ПИСЬМО
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ
20 ноября 2003 г.
N 04-27-01-03/66264
(Д)
Московское ГТУ Банка России доводит до вашего сведения
разъяснение порядка применения отдельных требований Федерального
закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма" от 07.08.2001 N 115-ФЗ,
изложенное в письме заместителя Председателя Банка России В.Н.
Мельникова от 10.11.2003 N 014-12/4092.
С 1 июля 2002 года вступил в силу Федеральный закон "О
государственной регистрации юридических лиц" (далее - Федеральный
закон N 129-ФЗ). В соответствии с пунктом 3 статьи 26 Федерального
закона N 129-ФЗ юридические лица, зарегистрированные до вступления в
силу данного Закона, должны были в течение 6 месяцев со дня вступления
его в силу (то есть до 1 января 2003 года) представить в
регистрирующий орган сведения о себе для внесения их в государственный
реестр и присвоения им основного государственного номера юридического
лица (ОГРН).
Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(далее - Федеральный закон) обязывает кредитные организации
документально фиксировать и представлять в Комитет Российской
Федерации по финансовому мониторингу сведения по совершаемым
юридическими лицами операциям, подлежащим обязательному контролю, и
подозрительным операциям, в том числе данные о регистрационном номере
юридически лиц, совершающих такие операции.
Указание оперативного характера Банка России N 137-Т от
28.11.2001 "О рекомендациях по разработке кредитными организациями
правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" содержит рекомендацию кредитным организациям периодически
обновлять сведения, полученные в результате идентификации и изучения
клиента.
Учитывая изложенное, в целях надлежащего исполнения установленных
Федеральным законом требований рекомендуем кредитным организациям:
- регулярно обновлять сведения и документы о юридическом лице,
находящемся на обслуживании в кредитной организации (в том числе
обновлять сведения об ОГРН, присвоенном в соответствии с Федеральным
законом N 129-ФЗ);
- при установлении фактов невыполнения юридическими лицами
требований, изложенных в пункте 3 статьи 26 Федерального закона N
129-ФЗ, получать от них письменные подтверждения отсутствия ОГРН. За
операциями таких юридических лиц предлагаем установить дополнительный
контроль.
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
А.М. Алексеев
20 ноября 2003 г.
N 04-27-01-03/66264 |