ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ПУБЛИКУЕМОЙ МИНИСТЕРСТВОМ ФИНАНСОВ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТЧЕТНОСТИ О СРЕДСТВАХ ПЕНСИОННЫХ
НАКОПЛЕНИЙ И ФИНАНСОВЫХ РЕЗУЛЬТАТАХ ИХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
18 октября 2003 г.
N 634
(НТЦС)
Во исполнение статьи 7 Федерального закона "Об инвестировании
средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в
Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить формы публикуемой Министерством финансов Российской
Федерации отчетности о средствах пенсионных накоплений и финансовых
результатах их инвестирования согласно приложению.
Председатель Правительства
Российской Федерации
М. Касьянов
18 октября 2003 г.
N 634
УТВЕРЖДЕНЫ
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 18 октября 2003 года
N 634
ФОРМЫ ПУБЛИКУЕМОЙ МИНИСТЕРСТВОМ ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ОТЧЕТНОСТИ О СРЕДСТВАХ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ И ФИНАНСОВЫХ
РЕЗУЛЬТАТАХ ИХ ИНВЕСТИРОВАНИЯ
Форма 1
ОТЧЕТ
о страховых взносах на финансирование накопительной
части трудовой пенсии, поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации, и их временном размещении
за 200- год
(млн.рублей)
------------------------------------------------------------------------
| 1. | Страховые взносы на финансирование | |
| | накопительной части трудовой пенсии, | |
| | поступившие в Пенсионный фонд Российской | |
| | Федерации в отчетном году, - всего | |
|---------|------------------------------------------------|-----------|
| | в том числе страховые взносы на | |
| | финансирование накопительной части трудовой | |
| | пенсии, поступившие в Пенсионный фонд | |
| | Российской Федерации в январе | |
| | -------------------года и включаемые в | |
| | (год, следующий за отчетным) | |
| | установленном порядке в счет доходов | |
| | отчетного года | |
|---------|------------------------------------------------|-----------|
| 2. | Страховые взносы на финансирование | |
| | накопительной части трудовой пенсии, | |
| | поступившие в Пенсионный фонд Российской | |
| | Федерации и временно размещенные в | |
| | установленном порядке в отчетном году | |
|---------|------------------------------------------------|-----------|
| 3. | Страховые взносы на финансирование | |
| | накопительной части трудовой пенсии, | |
| | поступившие в Пенсионный фонд Российской | |
| | Федерации и не направленные на временное | |
| | размещение в отчетном году | |
|---------|------------------------------------------------|-----------|
| 4. | Доход, полученный в отчетном году от | |
| | временного размещения страховых взносов, | |
| | поступивших в Пенсионный фонд Российской | |
| | Федерации в отчетном году | |
|---------|------------------------------------------------|-----------|
| 5. | Чистый финансовый результат, полученный от | |
| | временного размещения страховых взносов, | |
| | поступивших в Пенсионный фонд Российской | |
| | Федерации в ---------------------- году | |
| | (год, предшествующий отчетному) | |
|---------|------------------------------------------------|-----------|
| 6. | Расходы Пенсионного фонда Российской | |
| | Федерации, связанные с временным размещением | |
| | страховых взносов, поступивших в Пенсионный | |
| | фонд Российской Федерации в отчетном году | |
|---------|------------------------------------------------|-----------|
| 7. | Расходы Пенсионного фонда Российской | |
| | Федерации, связанные с ведением специальной | |
| | части индивидуальных лицевых счетов | |
| | застрахованных лиц в отчетном году | |
------------------------------------------------------------------------
Форма 2
ОТЧЕТ
о передаче средств пенсионных накоплений,
предназначенных для финансирования накопительной части
трудовой пенсии, за 200 --- год
(млн.рублей)
------------------------------------------------------------------------
| 1. | Средства пенсионных | |
| | накоплений, переданные | |
| | Пенсионным фондом Российской | |
| | Федерации управляющим | |
| | компаниям в доверительное | |
| | управление, а также | |
| | негосударственным пенсионным | |
| | фондам в отчетном году, - | |
| | всего | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | в том числе: | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | государственной управляющей | |
| | компании | |
| | -------------------------- | |
| | (название компании) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | управляющим компаниям: | |
| | ---------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | ---------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | ---------------------------- | |
| | (название компании) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | негосударственным пенсионным | |
| | фондам: | |
| | --------------------------- | |
| | (название фонда) | |
| | --------------------------- | |
| | (название фонда) | |
| | --------------------------- | |
| | (название фонда) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| 2. | Средства пенсионных | |
| | накоплений, поступившие в | |
| | Пенсионный фонд Российской | |
| | Федерации в соответствии с | |
| | реализацией права | |
| | застрахованного лица на выбор | |
| | инвестиционного портфеля и | |
| | предназначенные для передачи | |
| | управляющим компаниям и | |
| | негосударственным пенсионным | |
| | фондам, но не переданные в | |
| | случаях, установленных | |
| | Федеральным законом "Об | |
| | инвестировании средств для | |
| | финансирования накопительной | |
| | части трудовой пенсии в | |
| | Российской Федерации", - всего | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | в том числе: | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | государственной управляющей | |
| | компании | |
| | -------------------------- | |
| | (название компании) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | управляющим компаниям: | |
| | --------------------------- | | .
| | (название компании) | |
| | ---------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | ---------------------------- | |
| | (название компании) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | негосударственным пенсионным | |
| | фондам: | |
| | ----------------------------- | |
| | (название фонда) | |
| | ----------------------------- | |
| | (название фонда) | |
| | ----------------------------- | |
| | (название фонда) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| 3. | Суммарные расходы Пенсионного | |
| | фонда Российской Федерации по | |
| | инвестированию средств | |
| | пенсионных накоплений - всего | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | в том числе: | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| а) | оплата необходимых расходов по | |
| | инвестированию средств | |
| | пенсионных накоплений | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | из них: | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | государственной управляющей | |
| | компании | |
| | --------------------------- | |
| | (название компании) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | управляющих компаний: | |
| | --------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | --------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | --------------------------- | |
| | (название компании) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| б) | оплата услуг | |
| | специализированного | |
| | депозитария | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| 4. | Суммарные расходы Пенсионного | |
| | фонда Российской Федерации по | |
| | инвестированию средств | |
| | пенсионных накоплений | |
| | (процентов от средней | |
| | стоимости чистых активов, | |
| | находящихся в доверительном | |
| | управлении) - всего | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | в том числе: | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| а) | оплата необходимых расходов по | |
| | инвестированию средств | |
| | пенсионных накоплений | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | из них: | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | государственной управляющей | |
| | компании | |
| | --------------------------- | |
| | (название компании) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| | управляющих компаний: | |
| | --------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | --------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | --------------------------- | |
| | (название компании) | |
|-----------------|------------------------------------------|---------|
| б) | оплата услуг | |
| | специализированного | |
| | депозитария | |
------------------------------------------------------------------------
Форма 3
ОТЧЕТ
о выплатах, осуществленных за счет средств
пенсионных накоплений, за 200- год
(млн.рублей)
-----------------------------------------------------------------------
| 1. | Средства пенсионных накоплений, | |
| | предназначенные для финансирования | |
| | выплат в отчетном году | |
| | (запланированные), - всего | |
|-----|-------------------------------------------------|-------------|
| | в том числе: | |
|-----|-------------------------------------------------|-------------|
| | накопительной части трудовой пенсии | |
|-----|-------------------------------------------------|-------------|
| | правопреемникам застрахованных лиц | |
|-----|-------------------------------------------------|-------------|
| 2. | Выплаты, произведенные Пенсионным | |
| | фондом Российской Федерации за счет | |
| | средств пенсионных накоплений в | |
| | отчетном году, - всего | |
|-----|-------------------------------------------------|-------------|
| | в том числе: | |
|-----|-------------------------------------------------|-------------|
| | накопительной части трудовой пенсии | |
|-----|-------------------------------------------------|-------------|
| | правопреемникам застрахованных лиц | |
|-----|-------------------------------------------------|-------------|
| 3. | Расходы на доставку накопительной | |
| | части трудовой пенсии | |
-----------------------------------------------------------------------
Форма 4
ОТЧЕТ
о средствах пенсионных накоплений, учтенных в специальной
части индивидуальных лицевых счетов застрахованных
лиц, за 200 --- год
(млн.рублей)
------------------------------------------------------------------------
| 1. | Страховые взносы, поступившие в | |
| | отчетном году | |
|-----|-------------------------------------------------|--------------|
| 2. | Доход от временного размещения | |
| | страховых взносов, полученный в | |
| | отчетном году | |
|-----|-------------------------------------------------|--------------|
| 3. | Чистый финансовый результат, | |
| | полученный от временного размещения | |
| | страховых взносов, поступивших в | |
| | Пенсионный фонд Российской Федерации | |
| | в ---------------------- году | |
| |(год, предшествующий отчетному) | |
|-----|-------------------------------------------------|--------------|
| 4. | Выплаты, произведенные Пенсионным | |
| | фондом Российской Федерации за счет | |
| | средств пенсионных накоплений в | |
| | отчетном году, - всего | |
|-----|-------------------------------------------------|--------------|
| | в том числе: | |
|-----|-------------------------------------------------|--------------|
| | накопительной части трудовой пенсии | |
|-----|-------------------------------------------------|--------------|
| | правопреемникам застрахованных лиц | |
|-----|-------------------------------------------------|--------------|
| 5. | Плата за перевод средств пенсионных | |
| | накоплений в порядке реализации права | |
| | застрахованного лица на выбор | |
| | инвестиционного портфеля (управляющей | |
| | компании), произведенный в отчетном | |
| | году | |
------------------------------------------------------------------------
Форма 5
ОТЧЕТ
о застрахованных лицах, в отношении которых формируются
средства пенсионных накоплений, за 200 --- год
--------------------------------------------------------------------------
| | | На начало | На конец |
| | | отчетного | отчетного |
| | | года | года |
|------|---------------------------------------|-------------|-----------|
| | Застрахованные лица, в отношении | | |
| | которых формируются средства | | |
| | пенсионных накоплений, чел. - всего | | |
|------|---------------------------------------|-------------|-----------|
| | в том числе: | | |
|------|---------------------------------------|-------------|-----------|
| | в государственной управляющей | | |
| | компании | | |
| | ----------------------------- | | |
| | (название компании) | | |
|------|---------------------------------------|-------------|-----------|
| | в управляющих компаниях: | | |
| | ----------------------- | | |
| | (название компании) | | |
| | ----------------------- | | |
| | (название компании) | | |
| | ------------------------ | | |
| | (название компании) | | |
|------|---------------------------------------|-------------|-----------|
| | в негосударственных пенсионных | | |
| | фондах: | | |
| | ------------------------ | | |
| | (название фонда) | | |
| | ------------------------ | | |
| | (название фонда) | | |
| | ------------------------ | | |
| | (название фонда) | | |
--------------------------------------------------------------------------
Форма 6
ОТЧЕТ
о средствах, переданных в доверительное управление,
и стоимость чистых активов за 200 --- год
(млн.рублей)
------------------------------------------------------------------------
| 1. | Стоимость чистых активов, находящихся в | |
| | доверительном управлении управляющих | |
| | компаний, на конец года, предшествующего | |
| | отчетному | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| 2. | Средства, переданные Пенсионным фондом | |
| | Российской Федерации в доверительное | |
| | управление управляющим компаниям в отчетном | |
| | году, - всего | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | в том числе: | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | государственной управляющей компании | |
| | -------------------- | |
| | (название компании) | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | управляющим компаниям: | |
| | --------------------- | |
| | (название компании) | |
| | --------------------- | |
| | (название компании) | |
| | --------------------- | |
| | (название компании) | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| 3. | Стоимость чистых активов, находящихся в | |
| | доверительном управлении управляющих | |
| | компаний, на конец отчетного года - всего | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | в том числе: | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | в государственной управляющей компании | |
| | --------------------- | |
| | (название компании) | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | в управляющих компаниях: | |
| | --------------------- | |
| | (название компании) | |
| | --------------------- | |
| | (название компании) | |
| | --------------------- | |
| | (название компании) | |
------------------------------------------------------------------------
Форма 7
ОТЧЕТ
о результатах инвестирования средств пенсионных накоплений,
переданных в доверительное управление управляющим компаниям,
за 200 --- год
------------------------------------------------------------------------
| 1. | Доход от инвестирования средств пенсионных | |
| | накоплений, полученный за отчетный год, | |
| | млн.рублей - всего | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | в том числе: | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | государственной управляющей компанией | |
| | ---------------------- | |
| | (название компании) | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | управляющими компаниями: | |
| | -------------------- | |
| | (название компании) | |
| | -------------------- | |
| | (название компании) | |
| | --------------------- | |
| | (название компании) | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| 2. | Доход от инвестирования средств пенсионных | |
| | накоплений, полученный в отчетном году | |
| | государственной управляющей компанией | |
| | --------------------------------- , | |
| | (название компании) | |
| | к стоимости чистых активов, процентов | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| 3. | Доход от инвестирования средств пенсионных | |
| | накоплений, полученный в отчетном году | |
| | управляющими компаниями, к стоимости чистых | |
| | активов, процентов | |
| | ----------------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | ---------------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | ---------------------------------- | |
| | (название компании) | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| 4. | Вознаграждение, полученное управляющими | |
| | компаниями в отчетном году, млн.рублей - | |
| | всего | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | в том числе: | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | государственной управляющей компанией | |
| | ------------------------------------ | |
| | (название компании) | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| | управляющими компаниями: | |
| | ----------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | ----------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | ----------------------------- | |
| | (название компании) | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| 5. | Вознаграждение государственной управляющей | |
| | компании, процентов от полученного в | |
| | отчетном году дохода от инвестирования | |
| | средств пенсионных накоплений | |
| | --------------------------------- | |
| | (название компании) | |
|--------|----------------------------------------------|--------------|
| 6. | Вознаграждение управляющих компаний, | |
| | процентов от полученного в отчетном году | |
| | дохода от инвестирования средств пенсионных | |
| | накоплений: | |
| | ------------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | ------------------------------- | |
| | (название компании) | |
| | ------------------------------- | |
| | (название компании) | |
------------------------------------------------------------------------
Форма 8
ОТЧЕТ
о структуре совокупного инвестиционного портфеля
за 200 -- год
-------------------------------------------------------------------------------
| | | На начало отчетного | На конец |
| | | года | отчетного года |
|-----|------------------------|----------------------|-----------------------|
| | | млн. | процентов | млн. | процентов |
| | | рублей | | рублей | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 1. | Государственные | | | | |
| | ценные бумаги | | | | |
| | Российской Федерации | | | | |
| | - всего | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе | | | | |
| | обязательства по | | | | |
| | которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 2. | Государственные | | | | |
| | ценные бумаги | | | | |
| | субъектов Российской | | | | |
| | Федерации - всего | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе | | | | |
| | обязательства по | | | | |
| | которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 3. | Облигации российских | | | | |
| | эмитентов (помимо | | | | |
| | облигаций, выпущенных | | | | |
| | от имени Российской | | | | |
| | Федерации и субъектов | | | | |
| | Российской Федерации) | | | | |
| | - всего | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе: | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| а) | облигации, выпущенные | | | | |
| | от имени | | | | |
| | муниципальных | | | | |
| | образований, - всего | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе | | | | |
| | обязательства по | | | | |
| | которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| б) | облигации российских | | | | |
| | хозяйственных | | | | |
| | обществ - всего | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе | | | | |
| | обязательства по | | | | |
| | которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 4. | Акции российских | | | | |
| | эмитентов, созданных | | | | |
| | в форме открытых | | | | |
| | акционерных обществ, | | | | |
| | - всего | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе | | | | |
| | номинированные в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 5. | Паи (акции, доли) | | | | |
| | индексных | | | | |
| | инвестиционных | | | | |
| | фондов, размещающих | | | | |
| | средства в | | | | |
| | государственные | | | | |
| | ценные бумаги | | | | |
| | иностранных | | | | |
| | государств, облигации | | | | |
| | и акции иных | | | | |
| | иностранных эмитентов | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 6. | Ипотечные ценные | | | | |
| | бумаги, выпущенные в | | | | |
| | соответствии с | | | | |
| | законодательством | | | | |
| | Российской Федерации | | | | |
| | об ипотечных ценных | | | | |
| | бумагах, - всего | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе | | | | |
| | обеспеченные | | | | |
| | государственной | | | | |
| | гарантией | | | | |
| | Российской | | | | |
| | Федерации | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 7. | Средства в рублях на | | | | |
| | счетах в кредитных | | | | |
| | организациях | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 8. | Депозиты в рублях в | | | | |
| | кредитных | | | | |
| | организациях | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 9. | Средства в | | | | |
| | иностранной валюте на | | | | |
| | счетах в кредитных | | | | |
| | организациях | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------
Форма 9
ОТЧЕТ
о структуре инвестиционного портфеля государственной
управляющей компании
--------------------------------------------------
(название компании)
за 200--- год
-------------------------------------------------------------------------------
| | | На начало отчетного | На конец |
| | | года | отчетного года |
|-----|------------------------|----------------------|-----------------------|
| | | млн. | процентов | млн. | процентов |
| | | рублей | | рублей | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 1. | Государственные | | | | |
| | ценные бумаги | | | | |
| | Российской Федерации | | | | |
| | - всего | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе | | | | |
| | обязательства по | | | | |
| | которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 2. | Ипотечные ценные | | | | |
| | бумаги, выпущенные в | | | | |
| | соответствии с | | | | |
| | законодательством | | | | |
| | Российской Федерации | | | | |
| | об ипотечных ценных | | | | |
| | бумагах и | | | | |
| | обеспеченные | | | | |
| | государственной | | | | |
| | гарантией Российской | | | | |
| | Федерации | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 3. | Средства на счетах в | | | | |
| | кредитных организациях | | | | |
| | - всего | | | | |
|-----|------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
-------------------------------------------------------------------------------
Форма 10
ОТЧЕТ
о структуре инвестиционного портфеля управляющих компаний
за 200--- год
------------------------------------------------------------------------------------------
| | | На начало отчетного | На конец |
| | | года | отчетного года |
|-----|-----------------------------------|----------------------|-----------------------|
| | | млн. | процентов | млн. | процентов |
| | | рублей | | рублей | |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| Управляющая компания ----------------------------- |
| (название компании) |
|----------------------------------------------------------------------------------------|
| 1. | Государственные ценные бумаги | | | | |
| | Российской | | | | |
| | Федерации - всего | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе обязательства по | | | | |
| | которым выражены в иностранной | | | | |
| | валюте | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 2. | Государственные ценные бумаги | | | | |
| | субъектов Российской Федерации - | | | | |
| | всего | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе обязательства по | | | | |
| | которым выражены в иностранной | | | | |
| | валюте | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 3. | Облигации российских эмитентов | | | | |
| | (помимо облигаций, выпущенных от | | | | |
| | имени Российской Федерации и | | | | |
| | субъектов Российской Федерации) | | | | |
| | - всего | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе: | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | а) облигации, | | | | |
| | выпущенные от имени | | | | |
| | муниципальных | | | | |
| | образований | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | из них облигации, | | | | |
| | обязательства по | | | | |
| | которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | б) облигации | | | | |
| | российских | | | | |
| | хозяйственных | | | | |
| | обществ | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | из них облигации, | | | | |
| | обязательства по | | | | |
| | которым выражены в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 4. | Акции российских | | | | |
| | эмитентов, созданных | | | | |
| | в форме открытых | | | | |
| | акционерных | | | | |
| | обществ, - всего | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе | | | | |
| | номинированные в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 5. | Паи (акции, доли) | | | | |
| | индексных | | | | |
| | инвестиционных | | | | |
| | фондов, размещающих | | | | |
| | средства в | | | | |
| | государственные | | | | |
| | ценные бумаги | | | | |
| | иностранных | | | | |
| | государств, облигации | | | | |
| | и акции иных | | | | |
| | иностранных эмитентов | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 6. | Ипотечные ценные | | | | |
| | бумаги, выпущенные в | | | | |
| | соответствии с | | | | |
| | законодательством | | | | |
| | Российской Федерации | | | | |
| | об ипотечных ценных | | | | |
| | бумагах, - всего | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе | | | | |
| | обеспеченные | | | | |
| | государственной | | | | |
| | гарантией | | | | |
| | Российской | | | | |
| | Федерации | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| 7. | Средства на счетах в | | | | |
| | кредитных организациях - всего | | | | |
|-----|-----------------------------------|---------|------------|----------|------------|
| | в том числе в | | | | |
| | иностранной валюте | | | | |
------------------------------------------------------------------------------------------
Примечание. В отчет включаются данные по всем управляющим
компаниям в соответствии с настоящей формой.
Форма 11
ОТЧЕТ
о структуре доходов от инвестирования средств
пенсионных накоплений
за 200---- год
---------------------------------------------------------------------------
| | | Млн. | Процентов от |
| | | рублей | суммы дохода от |
| | | | инвестирования |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| 1. | Доход от инвестирования средств | | |
| | пенсионных накоплений, полученный | | |
| | за отчетный год государственной | | |
| | управляющей компанией | | |
| | ---------------------------, - всего | | |
| | (название компании) | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | в том числе: | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | проценты (доход) по ценным бумагам и | | |
| | средствам на счетах в кредитных | | |
| | организациях | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | другие виды доходов от операций по | | |
| | инвестированию средств пенсионных | | |
| | накоплений | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | чистый финансовый результат от | | |
| | реализации активов | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | финансовый результат, отражающий | | |
| | изменение рыночной стоимости | | |
| | инвестиционного портфеля на основе | | |
| | переоценки | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| 2. | Доход от инвестирования средств | | |
| | пенсионных накоплений, полученный | | |
| | за отчетный год управляющими | | |
| | компаниями (по каждой управляющей | | |
| | компании): | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | ----------------------------, - всего | | |
| | (название компании) | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | в том числе: | | |
| | дивиденды и проценты (доход) по | | |
| | ценным бумагам, банковским | | |
| | депозитам и средствам на счетах | | |
| | в кредитных организациях | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | другие виды доходов от операций | | |
| | по инвестированию средств | | |
| | пенсионных накоплений | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | чистый финансовый результат от | | |
| | реализации активов | | |
|----|---------------------------------------|---------|------------------|
| | финансовый результат, отражающий | | |
| | изменение рыночной стоимости | | |
| | инвестиционного портфеля на | | |
| | основе переоценки | | |
--------------------------------------------------------------------------- |