О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ
В КВАЛИФИКАЦИОННЫЙ МИНИМУМ ПО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМУ
ЭКЗАМЕНУ ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ
ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ
БИРЖИ) И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, УТВЕРЖДЕННЫЙ
РАСПОРЯЖЕНИЕМ ФКЦБ РОССИИ
ОТ 23 АПРЕЛЯ 2003 Г. N 03-795/Р
РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
3 декабря 2003 г.
N 03-2892/р
(Д)
В соответствии с Положением "О системе квалификационных
требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг,
руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность
по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и
специалистам организаций, осуществляющих деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов",
утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными
Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс и
Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс:
Утвердить новую редакцию приложения N 1 к Квалификационному
минимуму по специализированному экзамену для руководителей,
контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по
организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой
биржи) и/или клиринговую деятельность, утвержденному распоряжением
ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-795/р.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
3 декабря 2003 г.
N 03-2892/р
Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность
по организации торговли на рынке
ценных бумаг (деятельность
фондовой биржи) и клиринговую
деятельность
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ
КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО ПРОХОЖДЕНИЯ
СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ,
КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ
ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ
БУМАГ (ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДОВОЙ БИРЖИ)
И/ИЛИ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
1. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и
дополнениями).
5. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина Российской Федерации N
109н от 11 декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
6. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с
последующими изменениями и дополнениями).
7. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2001 года N 9 "Об
утверждении Положения о требованиях к операциям, связанным с
совершением срочных сделок на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
8. Постановление ФКЦБ России от 31 августа 2001 г. N 23 "О
предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся
брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг,
предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (с
последующими изменениями и дополнениями).
9. Постановление ФКЦБ России от 26 октября 2001 года N 28 "Об
утверждении Положения о системе контроля организаторов торговли на
рынке ценных бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и
эмитентам ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
10. Постановление ФКЦБ России от 4 января 2002 года N 1-пс "Об
утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам
торговли на рынке ценных бумаг", с изменениями и дополнениями,
внесенными Постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 18/пс (с
последующими изменениями и дополнениями).
11. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете
прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
12. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 г. N 32/пс "Об
утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг
Российской Федерации" (с последующими изменениями и дополнениями).
13. Постановление ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-4/пс
"Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
14. Постановление ФКЦБ России от 7 февраля 2003 г. N 03-8/пс "Об
утверждении Положения о порядке проверки действий лиц, содержащих
признаки манипулирования ценами на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
15. Постановление ФКЦБ России от 1 апреля 2003 г. N 03-15/пс "О
внесении изменений и дополнений в Порядок лицензирования видов
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской
Федерации, утвержденный Постановлением Федеральной комиссии по рынку
ценных бумаг от 15 августа 2000 г. N 10" (с последующими изменениями и
дополнениями).
16. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О
нормативах достаточности собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
17. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 2003 г. N 03-26/пс "О
Методике расчета собственных средств профессиональных участников рынка
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
18. Постановление ФКЦБ России от 2 июля 2003 г. N 03-31/пс "О
внесении изменений и дополнений в Положение о требованиях,
предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг" (с
последующими изменениями и дополнениями).
19. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О
Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
20. Распоряжение ФКЦБ России от 5 октября 1998 года N 1087-р "Об
утверждении Порядка расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг,
допущенных к обращению на фондовой бирже или через организатора
торговли на рынке ценных бумаг, и установлении предельной границы
колебаний рыночной цены" (с последующими изменениями и дополнениями).
21. Приказ Минфина России от 29 января 2003 года N 10н и ФКЦБ
России N 03-6/пз "Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых
активов акционерных обществ" (с последующими изменениями и
дополнениями).
22. Приказ Минфина России от 12 сентября 2003 г. N 83н и ФКЦБ
России N 03-158/пз "Об утверждении Порядка оценки стоимости чистых
активов страховых организаций, созданных в форме акционерных обществ"
(с последующими изменениями и дополнениями). |