Страницы: 1 2
эмитентами которых являются брокеры и кредитные организации, с
которыми государственная управляющая компания заключила договоры об
обслуживании, а также ценные бумаги эмитентов, в отношении которых
осуществляются меры досудебной санации или возбуждена процедура
банкротства (наблюдения, временного (внешнего) управления, конкурсного
производства) либо в отношении которых такие процедуры применялись в
течение 2 предшествующих лет;
приобретать за счет средств пенсионных накоплений при первичном
размещении ценные бумаги, организатором выпуска и/или агентом по
размещению которых она является;
безвозмездно отчуждать средства пенсионных накоплений,
находящиеся в доверительном управлении;
предоставлять займы за счет средств пенсионных накоплений,
находящихся в доверительном управлении.
36. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в
связи с изменением рыночной или оценочной стоимости активов и (или)
изменения в структуре собственности эмитента государственная
управляющая компания обязана скорректировать структуру активов в
соответствии с требованиями к структуре инвестиционного портфеля в
течение 6 месяцев с даты обнаружения указанного нарушения.
37. В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в
результате умышленных действий государственной управляющей компании
она обязана устранить нарушение в течение 30 дней с даты обнаружения
указанного нарушения. В этом случае государственная управляющая
компания за счет собственных средств возмещает Фонду ущерб, являющийся
следствием нарушения установленной структуры активов и совершения
сделок, произведенных для корректировки структуры активов.
В случае нарушения требований к размеру максимальной доли
определенного класса активов в структуре инвестиционного портфеля в
результате действий Фонда государственная управляющая компания
устраняет нарушение в течение 60 дней с даты возникновения указанного
нарушения.
38. Государственная управляющая компания не вправе использовать
информацию, ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей по
настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Государственная управляющая компания принимает меры по
ограничению доступа к предусмотренной настоящим пунктом информации, а
также исключает возможность использования ее лицами, имеющими к ней
доступ, для совершения сделок в своих интересах или в интересах
третьих лиц, а также передачи ее третьим лицам.
39. Государственная управляющая компания соблюдает другие
требования, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными
правовыми актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
V. Обязанности Фонда
40. Фонд уведомляет в письменной форме в установленный настоящим
договором срок государственную управляющую компанию о необходимости
передачи в Фонд средств пенсионных накоплений в порядке выбора
застрахованным лицом инвестиционного портфеля (управляющей компании)
или негосударственного пенсионного фонда.
41. Фонд уведомляет в письменной форме государственную
управляющую компанию о прекращении (расторжении) договора об оказании
специализированным депозитарием услуг, заключенного между Фондом и
специализированным депозитарием, в отношении средств пенсионных
накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда, а также о заключении им договора с другим
специализированным депозитарием, отобранным по результатам конкурса,
не позднее 1 рабочего дня, следующего за соответствующим событием.
42. Фонд доводит ежегодно, не позднее 1 декабря, до
государственной управляющей компании годовой план перечисления
средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений
в следующем году, с разбивкой по кварталам и месяцам.
VI. Необходимые расходы и вознаграждение
государственной управляющей компании
43. Необходимые расходы государственной управляющей компании по
инвестированию средств пенсионных накоплений не могут превышать ---
процентов средней стоимости чистых активов, находившихся в ее
доверительном управлении по настоящему договору, за отчетный год.
44. Необходимые расходы по инвестированию средств пенсионных
накоплений, вновь переданных в отчетном году Фондом государственной
управляющей компании, не могут превышать --- процентов размера этих
средств. Размер указанных расходов рассчитывается пропорционально
количеству полных месяцев, в течение которых в отчетном году
осуществлялось доверительное управление вновь переданными средствами
пенсионных накоплений.
Под вновь переданными средствами пенсионных накоплений в
настоящем договоре понимаются переданные Фондом в отчетном году в
доверительное управление государственной управляющей компании
страховые взносы, поступившие в Фонд на финансирование накопительной
части трудовой пенсии в течение года, предшествующего отчетному году,
и чистый финансовый результат, полученный Фондом от их временного
размещения, учтенные в специальной части индивидуальных лицевых счетов
застрахованных лиц.
45. Расходы, превышающие необходимые расходы, предусмотренные
пунктами 43 и 44 настоящего договора, оплачиваются государственной
управляющей компанией за счет собственных средств.
46. Расчет средней стоимости чистых активов в целях настоящего
договора осуществляется путем сложения стоимости чистых активов по
состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года и деления
полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются
средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом
государственной управляющей компании в отчетном году.
Для целей настоящего договора отчетным годом является календарный
год с 1 января по 31 декабря включительно.
47. Возмещение необходимых расходов государственной управляющей
компании по инвестированию средств пенсионных накоплений
осуществляется путем удержания государственной управляющей компанией
сумм фактически произведенных расходов из средств пенсионных
накоплений, находящихся в ее доверительном управлении.
48. Государственная управляющая компания обязана в течение 5
рабочих дней с даты поступления поручения Фонда об оплате услуг
специализированного депозитария перечислить специализированному
депозитарию средства, указанные в поручении.
49. Размер вознаграждения государственной управляющей компании
составляет ----------- (не более 10) процентов величины доходов от
инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных
государственной управляющей компанией за отчетный год, и начисляется
по итогам этого года.
Размер вознаграждения государственной управляющей компании не
может превышать размера, установленного в порядке согласно приложению
N 3.
50. Сумма вознаграждения государственной управляющей компании
удерживается ею из денежных средств, составляющих средства пенсионных
накоплений, путем перевода суммы вознаграждения с соответствующего
счета доверительного управления на расчетный счет государственной
управляющей компании.
Сумма вознаграждения государственной управляющей компании не
может быть удержана, если стоимость чистых активов, находящихся в
доверительном управлении государственной управляющей компании по
настоящему договору, уменьшилась в результате инвестирования по
сравнению с предшествующим годом.
51. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года расчеты по настоящему договору производятся
на дату прекращения (расторжения) договора на основании акта сверки
расчетов с учетом срока фактического управления государственной
управляющей компанией средствами пенсионных накоплений в отчетном
году.
VII. Ответственность сторон
52. Государственная управляющая компания несет ответственность
перед Фондом за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих
обязанностей по настоящему договору.
53. Фонд несет ответственность перед государственной управляющей
компанией за убытки, причиненные им в результате неисполнения и (или)
ненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренных
федеральными законами, иными нормативными правовыми актами и настоящим
договором.
VIII. Заключительные положения
54. Договор заключен на -----------------------------------------
(указывается период времени, в течение
---------------------------------------------------------------------.
которого действует договор)
Права и обязанности сторон, предусмотренные настоящим договором,
возникают с даты передачи Фондом средств пенсионных накоплений
государственной управляющей компании, за исключением обязанностей,
предусмотренных абзацем первым пункта 15 и пунктами 29 и 32 настоящего
договора, возникающих с даты его подписания. Датой передачи является
дата зачисления средств пенсионных накоплений на банковский счет
государственной управляющей компании, открытый в соответствии с
пунктом 18 настоящего договора.
55. Настоящий договор прекращается с даты:
применения к государственной управляющей компании процедуры
банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации государственной
управляющей компании;
истечения срока действия настоящего договора.
56. Фонд отказывается от исполнения настоящего договора в случае:
нарушения государственной управляющей компанией требований к
составу активов, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений;
нарушения требований к структуре инвестиционного портфеля в
результате умышленных действий государственной управляющей компании;
неоднократного неисполнения государственной управляющей компанией
обязанностей по представлению отчетов и иной информации в Фонд и
Министерство финансов Российской Федерации;
неоднократного неисполнения государственной управляющей компанией
обязанностей по передаче специализированному депозитарию копий
документов в соответствии с пунктом 20 настоящего договора. В этом
случае настоящий договор считается расторгнутым по истечении 2 месяцев
с даты направления Фондом государственной управляющей компании
соответствующего уведомления.
57. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
денежные средства, входящие в состав средств пенсионных накоплений,
передаются государственной управляющей компанией Фонду в течение 3
рабочих дней с даты прекращения настоящего договора, а иное имущество
подлежит продаже на возможно более выгодных условиях с последующей
передачей Фонду полученных от его продажи средств в порядке,
установленном Правительством Российской Федерации.
58. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора Фондом
государственная управляющая компания и специализированный депозитарий
составляют акт сверки.
Приложение N 1
к типовому договору доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным фондом
Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией
АКТ
ПЕРЕДАЧИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) в лице ------
---------------------------------------------------------------------,
действующего на основании -------------------------------------------,
и --------------------------------------------------------------------
(далее - государственная управляющая компания) в лице ----------------
---------------------------------------------------------------------,
действующего на основании -------------------------------------------,
в соответствии с договором доверительного управления средствами
пенсионных накоплений от ------ N ------- между Фондом и
государственной управляющей компанией составили настоящий акт в том,
что ------------------------------------------------------------------
передает, а ----------------------------------------------------------
принимает средства пенсионных накоплений в размере -------------------
---------------------------------------------------------------------,
(указывается сумма прописью)
в том числе (заполняется только при передаче средств
пенсионных накоплений Фондом государственной
управляющей компании):
----------------------------------------------------------------------
| Дата передачи | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
| и реквизиты | | (рублей) |
| платежного | | |
| документа | | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Сформированные за счет средств, | |
| | поступивших в Фонд после | |
| | прекращения (расторжения) договора | |
| | доверительного управления | |
| | средствами пенсионных накоплений с | |
| | управляющими компаниями из числа | |
| | выбранных застрахованными лицами | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Сформированные за счет средств | |
| | страховых взносов в пользу | |
| | застрахованных лиц, не | |
| | воспользовавшихся правом выбора | |
| | инвестиционного портфеля | |
| | (управляющей компании) или | |
| | негосударственного пенсионного | |
| | фонда, поступивших в Фонд на | |
| | финансирование накопительной части | |
| | трудовой пенсии в течение года, | |
| | предшествующего отчетному, включая | |
| | чистый финансовый результат, | |
| | полученный от их временного | |
| | размещения | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Сформированные за счет средств, | |
| | поступивших в Фонд по иным | |
| | предусмотренным законодательством | |
| | Российской Федерации основаниям: | |
| | --------------------------------- | |
| | (указать основание) | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | ИТОГО | |
----------------------------------------------------------------------
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Государственная управляющая
Российской Федерации компания
--------- (------------) -------------- (------------)
М.П. М.П.
Приложение N 2
к типовому договору доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным фондом
Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией
ИТОГОВЫЙ АКТ
ПЕРЕДАЧИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В СООТВЕТСТВИИ С ДОГОВОРОМ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ МЕЖДУ
ПЕНСИОННЫМ ФОНДОМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
И ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙ
----------------------------------
ОТ "--" ---------- ---- Г. N ----
ЗА ---- ГОД
1. Средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное
управление государственной управляющей компании
----------------------------------------------------------------------
| Дата передачи | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
| и реквизиты | | (рублей) |
| платежного | | |
| документа | | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Сформированные за счет средств, | |
| | поступивших в Пенсионный фонд | |
| | Российской Федерации после | |
| | прекращения (расторжения) договора | |
| | доверительного управления | |
| | средствами пенсионных накоплений с | |
| | управляющими компаниями из числа | |
| | выбранных застрахованными лицами | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Сформированные за счет средств | |
| | страховых взносов в пользу | |
| | застрахованных лиц, не | |
| | воспользовавшихся правом выбора | |
| | инвестиционного портфеля | |
| | (управляющей компании) или | |
| | негосударственного пенсионного | |
| | фонда, поступивших в Фонд на | |
| | финансирование накопительной части | |
| | трудовой пенсии в течение года, | |
| | предшествующего отчетному, включая | |
| | чистый финансовый результат, | |
| | полученный от их временного | |
| | размещения | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Сформированные за счет средств, | |
| | поступивших в Фонд по иным | |
| | предусмотренным законодательством | |
| | Российской Федерации основаниям: | |
| | ---------------------------------- | |
| | (указать основание) | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Итого | |
----------------------------------------------------------------------
2. Средства пенсионных накоплений, переданные государственной
управляющей компанией Пенсионному фонду Российской Федерации
----------------------------------------------------------------------
| Дата передачи | Средства пенсионных накоплений | Сумма |
| и реквизиты | | (рублей) |
| платежного | | |
| документа | | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Переданные в порядке реализации | |
| | решений по заявлениям | |
| | застрахованных лиц | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Переданные для финансирования | |
| | выплаты накопительной части | |
| | трудовой пенсии | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Переданные для финансирования | |
| | выплат правопреемникам умерших | |
| | застрахованных лиц | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Переданные в результате | |
| | корректировки индивидуальных | |
| | сведений в индивидуальных лицевых | |
| | счетах застрахованных лиц | |
|---------------|-------------------------------------|--------------|
| | Итого | |
----------------------------------------------------------------------
3. Средства пенсионных накоплений в доверительном управлении
государственной управляющей компании по состоянию на -----------------
----------------------------------------------------------------------
| | Сумма |
| | (рублей) |
|------------------------------------------------------|-------------|
| Средства пенсионных накоплений в доверительном | |
| управлении на 1 января отчетного года | |
|------------------------------------------------------|-------------|
| Средства пенсионных накоплений в доверительном | |
| управлении на 1 января года, следующего за отчетным | |
|------------------------------------------------------|-------------|
| Доход от инвестирования средств пенсионных | |
| накоплений за отчетный год | |
|------------------------------------------------------|-------------|
| Вознаграждение государственной управляющей компании | |
|------------------------------------------------------|-------------|
| Фактически понесенные расходы по инвестированию | |
| средств пенсионных накоплений в отчетном году - | |
| всего | |
|------------------------------------------------------|-------------|
| в том числе оплата услуг специализированного | |
| депозитария | |
|------------------------------------------------------|-------------|
| Доход от инвестирования средств пенсионных | |
| накоплений, переданных в доверительное управление | |
| на 1 января отчетного года, отнесенный на прирост | |
| средств пенсионных накоплений за отчетный год | |
|------------------------------------------------------|-------------|
| Доходность в процентах годовых (с учетом расходов и | |
| вознаграждения) | |
----------------------------------------------------------------------
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Государственная управляющая
Российской Федерации компания
--------- (------------) -------------- (------------)
М.П. М.П.
Приложение N 3
к типовому договору доверительного
управления средствами пенсионных
накоплений между Пенсионным фондом
Российской Федерации
и государственной управляющей
компанией
ПОРЯДОК
СНИЖЕНИЯ РАЗМЕРА ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
------------------------------------------------------------------
| Средняя стоимость чистых активов | Размер вознаграждения |
| за отчетный год | государственной управляющей |
| | компании |
| | (в процентах от средней |
| | стоимости чистых активов |
| | за отчетный год) |
|----------------------------------|-----------------------------|
| свыше 50 до 100 млрд. рублей | не более 1,5 |
| включительно | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| свыше 100 до 200 млрд. рублей | не более 1 |
| включительно | |
|----------------------------------|-----------------------------|
| свыше 200 млрд. рублей | не более 0,8 |
------------------------------------------------------------------
Подписи сторон:
Пенсионный фонд Государственная управляющая
Российской Федерации компания
--------- (------------) -------------- (------------)
М.П. М.П.
УТВЕРЖДЕН
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 2 декабря 2003 года
N 730
ТИПОВОЙ ДОГОВОР
ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ В ОТНОШЕНИИ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦ,
НЕ ВОСПОЛЬЗОВАВШИХСЯ ПРАВОМ ВЫБОРА ИНВЕСТИЦИОННОГО
ПОРТФЕЛЯ (УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ) ИЛИ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО
ПЕНСИОННОГО ФОНДА
I. Общие положения
1. --------------------------------------------------------------
(полное и сокращенное наименование, в том числе фирменное
---------------------------------------------------------------------,
наименование государственной управляющей компании)
действующая на основании --------------------------------------------,
в дальнейшем именуемая государственной управляющей компанией, в лице
---------------------------------------------------------------------,
(ф.и.о., должность должностного лица государственной
управляющей компании)
действующего(ей) на основании --------------------------------------
(наименование и реквизиты
---------------------------------------------------------------------,
документа, на основании которого действует должностное лицо
государственной управляющей компании)
с одной стороны, и ---------------------------------------------------
(полное и сокращенное наименование,
---------------------------------------------------------------------,
в том числе фирменное наименование специализированного
депозитария)
в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на
основании лицензии от "---" ----------- г. N -- на осуществление
депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от "--"
---------- г. N --- на осуществление деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, в лице --------------------------
---------------------------------------------------------------------,
(ф.и.о., должность должностного лица специализированного
депозитария)
действующего(ей) на основании ---------------------------------------
(наименование и реквизиты
---------------------------------------------------------------------,
документа, на основании которого действует должностное лицо
специализированного депозитария)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" (далее - Федеральный закон) и в связи с
заключением между Пенсионным фондом Российской Федерации (далее -
Фонд) и соответственно специализированным депозитарием договора об
оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств
пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом
выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или
негосударственного пенсионного фонда, от "--" -------- г. N --- и
государственной управляющей компанией договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений от "--" -------- г. N ----
заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать
государственной управляющей компании услуги по учету прав на ценные
бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и
хранению сертификатов документарных ценных бумаг, за исключением
случаев, установленных нормативными правовыми актами Российской
Федерации, а также по учету активов, в которые размещены средства
пенсионных накоплений, а управляющая компания обязуется оплатить такие
услуги.
3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
установленном Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, контроль:
за соответствием деятельности государственной управляющей
компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, переданными
ей в доверительное управление, требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и инвестиционной декларации;
за соблюдением государственной управляющей компанией
установленного порядка определения стоимости чистых активов;
за полнотой и своевременностью перечисления государственной
управляющей компанией в Фонд средств на выплаты за счет средств
пенсионных накоплений, а также средств пенсионных накоплений,
передаваемых в порядке обеспечения прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда;
за соответствием размера и порядка удержания государственной
управляющей компанией средств для возмещения необходимых расходов по
инвестированию средств пенсионных накоплений и вознаграждения
государственной управляющей компании требованиям Федерального закона и
иных нормативных правовых актов.
4. Специализированный депозитарий не вправе давать
государственной управляющей компании согласие на списание средств с
отдельного банковского счета для осуществления операций со средствами
пенсионных накоплений, а также исполнять поручения государственной
управляющей компании по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений, если такие списание и передача
противоречат Федеральному закону и иным нормативным правовым актам.
5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, не могут являться обеспечением обязательств
специализированного депозитария.
III. Обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий при осуществлении контроля за
соответствием деятельности государственной управляющей компании по
распоряжению средствами пенсионных накоплений требованиям Федерального
закона, иных нормативных правовых актов и инвестиционной декларации в
порядке, определенном регламентом специализированного депозитария,
зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и
устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария
с управляющими компаниями, с которыми Фонд заключил договоры
доверительного управления средствами пенсионных накоплений:
исполняет поручения по передаче ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, если такие поручения не
противоречат Федеральному закону, иным нормативным правовым актам и
инвестиционной декларации;
дает государственной управляющей компании согласие на списание
(выдачу) с банковского счета (счетов) средств, входящих в состав
средств пенсионных накоплений, путем подписания уполномоченным лицом
специализированного депозитария распоряжения о перечислении (выдаче)
этих средств.
7. Специализированный депозитарий принимает на хранение и хранит
копии всех первичных документов в отношении операций со средствами
пенсионных накоплений, переданными Фондом в доверительное управление
государственной управляющей компании, и документы, связанные с
осуществлением контроля за деятельностью государственной управляющей
компании, до заключения договора об оказании услуг специализированного
депозитария между Фондом и другим специализированным депозитарием и
передачи ему прав и обязанностей по договору.
8. Специализированный депозитарий уведомляет Фонд, Министерство
финансов Российской Федерации, Федеральную комиссию по рынку ценных
бумаг и государственную управляющую компанию о выявленных в ходе
осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего
за днем их выявления, путем направления электронного документа либо
сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным
направлением документа на бумажном носителе.
9. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на
ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами о рынке ценных бумаг, а также регламентом специализированного
депозитария, устанавливающим порядок его взаимодействия с управляющими
компаниями, зарегистрированным Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
Специализированный депозитарий предоставляет государственной
управляющей компании нотариально заверенную копию зарегистрированного
Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг регламента
специализированного депозитария в течение 30 дней с даты заключения
настоящего договора.
Изменения и дополнения, внесенные в регламент специализированного
депозитария, регистрируются Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг. Нотариально заверенные копии указанных изменений и дополнений,
зарегистрированных Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг,
специализированный депозитарий направляет в государственную
управляющую компанию в течение 3 дней с даты получения уведомления об
их регистрации.
10. Специализированный депозитарий совершает операции по счетам
депо по поручению государственной управляющей компании в соответствии
с требованиями федеральных законов, иных нормативных правовых актов о
рынке ценных бумаг и регламента специализированного депозитария.
11. Специализированный депозитарий исполняет поручение
государственной управляющей компании либо направляет в день
поступления поручения обоснованный отказ в его исполнении, а если
указанное поручение поступило по истечении периода времени,
предусмотренного регламентом специализированного депозитария для
принятия поручений, подлежащих исполнению в тот же рабочий день, - на
следующий день.
12. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на
ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, обособленно от
ценных бумаг других клиентов (депонентов), в том числе других
управляющих компаний, заключивших с Фондом договоры доверительного
управления средствами пенсионных накоплений.
13. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые
условия для сохранности сертификатов ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по счетам
депо, в том числе путем использования систем дублирования информации о
правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.
14. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве
номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги
не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.
15. Специализированный депозитарий передает государственной
управляющей компании информацию и документы, полученные от эмитента
ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
а также от регистратора (депозитария), не позднее рабочего дня,
следующего за днем их получения.
16. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных
бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также
регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления
прав по указанным ценным бумагам.
17. Специализированный депозитарий представляет ежедневно
государственной управляющей компании документы, содержащие информацию
о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в
течение рабочего дня.
Специализированный депозитарий представляет ежемесячно
государственной управляющей компании документы, содержащие информацию
о состоянии счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в
течение месяца, а также
----------------------------------------------------------------------
(указываются иные документы, связанные с осуществлением
---------------------------------------------------------------------.
учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений)
18. Специализированный депозитарий обеспечивает направление
эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, доходов непосредственно государственной управляющей
компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета
государственной управляющей компании, на котором находятся средства
пенсионных накоплений, переданные ей в доверительное управление.
19. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей
по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению
доступа к указанной информации, а также осуществляет контроль за тем,
чтобы лица, имеющие доступ к этой информации, не использовали ее для
совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а
также не передавали ее третьим лицам.
20. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий передает в порядке и сроки,
установленные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг, копии всех
документов, связанных с исполнением обязанностей по настоящему
договору, другому специализированному депозитарию, с которым
государственная управляющая компания заключила соответствующий
договор.
21. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
специализированный депозитарий немедленно исполняет поручения
государственной управляющей компании о передаче ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на
которые осуществлялся специализированным депозитарием, другому
специализированному депозитарию, с которым государственная управляющая
компания заключила соответствующий договор.
До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий
исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
именных ценных бумаг, о представлении сведений о государственной
управляющей компании, в интересах которой он осуществляет учет прав на
эти ценные бумаги.
22. При прекращении (расторжении) договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений, заключенного между
государственной управляющей компанией и Фондом, специализированный
депозитарий:
осуществляет контроль за соблюдением государственной управляющей
компанией установленного договором доверительного управления
средствами пенсионных накоплений срока передачи Фонду денежных
средств, входящих в состав средств пенсионных накоплений;
обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации, процесс передачи государственной управляющей компанией
активов Фонду.
23. В случае передачи активов государственной управляющей
компанией в обеспечение прав застрахованных лиц на выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда специализированный депозитарий:
осуществляет контроль за полнотой и своевременностью перечисления
государственной управляющей компанией в Фонд средств пенсионных
накоплений;
обеспечивает в порядке, установленном Правительством Российской
Федерации, процесс передачи государственной управляющей компанией
активов Фонду.
24. Специализированный депозитарий соблюдает иные требования,
предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми
актами и настоящим договором.
IV. Обязанности государственной управляющей компании
25. Государственная управляющая компания предоставляет
специализированному депозитарию документы, необходимые для открытия
счета депо в соответствии с требованиями федеральных законов, иных
нормативных правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента
специализированного депозитария.
26. Государственная управляющая компания передает
специализированному депозитарию имущество, входящее в состав средств
пенсионных накоплений, для учета и (или) хранения, если для отдельных
видов имущества законодательством Российской Федерации не
предусмотрено иное.
27. Государственная управляющая компания проводит не позднее
следующего рабочего дня после получения от специализированного
депозитария документов, содержащих информацию о состоянии счета депо и
операциях, проведенных по указанному счету, сверку данной информации с
информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею
специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений
немедленно уведомляет специализированный депозитарий об указанных
расхождениях.
28. Государственная управляющая компания передает
специализированному депозитарию копии всех первичных документов в
отношении операций с имуществом, входящим в состав средств пенсионных
накоплений, в течение одного рабочего дня с даты их получения или
составления.
29. Государственная управляющая компания представляет ежедневно
специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и
стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, путем направления электронного документа либо сообщения в
электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном
носителе.
30. Государственная управляющая компания соблюдает иные
требования, предусмотренные Федеральным законом и иными нормативными
правовыми актами.
31. Государственная управляющая компания оплачивает услуги
специализированного депозитария в порядке, предусмотренном настоящим
договором.
V. Оплата услуг, оказываемых специализированным
депозитарием
32. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием по настоящему договору, составляет:
а) --- процентов средней стоимости чистых активов, находящихся в
доверительном управлении государственной управляющей компании за
отчетный год, определенный в соответствии со статьей 16 Федерального
закона;
б) --- процентов суммы средств пенсионных накоплений, вновь
передаваемых Фондом в доверительное управление государственной
управляющей компании в отчетном году. Под вновь передаваемыми
средствами пенсионных накоплений в настоящем договоре понимаются
переданные Фондом в отчетном году в доверительное управление
государственной управляющей компании суммы страховых взносов,
поступившие в Фонд на финансирование накопительной части трудовой
пенсии в течение года, предшествующего отчетному, и чистый финансовый
результат, полученный Фондом от их временного размещения, которые
учтены в специальной части индивидуальных лицевых счетов
застрахованных лиц.
33. Размер оплаты услуг, оказываемых специализированным
депозитарием, определяемый в соответствии с подпунктом "б" пункта 32
настоящего договора, уменьшается пропорционально количеству полных
месяцев, в течение которых специализированным депозитарием оказывались
услуги.
34. Средняя стоимость чистых активов рассчитывается путем
сложения стоимости чистых активов по состоянию на конец каждого
рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы на количество
рабочих дней в отчетном году.
При расчете средней стоимости чистых активов не учитываются
средства пенсионных накоплений, вновь переданные Фондом в
доверительное управление государственной управляющей компании в
отчетном году.
35. Оплата услуг, оказываемых специализированным депозитарием
Фонду, осуществляется государственной управляющей компанией на
основании поручения Фонда в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты
получения указанного поручения.
36. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора до
завершения отчетного года, определенного статьей 16 Федерального
закона, расчеты за оказание специализированным депозитарием услуг по
настоящему договору производятся на дату прекращения (расторжения)
настоящего договора на основании акта сверки расчетов с учетом
фактического срока оказания специализированным депозитарием услуг
государственной управляющей компании в отчетном году.
VI. Ответственность сторон
37. Специализированный депозитарий несет ответственность перед
государственной управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и
настоящим договором.
38. Государственная управляющая компания несет ответственность
перед специализированным депозитарием за убытки, причиненные ею в
результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанностей,
предусмотренных настоящим договором.
VII. Заключительные положения
39. Документы, предусмотренные настоящим договором, за
исключением документов, предусмотренных пунктом 29 настоящего
договора, направляются на бумажном носителе, а также в форме
электронного документа.
40. Настоящий договор заключен на -------------------------------
(указывается период времени,
---------------------------------------------------------------------.
в течение которого действует договор)
Договор вступает в силу со дня его заключения.
41. Настоящий договор прекращается с даты:
прекращения договора об оказании специализированным депозитарием
Фонду услуг в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных
лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля
(управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда;
прекращения договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений, заключенного между Фондом и государственной
управляющей компанией;
применения к государственной управляющей компании процедуры
банкротства;
принятия решения о реорганизации или ликвидации государственной
управляющей компании.
42. В случае прекращения (расторжения) настоящего договора
государственной управляющей компанией и специализированным
депозитарием составляется акт сверки, отражающий все расчеты на дату
прекращения настоящего договора.Страницы: 1 2 |