумаг, фактически размещенных путем конвертации в них ранее
размещенных ценных бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций
отдельно указывается количество размещенных дробных акций и их
совокупная номинальная стоимость.
7. Цена (цены) размещения ценных бумаг
В отчете об итогах выпуска акций, приобретенных учредителями при
учреждении акционерного общества, указывается цена размещения ценных
бумаг.
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, размещенных путем подписки, указывается цена (цены) размещения
ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, размещенных по
каждой из цен размещения.
В отчете об итогах выпуска акций, размещенных в случае
возмездного приобретения акций акционерного общества работников
(народного предприятия), работниками преобразуемой коммерческой
организации и иными лицами, указывается цена размещения акций.
8. Общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги
В отчете об итогах выпуска акций, распределенных при учреждении
акционерного общества, а также ценных бумаг, размещенных путем
подписки, а также акций в случае возмездного приобретения акций
акционерного общества работников (народного предприятия), работниками
преобразуемой коммерческой организации и иными лицами, указываются:
а) общая сумма (стоимость) имущества в рублях (в том числе
денежные средства в рублях, сумма иностранной валюты по курсу
Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты и стоимость
иного имущества (материальных и нематериальных активов), внесенного в
оплату размещенных ценных бумаг;
б) сумма денежных средств в рублях, внесенная в оплату
размещенных ценных бумаг;
в) сумма иностранной валюты, выраженная в рублях по курсу
Центрального банка Российской Федерации на момент оплаты (зачисления
на банковский счет эмитента или посредника), внесенная в оплату
размещенных ценных бумаг;
г) стоимость иного имущества (материальных и нематериальных
активов), выраженного в рублях, внесенного в оплату размещенных ценных
бумаг.
9. Доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск
(дополнительный выпуск) ценных бумаг признается несостоявшимся
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, размещенных путем подписки, решением о выпуске которых
предусмотрена доля ценных бумаг, при неразмещении которой выпуск
признается несостоявшимся, указывается такая доля.
10. Доля размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска
(дополнительного выпуска)
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, размещенных путем подписки, указывается доля размещенных и
неразмещенных ценных бумаг выпуска (дополнительного выпуска) в
процентах от общего количества ценных бумаг выпуска.
11. Крупные сделки, а также сделки, в совершении которых имеется
заинтересованность, которые были совершены в процессе размещения
ценных бумаг
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, размещенных путем подписки, описываются все крупные сделки, а
также сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, которые
были совершены в процессе размещения ценных бумаг.
12. Сведения об акционерах и лицах, входящих в органы управления
эмитента
В отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных
бумаг, эмитентом которых является акционерное общество, указываются:
а) акционеры, владеющие не менее чем 2 процентами уставного
капитала или не менее чем 2 процентами обыкновенных акций общества, а
также владельцы ценных бумаг, конвертируемых в акции общества, если в
результате конвертации в совокупности с уже имеющимися акциями
общества они будут владеть не менее чем 2 процентами уставного
капитала эмитента или не менее чем 2 процентами его обыкновенных
акций;
б) члены совета директоров (наблюдательного совета) акционерного
общества - эмитента (их фамилии, имена, отчества, занимаемые ими
должности в акционерном обществе - эмитенте, а также в других
организациях), с указанием по каждому из них:
доли участия в уставном капитале эмитента;
доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть
конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в
обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных
обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут
быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции
эмитента;
в) члены коллегиального исполнительного органа акционерного
общества - эмитента (их фамилии, имена, отчества, занимаемые ими
должности в акционерном обществе - эмитенте, а также в других
организациях), с указанием по каждому из них:
доли участия в уставном капитале эмитента;
доли принадлежащих им обыкновенных акций эмитента;
доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть
конвертированы принадлежащие им ценные бумаги, конвертируемые в
обыкновенные акции, в процентах от общего количества размещенных
обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в которые могут
быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции
эмитента;
г) лицо, занимающее должность (осуществляющее функции)
единоличного исполнительного органа акционерного общества - эмитента
(его фамилия, имя, отчество, занимаемые им должности в акционерном
обществе - эмитенте, а также в других организациях или, если функции
единоличного исполнительного органа осуществляет коммерческая
организация, - ее наименование, наименования организаций, в которых
она осуществляет функции единоличных исполнительных органов, фамилия,
имя, отчество ее руководителя), с указанием:
доли участия указанного лица в уставном капитале эмитента;
доли принадлежащих указанному лицу обыкновенных акций эмитента;
доли обыкновенных акций эмитента, в которые могут быть
конвертированы принадлежащие указанному лицу ценные бумаги,
конвертируемые в обыкновенные акции, в процентах от общего количества
размещенных обыкновенных акций и количества обыкновенных акций, в
которые могут быть конвертированы ценные бумаги, конвертируемые в
обыкновенные акции эмитента.
Приложение 10
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
Форма уведомления об изменении сведений о выпуске (дополнительном
выпуске) ценных бумаг и/или их эмитенте после регистрации отчета
об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Наименование регистрирующего органа
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИЗМЕНЕНИИ УСЛОВИЙ
ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА) ЦЕННЫХ БУМАГ
И/ИЛИ СВЕДЕНИЙ ОБ ИХ ЭМИТЕНТЕ ПОСЛЕ РЕГИСТРАЦИИ ОТЧЕТА
ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА (ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ВЫПУСКА)
ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
уведомляет о следующих изменениях условий выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг и/или сведений об их эмитенте,
произошедших после регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(В случае изменения условий выпуска ценных бумаг указываются вид
ценных бумаг, категория (тип) - для акций, идентификационные признаки
выпуска, серии - для облигаций, идентификационные признаки выпуска,
серии - для опционов, форма ценных бумаг, государственный
регистрационный номер и дата государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, условия которого меняются,
указываются изменения в условия выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг. В случае изменения сведений, связанных с предоставленным
обеспечением по облигациям выпуска, указываются все условия
обеспечения, которые были изменены, и соответствующие изменения. В
случае изменения сведений о юридическом лице, на которое эмитентом
возложена обязанность по раскрытию информации о неисполнении или
ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по
облигациям или приобретении эмитентом облигаций выпуска, указываются
соответствующие изменения. В случае изменения сведений об эмитенте
указываются соответствующие изменения).
на основании
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указываются решения и документы, на основании и в соответствии с
которыми произошли изменения условий выпуска (дополнительного выпуска)
ценных бумаг и/или сведений об эмитенте (соответствующее решение
уполномоченного органа эмитента, орган, принявший такое решение, дата
и номер решения, учредительные документы эмитента, дата и номер
решения суда о признании эмитента несостоятельным (банкротом),
документы, подтверждающие произошедшие изменения, связанные с
обеспечением выпуска ценных бумаг (договоры о предоставлении
обеспечения, банковские гарантии, заключения оценщика о стоимости
предмета залога и т.д.), документ, свидетельствующий о получении
согласия на изменение сведений, связанных с обеспечением выпуска
ценных бумаг, от каждого из их владельцев, и т.д.).
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
Настоящим подтверждается, что тексты документов на магнитных
носителях соответствуют представленному уведомлению об изменении
условий выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и/или сведений
об их эмитенте.
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
Приложение 11
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
Форма итоговой ведомости приема заявок на покупку ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
---------------------------------
(указывается наименование
организатора торговли
на рынке ценных бумаг)
ИТОГОВАЯ ВЕДОМОСТЬ ПРИЕМА ЗАЯВОК НА ПОКУПКУ
----------------------------------------------------------------------
(указываются вид размещаемых ценных бумаг, категория
(тип), идентификационные признаки выпуска,
наименование эмитента)
1. Дата и время проведения торгов -------------------------------
2. Список полученных организатором торгов заявок на покупку
ценных бумаг
------------------------------------------------------------------------
|Номер |Время |Наименование|ИНН (при наличии) |Условия заявки |
|заявки|поступления|брокера/ |заявителя, по |(цена приобретения,|
| | |дилера |поручению которого|количество |
| | | |представлена |ценных бумаг) |
| | | |заявка |-------------------|
| | | | | Цена | кол-во |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
3. Список заявок на покупку ценных бумаг, подлежащих удовлетворению
------------------------------------------------------------------------
|Номер |Время |Наименование|ИНН (при наличии) |Условия заявки |
|заявки|поступления|брокера/ |заявителя, по |(цена приобретения,|
| | |дилера |поручению которого|количество |
| | | |представлена |ценных бумаг) |
| | | |заявка |-------------------|
| | | | | Цена | кол-во |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
4. Список заявок на покупку ценных бумаг, в удовлетворении которых
должно быть отказано
------------------------------------------------------------------------
|Номер |Время |Наименование|ИНН (при наличии) |Условия заявки |
|заявки|поступления|брокера/ |заявителя, по |(цена приобретения,|
| | |дилера |поручению которого|количество |
| | | |представлена |ценных бумаг) |
| | | |заявка |-------------------|
| | | | | Цена | кол-во |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
|------|-----------|------------|------------------|--------|----------|
| | | | | | |
------------------------------------------------------------------------
Организатор торговли на рынке ценных бумаг
------------------------------------ --------- -----------------------
(указывается наименование должности) подпись фамилия и инициалы
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, оказывающий эмитенту
услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг
УТВЕРЖДАЮ
------------------------------------ --------- -----------------------
(указывается наименование должности) подпись фамилия и инициалы
Приложение 12
к Стандартам эмиссии
ценных бумаг и регистрации
проспектов ценных бумаг
ОБРАЗЕЦ
Исх. ----------------------
от "--" ----------- 20-- г.
Наименование регистрирующего органа
ЗАЯВЛЕНИЕ
НА РЕГИСТРАЦИЮ ПРОСПЕКТА ЦЕННЫХ БУМАГ
----------------------------------------------------------------------
(указывается наименование эмитента)
просит зарегистрировать проспект ценных бумаг ------------------------
(указываются
----------------------------------------------------------------------
вид ценных бумаг, категория (тип) - для акций, серия
(идентификационные признаки выпуска, серии) и срок
----------------------------------------------------------------------
погашения - для облигаций, идентификационные признаки
выпуска, серии - для опционов, форма,
----------------------------------------------------------------------
количество, номинальная стоимость (если таковая
имеется), способ размещения ценных бумаг, дата
----------------------------------------------------------------------
и номер государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, наименование
----------------------------------------------------------------------
органа, осуществившего государственную регистрацию
выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг)
утвержденного --------------------------------------------------------
(указывается соответствующее решение об утверждении
проспекта ценных бумаг,
----------------------------------------------------------------------
орган эмитента, его утвердивший, дата и номер протокола)
Место нахождения эмитента и контактные телефоны ----------------------
----------------------------------------------------------------------
Настоящим подтверждается, что текст документов на магнитных
носителях соответствует документам, представленным для регистрации
проспекта ценных бумаг.
----------------------------------- --------- ------------------------
(указывается наименование должности подпись фамилия и инициалы
руководителя эмитента)
Дата "--" ---------- 200- г. М.П.
|