Страницы: 1 2
кредитной организации и филиалов кредитной организации за один и тот
же период деятельности кредитной организации (ее филиалов)
составляется сводный акт проверки кредитной организации, имеющей
филиалы. Акты проверки филиалов кредитной организации включаются в
сводный акт проверки кредитной организации, имеющей филиалы, в
качестве приложения.
10.9. При проведении проверки правильности отражения филиалом
кредитной организации обязательств по счетам бухгалтерского учета в
балансе(ах) филиала(ов) кредитной организации, один экземпляр акта
проверки подлежит представлению в территориальное учреждение Банка
России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации.
10.10. Акт проверки рассматривается и утверждается руководителем
территориального учреждения Банка России, руководителем отделения
территориального учреждения Банка России, руководителем
расчетно-кассового центра территориального учреждения Банка России не
позднее двух рабочих дней, следующих за датой ознакомления с актом
проверки.
10.11. В случае выявления нарушений нормативов обязательных
резервов при проведении проверок кредитных организаций (их филиалов),
в перечень проверяемых вопросов которых включена проверка выполнения
нормативов обязательных резервов, результаты проверки оформляются
промежуточным актом проверки в соответствии с требованиями пунктов
10.3 и 10.9 настоящей Инструкции.
11. Особенности проведения проверок организации
работы, совершения и учета отдельных видов операций
с наличной иностранной валютой в обменных пунктах
и операционных кассах вне кассового узла уполномоченных
банков (их филиалов)
11.1. Проверки обменных пунктов и операционных касс вне кассового
узла уполномоченных банков, совершающих отдельные виды операций с
наличной иностранной валютой, проводятся в порядке, установленном
настоящей Инструкцией, с учетом требований нормативного акта Банка
России, регламентирующего порядок совершения и учета операций с
наличной иностранной валютой, и следующих особенностей.
11.2. Поручение на проведение проверки вручается ответственному
работнику обменного пункта или операционной кассы вне кассового узла
уполномоченного банка (кассиру обменного пункта либо заведующему
операционной кассы вне кассового узла), совершающих отдельные виды
операций с наличной иностранной валютой, в порядке, установленном
пунктом 5.1 настоящей Инструкции.
11.2.1. Проведение проверки обменных пунктов и операционных касс
вне кассового узла уполномоченных банков (их филиалов), совершающих
отдельные виды операций с наличной иностранной валютой, начинается с
предъявления и вручения поручения на проведение проверки кассиру
обменного пункта либо заведующему операционной кассы вне кассового
узла, а также предъявления руководителем и членами рабочей группы
служебных удостоверений или пропусков, выданных Банком России или
территориальным учреждением Банка России.
11.2.2. С момента получения поручения на проведение проверки
ответственный работник обменного пункта или операционной кассы вне
кассового узла уполномоченного банка, совершающих отдельные виды
операций с наличной иностранной валютой (кассир обменного пункта либо
заведующий операционной кассы вне кассового узла), обязан:
- немедленно прекратить проведение операций с наличной
иностранной валютой, а также оформление (заполнение) любых документов,
в том числе с использованием компьютерной техники;
- обеспечить беспрепятственный доступ руководителя и членов
рабочей группы в помещение обменного пункта и операционной кассы вне
кассового узла уполномоченного банка (его филиала) и выполнить все
требования по предоставлению документов (информации), необходимых для
проведения проверки, на основании заявки, составленной по типовой
форме в соответствии с приложением 4 к настоящей Инструкции, а также
письменных и устных разъяснений, справок и объяснительных записок.
11.2.3. Ответственный работник обменного пункта или операционной
кассы вне кассового узла (кассир обменного пункта либо заведующий
операционной кассы вне кассового узла) уполномоченного банка (его
филиала) вправе уведомить руководителя уполномоченного банка (его
филиала) о проводимой проверке.
11.3. Руководитель и члены рабочей группы вправе требовать от
ответственного работника обменного пункта или операционной кассы вне
кассового узла (кассира обменного пункта либо заведующего операционной
кассы вне кассового узла) уполномоченного банка (его филиала):
- собственноручное объяснение по вопросам проверки, которое
является неотъемлемой частью акта проверки;
- пересчета остатков денежной наличности и ценностей обменного
пункта или операционной кассы вне кассового узла уполномоченного
банка. При этом банкноты Банка России и иностранная валюта, платежные
документы в иностранной валюте пересчитываются полистно, а монета - по
кружкам.
Фактическое наличие остатков денежной наличности и других
ценностей сверяется с данными учета согласно оформленным документам
операционного дня. В случае выявления расхождений фактического наличия
остатков денежной наличности и других ценностей с данными учета
производится их повторный пересчет.
11.4. По результатам проверки обменного пункта или операционной
кассы вне кассового узла уполномоченного банка (его филиала)
составляется акт проверки в двух экземплярах в соответствии с пунктом
7.4 настоящей Инструкции.
11.4.1. Акт проверки вручается кассиру обменного пункта либо
заведующему операционной кассы вне кассового узла уполномоченного
банка (его филиала) в порядке, установленном пунктом 9.1 настоящей
Инструкции.
11.4.2. Акт проверки направляется на ознакомление руководителю
уполномоченного банка (его филиала) в порядке, установленном пунктами
9.1 - 9.5 настоящей Инструкции.
11.5. Проверки обменных пунктов и операционных касс вне кассового
узла уполномоченных банков (их филиалов), совершающих отдельные виды
операций с наличной иностранной валютой, проводятся не реже одного
раза в год.
11.6. Проверки обменных пунктов и операционных касс вне кассового
узла уполномоченных банков (их филиалов), совершающих отдельные виды
операций с наличной иностранной валютой, могут проводиться
уполномоченными представителями Банка России одновременно с органами и
агентами валютного контроля Российской Федерации, а также иными
федеральными органами.
12. Особенности проведения проверок зарубежных
дочерних кредитных организаций, филиалов
и представительств уполномоченных банков
12.1. Проверки филиалов и представительств уполномоченных банков,
расположенных на территории иностранного государства (далее -
зарубежные филиалы и представительства уполномоченных банков),
осуществляются с учетом требований нормативных актов Банка России,
определяющих особенности регулирования деятельности уполномоченных
банков, создающих и имеющих филиалы и представительства на территории
иностранного государства, в порядке, установленном настоящей
Инструкцией с учетом следующих особенностей.
12.2. Проверка зарубежного филиала и представительства
уполномоченного банка проводится уполномоченными представителями Банка
России с участием работников структурных подразделений центрального
аппарата Банка России по вопросам, подлежащим проверке, отнесенным к
компетенции соответствующего структурного подразделения центрального
аппарата Банка России, на основании соглашения (меморандума).
12.3. Участие уполномоченных представителей Банка России в
проверке дочерней кредитной организации уполномоченного банка,
зарегистрированной на территории иностранного государства (далее -
зарубежная дочерняя кредитная организация уполномоченного банка),
осуществляется на основании и в порядке, установленном соглашением
(меморандумом) между Банком России и органом банковского надзора
иностранного государства.
В случае отсутствия указанных соглашений (меморандумов) участие
уполномоченных представителей Банка России в проведении проверок
зарубежных дочерних кредитных организаций уполномоченных банков
регулируется в индивидуальном порядке по согласованию между Банком
России и органами банковского надзора иностранных государств.
12.4. Проверки зарубежных филиалов и представительств
уполномоченных банков могут также осуществляться по инициативе органа
банковского надзора иностранного государства, на территории которого
они расположены, на основании соглашений (меморандумов).
В случае отсутствия указанных соглашений (меморандумов)
проведение проверок зарубежных филиалов и представительств
уполномоченных банков регулируется в индивидуальном порядке по
согласованию между Банком России и органом банковского надзора
иностранного государства.
Если уполномоченные представители Банка России участвуют в
проведении проверки зарубежного филиала и представительства
уполномоченного банка, результаты проверки оформляются и передаются
Банку России в порядке, предусмотренном соглашением (меморандумом).
12.5. По результатам проверки зарубежного филиала и
представительства уполномоченного банка Банк России может
рекомендовать проведение совещания для совместного обсуждения ее
результатов уполномоченными представителями Банка России и органом
банковского надзора иностранного государства, на территории которого
они расположены.
12.6. Руководитель уполномоченного банка уведомляет Банк России
об ознакомлении с результатами проверки зарубежного филиала и
представительства уполномоченного банка (далее - уведомление Банка
России) в срок не позднее 10 рабочих дней со дня получения материалов
проверки зарубежного филиала или представительства уполномоченного
банка.
Уведомление Банка России осуществляется по форме, аналогичной
уведомлению об ознакомлении с актом проверки органов управления
кредитной организации, установленной приложением 11 к настоящей
Инструкции. Одновременно с уведомлением Банка России руководитель
уполномоченного банка вправе направить пояснения и (или) возражения по
результатам проверки, подготовленные по материалам проверки
зарубежного филиала и представительства уполномоченного банка.
13. Заключительные положения
13.1. Настоящая Инструкция утверждена Советом директоров Банка
России (протокол N 18 от 25.07.2003) и вступает в силу по истечении 10
дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
13.2. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции нормы,
относящиеся к вопросам проведения проверок кредитных организаций (их
филиалов), установленные нормативными актами Банка России, применяются
в части, не противоречащей настоящей Инструкции.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М. ИГНАТЬЕВ
25 августа 2003 г.
N 105-И
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
26 сентября 2003 г.
N 5118
Приложение 1
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N ------- |
| |
| ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ |
| |
| ---------------------------------------------------------------- |
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый |
| номер филиала кредитной организации) <*> |
| |
| N ------------ от "--" --------- 200- г. |
| |
| В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О |
| Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
| руководителю рабочей группы -------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
| (Ф.И.О.) |
| и членам рабочей группы: ----------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
| (Ф.И.О.) |
|------------------------------------------------------------------|
| (Ф.И.О.) |
| |
|---------------------------------- поручается провести проверку в |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации |
| (полное наименование филиала)) |
|----------------------------. |
| |
| Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее |
| филиала) <**> ---------------------------. |
| Вопросы, подлежащие проверке <**>: ---------------------------|
|-------------------------------------------------. |
| |
| Руководитель и члены рабочей группы являются уполномоченными |
| представителями Банка России, наделенными в соответствии с |
| законодательством Российской Федерации, Инструкцией Банка России |
| от 25 августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок |
| кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными |
| представителями Центрального банка Российской Федерации" и иными |
| нормативными актами Банка России соответствующими полномочиями |
| по проведению проверки кредитной организации (ее филиала) на |
| основании настоящего поручения. |
| |
| Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала) |
| обязаны содействовать руководителю и членам рабочей группы в |
| проведении проверки в соответствии с настоящим поручением. |
| |
| Поручение действительно до "--" --------------- 200- г. |
| |
| Должностное лицо Банка России, |
| обладающее правом поручать |
| проведение проверки ------------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| М.П. Банка России |
| (территориального учреждения |
| Банка России либо |
| структурного подразделения |
| Банка России) |
| |
| Поручение получено: "--" ------ 200- г. в "--" час. "--" мин. |
| |
| Руководитель кредитной организации ---------------- (Ф.И.О.) |
| (ее филиала) <***> (подпись) |
| М.П. кредитной организации (ее филиала) |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> Проверяемый период и вопросы, подлежащие проверке,
указываются в поручении только в случаях проведения повторной
проверки.
<***> В случае вручения поручения на проведение проверки
ответственному работнику внутреннего структурного подразделения
кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя,
отчество и должность.
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
ДОПОЛНЕНИЕ
К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N ---------|
| |
| ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый номер |
| филиала кредитной организации) <*> |
| |
| N ------------ от "--" ----------- 200- г. |
| |
| В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О |
| Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" |
| руководителю рабочей группы -------------------------------------|
| (Ф.И.О.) |
| и членам рабочей группы: --------------------- поручено провести |
| (Ф.И.О.) |
| проверку в ----------------------------------------------------. |
| (полное официальное наименование кредитной |
| организации (полное наименование филиала)) |
| Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее |
| филиала) <**> -----------. |
| Вопросы, подлежащие проверке <**>: --------------------. |
| Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью |
| поручения на проведение проверки от "--" ------- 200- г. N ----. |
| |
| Поручение от "--" ------- 200- г. N --- действительно до |
| "--" ----- 200- г. |
| |
| Должностное лицо Банка России, |
| обладающее правом поручать |
| проведение проверки --------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| М.П. Банка России |
| (территориального учреждения Банка России |
| либо структурного подразделения |
| Банка России) |
| Дополнение к поручению на проведение проверки от "--" --------|
| 200- г. N --- получено: "--" ----- 200- г. в "--" час. "--" мин. |
| |
| Руководитель кредитной организации ------------- (Ф.И.О.) |
| (ее филиала) <***> (подпись) |
| М.П. кредитной организации (ее филиала) |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> Проверяемый период и вопросы, подлежащие проверке,
указываются в дополнении к поручению на проведение проверки только в
случаях проведения повторной проверки.
<***> В случае вручения дополнения к поручению на проведение
проверки ответственному работнику внутреннего структурного
подразделения кредитной организации (ее филиала) указываются его
фамилия, имя, отчество и должность.
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИОСТАНОВЛЕНИИ ПРОВЕРКИ |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый |
| номер филиала кредитной организации) <*> |
| |
| Руководителю кредитной организации (ее филиала) |
| |
| В связи с невозможностью продолжения проведения проверки, |
| проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от |
| "--" ------- 200- г. N ---, непосредственно в кредитной |
| организации (ее филиале) вследствие -----------------------------|
| (обоснование невозможности |
| продолжения проведения |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| проверки непосредственно в кредитной организации |
| (ее филиале)) <**> |
| рабочая группа в составе: ---------------------------------------|
| составила акт о противодействии проведению проверки и |
| приостановила ее проведение до момента принятия решения по акту |
| о противодействии проведению проверки |
|------------------------------------------------------------------|
| (должностным лицом Банка России, принявшим решение |
| о проведении проверки) |
| |
| Акт о противодействии проведению проверки представлен |
|------------------------------------------------------------------|
| (должностному лицу Банка России, подписавшему поручение |
| на проведение проверки) |
| "--" -------- 200- г. |
| |
| Должностное лицо Банка России, |
| подписавшее поручение |
| на проведение проверки ----------------- (Ф.И.О.) |
| "--" ----------- 200- г. (подпись) |
| М.П. Банка России |
| (территориального учреждения |
| Банка России |
| либо структурного |
| подразделения Банка |
| России) |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> Указываются сведения о наличии фактов угрозы жизни и
здоровью руководителя и членов рабочей группы; противодействия
кредитной организации (ее филиала) проведению проверки и (или) об иных
фактах, препятствующих проведению проверки.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
ЗАЯВКА
НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ),
НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
-----------------------------------------------------------------------------
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), |
| НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ |
| |
|----------------------------------------------------------------- |
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый номер |
| филиала кредитной организации) <*> |
| |
| N ----------- от "--" ----------- 200- г. |
| |
| Руководителю кредитной организации (ее филиала) |
| (должностному лицу или ответственному работнику |
| внутреннего структурного подразделения |
| кредитной организации (ее филиала)) |
| |
| На основании поручения на проведение проверки от "--" ------- |
| 200- г. N ---- кредитной организации (ее филиалу) -------------- |
| (полное |
| официальное |
| наименование |
| кредитной |
|----------------------------------------------------------------- |
| организации (полное наименование филиала)) |
| надлежит в срок до "--" --------- 200- г. предоставить рабочей |
| группе (руководителю или члену (членам) рабочей группы) -------- |
| (Ф.И.О.) |
| документы (информацию) и (или) заверенные копии документов |
| кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к |
| настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и |
| работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное |
| объяснение ответственного работника внутреннего структурного |
| подразделения кредитной организации (ее филиала). |
| |
| Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) |
| указанных в настоящей заявке документов (информации), |
| необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в |
| полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами |
| рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и |
| работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного |
| объяснения ответственного работника внутреннего структурного |
| подразделения кредитной организации (ее филиала) без |
| уважительных причин является противодействием проведению |
| настоящей проверки. |
| |
| Приложение: на -- листах. |
| |
| Руководитель рабочей группы |
| ---------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| Член рабочей группы |
| |
| "--" ---------- 200- г. ---------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| Заявка получена: |
| |
| Руководитель |
| кредитной организации (ее филиала) ------------- (должность, |
| (должностное лицо или ответственный (подпись) Ф.И.О.) |
| работник внутреннего структурного |
| подразделения кредитной организации |
| (ее филиала) |
| "--" --------- 200- г. в "--" час. "--" мин. |
| |
| Приложение к заявке на предоставление документов |
| (информации), необходимых для проведения проверки |
| |
|---------------------------------------------------------------------------|
|| N |Наименование| Установленный |Предоставлено |Возвращено |Примечание||
||п/п|документа | срок |рабочей группе|кредитной |<***> ||
|| | | предоставления| |организации | ||
|| | | |--------------|--------------| ||
|| | | |дата| подпись |дата| подпись | ||
|| | | | | <**> | | <**> | ||
||---|------------|---------------|----|---------|----|---------|----------||
|| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ||
||---|------------|---------------|----|---------|----|---------|----------||
|| | | | | | | | ||
|---------------------------------------------------------------------------|
-----------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> В графах 5 и 7 настоящей таблицы указываются фамилия, имя,
отчество члена рабочей группы и фамилия, имя, отчество и должность
ответственного работника кредитной организации (ее филиала)
соответственно.
<***> В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об
изготовлении и передаче рабочей группе копий документов, а также об
уважительных причинах представления документов позднее установленного
срока (либо отсутствии документов) и т.п.
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| Для служебного пользования |
| Экз. N ---------|
| |
| РУКОВОДИТЕЛЮ |
| ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ |
| БАНКА РОССИИ |
| |
| УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый номер |
| филиала кредитной организации) <*> |
| |
| Настоящим уведомляем, что акт проверки, проведенной в |
| соответствии с поручением на проведение проверки от "--" |
|----------- 200- г. N -----, полученный на основании протокола |
| приема-передачи акта проверки от "--" ---------- 200- г., |
| предоставлен для ознакомления -----------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
| (должность, Ф.И.О., наименование |
| аудиторской организации) <**> |
| |
| Руководитель ----------------- (Ф.И.О.) |
| кредитной организации (ее филиала) (подпись) |
| М.П. кредитной организации (ее филиала) |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> Указываются сведения о конкретном должностном лице
аудиторской организации (индивидуальном аудиторе), предоставление акта
проверки которым осуществляется в случаях, определенных пунктом 3.6
настоящей Инструкции.
Приложение 6
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый номер |
| филиала кредитной организации) <*> |
| N --------- от "--" ----------- 200- г. |
| |
| Руководителю кредитной организации (ее филиала) |
| |
| Настоящим уведомляем о проведении проверки -------------------|
| (полное |
| официальное |
| наименование |
|----------------------------------------------------------------. |
| кредитной организации (полное наименование филиала) |
| В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О |
| Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и |
| Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 г. N 105-И "О |
| порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) |
| уполномоченными представителями Центрального банка Российской |
| Федерации" кредитная организация обязана содействовать |
| проведению проверки. |
| Кредитной организации (ее филиалу) во исполнение обязанности |
| по содействию в проведении проверки в срок до "--" -------- 200- |
| г. необходимо <**>: |
| - подготовить документы и иную информацию, подлежащую |
| проверке (согласно прилагаемой заявке на их предоставление); |
| - подготовить документы и провести организационные |
| мероприятия, необходимые для обеспечения беспрепятственного |
| доступа в здания и другие служебные помещения проверяемой |
| кредитной организации (ее филиала) руководителя и членов рабочей |
| группы; |
| - провести организационные мероприятия (выделить отдельное |
| служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы, |
| оборудовать его организационно-техническими средствами); |
| - совершить иные действия, необходимые для проведения |
| проверки. |
| |
| Должностное лицо Банка России, |
| обладающее правом поручать |
| проведение проверки ------------ (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| М.П. Банка России |
| (территориального |
| учреждения Банка России |
| либо структурного |
| подразделения Банка России) |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> Указываются только те действия, которые должна совершить
кредитная организация (ее филиал).
Приложение 7
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый номер |
| филиала кредитной организации) <*> |
| N -------- от "--" ---------- 200- г. |
| |
| Руководителю кредитной организации (ее филиала) |
| |
| Настоящим уведомляем, что на основании мотивированного |
| решения Совета директоров Банка России (протокол N --- от "--" |
|-------- 200- г.) будет проведена повторная проверка -------------|
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации |
| (полное наименование филиала)) |
| по следующим вопросам ------------------ за проверяемый период с |
| "--" -------- -- г. по "--" ---------- 200- г. |
| В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О |
| Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и |
| Инструкцией Банка России от 25 августа 2003 г. N 105-И "О |
| порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) |
| уполномоченными представителями Центрального банка Российской |
| Федерации" кредитная организация обязана содействовать |
| проведению проверки. |
| Кредитной организации (ее филиалу) во исполнение обязанности |
| по содействию в проведении проверки в срок до "--" -------- 200- |
| г. необходимо <**>: |
| - подготовить документы и иную информацию, подлежащую |
| проверке (согласно прилагаемой заявке на их предоставление); |
| - подготовить документы и провести организационные |
| мероприятия, необходимые для обеспечения беспрепятственного |
| доступа в здания и другие служебные помещения проверяемой |
| кредитной организации (ее филиала) руководителя и членов рабочей |
| группы; |
| - подготовить распоряжение по кредитной организации (ее |
| филиалу); |
| - провести организационные мероприятия (выделить отдельное |
| служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы, |
| оборудовать его организационно-техническими средствами); |
| - совершить иные действия, необходимые для проведения |
| проверки. |
| |
| Должностное лицо Банка России, |
| обладающее правом поручать |
| проведение проверки -------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| М.П. Банка России |
| (территориального |
| учреждения Банка России |
| либо структурного |
| подразделения Банка России) |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> Указываются только те действия, которые должна совершить
кредитная организация (ее филиал).
Приложение 8
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
АКТ
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ
ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N ----------|
| |
| АКТ |
| О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый номер |
| филиала кредитной организации) <*> |
| |
| N ---------- от "--" ----------- 200- г. |
| |
| Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению |
| проверки ------------------------------------------------------, |
| (полное официальное наименование кредитной организации |
| (полное наименование филиала)) |
| проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от |
| "--" --------- 200- г. N ---. |
| |
| Рабочая группа в составе: ------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------------------------|
|---------- проводила проверку (должна была приступить к проверке) |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации |
| (полное наименование филиала) |
|-------------------------- с "--" ---------- 200- г. |
| Для проведения проверки рабочей группе необходимо было |
| (получить доступ в здания и другие служебные помещения |
| проверяемой кредитной организации (ее филиала), получить |
| документы (информацию), необходимые для проведения проверки, |
| снять с них копию, получить объяснение и т.п.) |
|------------------------------------------------------------------|
|------------------------------------------------. |
| Руководителем кредитной организации (ее филиала) (иным |
| должностным лицом или ответственным работником внутреннего |
| структурного подразделения кредитной организации (ее филиала)) - |
|------------------------------------------------------------------|
| (было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное |
|----------------------------------------------------------------, |
| помещение кредитной организации (ее филиала), |
| не предоставлены документы и т.п.) |
| что привело к невозможности проведения проверки кредитной |
| организации (ее филиала) в целом или по отдельным проверяемым |
| вопросам и т.п. |
| |
| Руководитель рабочей группы --------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| Члены рабочей группы --------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| --------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| |
| "--" ----------- 200- г. |
| |
| Экземпляр настоящего акта получен: "--" ---------- 200- г. |
| |
| Руководитель кредитной организации |
| (ее филиала) <**> -------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| М.П. кредитной организации (ее филиала) |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> В случае вручения акта о противодействии проведению проверки
ответственному работнику внутреннего структурного подразделения
кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя,
отчество и должность.
Приложение 9
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
АКТ
ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N ------------|
| |
| Дата составления: "--" -------- 200- г. Рег. N --------- |
| |
| Место составления: |
| |
| АКТ ПРОВЕРКИ |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый |
| номер филиала кредитной организации) <*> |
| |
| |
| |
| |
| Дата начала проверки: "--" --------- 200- г. |
| |
| Дата завершения проверки: "--" --------- 200- г. |
| |
| Настоящий акт составлен по результатам проверки |
|----------------------------------------------------------------, |
| (полное официальное наименование кредитной организации |
| (полное наименование филиала)) |
| проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки |
| от "--" --------- 200- г. N ---. |
| |
| Отметка о наличии в акте проверки информации, отнесенной к |
| информации ограниченного доступа (в случае необходимости). |
| |
| АКТ ПРОВЕРКИ |
| (вводная, аналитическая и заключительная части) |
| |
| Структура и содержание акта проверки определяются в |
| соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 25 |
| августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных |
| организаций (их филиалов) уполномоченными представителями |
| Центрального банка Российской Федерации" и иных нормативных |
| актов Банка России. |
| |
| Приложения к акту проверки <**>: на --- листах |
| (с указанием перечня прилагаемых документов (их копий)). |
| |
| Настоящий акт составлен в двух экземплярах, имеющих равную |
| юридическую силу. |
| |
| Руководитель рабочей группы |
| --------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| Члены рабочей группы |
| --------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| --------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| --------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| М.П. Банка России |
| (территориального учреждения Банка России |
| либо структурного подразделения Банка России) |
| |
| С актом проверки кредитной организации (ее филиала) |
| ознакомлен: |
| |
| Руководитель --------------- (должность) |
| кредитной организации (ее филиала) ------------------ (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| "--" ---------- 200- г. М.П. кредитной организации |
| (ее филиала) |
| |
| Возражения по акту проверки |
| на "--" листах прилагаются. |
| |
| Руководитель ------------------ (Ф.И.О.) |
| кредитной организации (ее филиала) (подпись) |
| М.П. кредитной организации |
| (ее филиала) |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> В случае проведения проверок кредитных организаций (их
филиалов) по вопросам деятельности внутреннего структурного
подразделения кредитной организации (ее филиала) к акту проверки могут
быть приложены собственноручные объяснения ответственного работника
внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее
филиала) с указанием его фамилии, имени, отчества, должности, даты их
предоставления руководителю рабочей группы.
Приложение 10
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ
АКТА ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Экз. N ----|
| |
| ПРОТОКОЛ |
| ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ АКТА ПРОВЕРКИ |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый номер |
| филиала кредитной организации) <*> |
| |
| от "--" --------- 200- г. |
| |
| Настоящий протокол составлен в связи с передачей акта |
| проверки |
|----------------------------------------------------------------, |
| (полное официальное наименование кредитной организации |
| (полное наименование филиала)) |
| проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки |
| от "--" ------- 200- г. N ---, для ознакомления руководителю |
| кредитной организации (ее филиала) <**> -----------------------. |
| (должность, Ф.И.О.) |
| Рабочая группа составила передаваемый для ознакомления |
| органов управления кредитной организации акт проверки в двух |
| экземплярах <***>, имеющих равную юридическую силу, на основании |
| документов (информации), полученных от кредитной организации (ее |
| филиала) в период с "--" -------- 200- г. по "--" -------- 200- |
| г., и передает кредитной организации (ее филиалу) экземпляр |
| указанного акта для ознакомления и, в случае необходимости, |
| оформления возражений по нему. |
| Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит |
| обеспечить сохранность акта проверки и ознакомиться с ним в срок |
| не позднее --- рабочих дней со дня подписания настоящего |
| протокола. |
| Факт ознакомления с актом проверки должен быть удостоверен |
| подписью руководителя кредитной организации (ее филиала) и |
| оттиском печати кредитной организации (ее филиала) на обоих |
| экземплярах акта проверки "--" -------- 200- г. в "--" час. "--" |
| мин. в помещении кредитной организации либо территориального |
| учреждения Банка России (иного структурного подразделения Банка |
| России) по адресу: --------------------------------------------. |
| Разглашение содержащихся в акте проверки сведений допускается |
| в порядке, установленном Инструкцией Банка России от 25 августа |
| 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных |
| организаций (их филиалов) уполномоченными представителями |
| Центрального банка Российской Федерации". |
| |
| Настоящий протокол составлен в двух экземплярах. |
| |
| Руководитель |
| кредитной организации Руководитель рабочей группы |
| (ее филиала) <**> |
|------------ (должность, Ф.И.О.) ----------- (Ф.И.О.) |
|------------------------------ --------------------------- |
| (подпись) (подпись) |
| М.П. кредитной организации |
| (ее филиала) |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций.
<**> В случае вручения акта проверки уполномоченному
ответственному работнику внутреннего структурного подразделения
кредитной организации (ее филиала) указываются фамилия, имя, отчество,
должность уполномоченного ответственного работника внутреннего
структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), номер и
дата выдачи доверенности на совершение действий по приему акта
проверки для передачи его на ознакомление руководителю кредитной
организации (ее филиала).
<***> При проведении проверок кредитных организаций (их филиалов)
по вопросам выполнения кредитными организациями нормативов
обязательных резервов количество экземпляров акта проверки
определяется в соответствии с пунктом 10.7 настоящей Инструкции.
Приложение 11
к Инструкции Банка России
от 25 августа 2003 года
N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации"
УВЕДОМЛЕНИЕ
ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ С АКТОМ ПРОВЕРКИ ОРГАНОВ
УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
(ТИПОВАЯ ФОРМА)
--------------------------------------------------------------------
| РУКОВОДИТЕЛЮ |
| ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ |
| БАНКА РОССИИ |
| |
| УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ |
| С АКТОМ ПРОВЕРКИ ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ |
| |
|------------------------------------------------------------------|
| (полное официальное наименование кредитной организации; |
| основной государственный регистрационный номер кредитной |
| организации; регистрационный номер кредитной |
| организации; полное наименование и порядковый номер |
| филиала кредитной организации) <*> |
| |
| Настоящим уведомляем, что акт проверки, проведенной в |
| соответствии с поручением на проведение проверки от "--" --------|
| 200- г. N --, переданный руководителю филиала кредитной |
| организации или врученный уполномоченному ответственному |
| работнику внутреннего структурного подразделения кредитной |
| организации (ее филиала) на основании протокола приема-передачи |
| акта проверки от "--" --------- 200- г., либо направленный |
| заказным почтовым отправлением, получен "--" --------- 200- г. |
| для ознакомления руководителем кредитной организации ----------. |
| (должность, |
| Ф.И.О.) |
| |
| Акт проверки "--" ------- 200- г. направлен совету директоров |
| (наблюдательному совету) кредитной организации. |
| |
| Руководитель |
| кредитной организации -------------------- (Ф.И.О.) |
| (подпись) |
| М.П. кредитной организации |
--------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный
кредитной организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в
Книге государственной регистрации кредитных организаций (уведомление
об ознакомлении органов управления уполномоченного банка с
результатами проверки его зарубежных филиалов и представительств
представляется с указанием аналогичных сведений о филиалах и
представительствах уполномоченных банков).Страницы: 1 2 |