РАСПОРЯЖЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
3 декабря 2003 г.
N 03-2891/р
(Д)
В соответствии с Положением "О системе квалификационных
требований к руководителям, контролерам и специалистам организаций,
осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к
руководителям и специалистам организаций, осуществляющих деятельность
по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и
специалистам организаций, осуществляющих деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов",
утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 5 июля 2002 года N 27/пс, с изменениями и дополнениями, внесенными
Постановлением ФКЦБ России от 30 октября 2002 года N 42/пс и
Постановлением ФКЦБ России от 5 февраля 2003 года N 03-2/пс:
Утвердить новую редакцию приложения N 1 к Квалификационному
минимуму по специализированному экзамену для руководителей и
специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению
ценными бумагами, деятельность по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными
фондами, утвержденному распоряжением ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г.
N 03-797/р.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
3 декабря 2003 г.
N 03-2891/р
Приложение N 1
к Квалификационному минимуму
по специализированному экзамену
для руководителей, контролеров
и специалистов организаций,
осуществляющих деятельность
по управлению ценными бумагами,
деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами
и негосударственными
пенсионными фондами
ПЕРЕЧЕНЬ
НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ
КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРИ СДАЧЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ЭКЗАМЕНА ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ
ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ
ФОНДАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ
1. Налоговый кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 5
августа 2000 года N 117-ФЗ (с последующими изменениями и
дополнениями).
2. Кодекс Российской Федерации об административных
правонарушениях от 30 декабря 2001 года N 195-ФЗ (с последующими
изменениями и дополнениями).
3. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об
акционерных обществах" (с последующими изменениями и дополнениями).
4. Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
5. Федеральный закон от 21 ноября 1996 года N 129-ФЗ "О
бухгалтерском учете" (с последующими изменениями и дополнениями).
6. Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О
негосударственных пенсионных фондах" (с последующими изменениями и
дополнениями).
7. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав
и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
8. Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" (с последующими изменениями и
дополнениями).
9. Федеральный закон от 8 августа 2001 года N 128-ФЗ "О
лицензировании отдельных видов деятельности" (с последующими
изменениями и дополнениями).
10. Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).
11. Федеральный закон от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ "Об
инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой
пенсии в Российской Федерации" (с последующими изменениями и
дополнениями).
12. Указ Президента Российской Федерации от 16 сентября 1992 года
N 1077 "О негосударственных пенсионных фондах" (с последующими
изменениями и дополнениями).
13. Постановление Правительства Российской Федерации от 5 октября
1999 года N 1117 "Об утверждении Положения об Инспекции
негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и
социального развития Российской Федерации" (с последующими изменениями
и дополнениями).
14. Постановление Правительства Российской Федерации от 23
декабря 1999 года N 1432 "Об утверждении Правил размещения пенсионных
резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их
размещением" (с последующими изменениями и дополнениями).
15. Постановление Правительства Российской Федерации от 7 июня
2002 года N 394 "Об утверждении Положения о лицензировании
деятельности инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и
дополнениями).
16. Постановление Правительства Российской Федерации от 4 июля
2002 года N 495 "Об утверждении Положения о лицензировании
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами" (с
последующими изменениями и дополнениями).
17. Постановление Правительства Российской Федерации от 25 июля
2002 года N 564 "О Типовых правилах доверительного управления закрытым
паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и
дополнениями).
18. Постановление Правительства Российской Федерации от 27
августа 2002 года N 633 "О Типовых правилах доверительного управления
открытым паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями и
дополнениями).
19. Постановление Правительства Российской Федерации от 18
сентября 2002 года N 684 "О Типовых правилах доверительного управления
интервальным паевым инвестиционным фондом" (с последующими изменениями
и дополнениями).
20. Постановление ФКЦБФР при Правительстве Российской Федерации
от 27 июня 1996 года N 13 "Об утверждении Временного положения о
предоставлении и опубликовании управляющей компанией паевого
инвестиционного фонда информации о деятельности, связанной с
управлением имуществом паевого инвестиционного фонда" (с последующими
изменениями и дополнениями).
21. Постановление ФКЦБ России N 32, Минфина России N 108н от 11
декабря 2001 года "Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета
сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению
ценными бумагами" (с последующими изменениями и дополнениями).
22. Постановление ФКЦБ России N 33, Минфина России N 109н от 11
декабря 2001 года "Об утверждении Положения об отчетности
профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими
изменениями и дополнениями).
23. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 года N 37 "Об
утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и
средствами инвестирования в ценные бумаги" (с последующими изменениями
и дополнениями).
24. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 1998 года N 12 "Об
утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления
отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых
инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением ФКЦБФР при
Правительстве Российской Федерации от 2 ноября 1995 года N 21" (с
последующими изменениями и дополнениями).
25. Постановление ФКЦБ России от 25 мая 1998 года N 14 "Об
утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления
отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных
фондов, утвержденное Постановлением ФКЦБФР при Правительстве
Российской Федерации от 27 октября 1995 года N 19".
26. Постановление ФКЦБ России от 28 мая 1998 года N 18 "Об
утверждении Временного положения о порядке расчета стоимости активов,
о составе и структуре активов инвестиционных фондов" (с последующими
изменениями и дополнениями).
27. Постановление ФКЦБ России от 3 сентября 1998 года N 34 "Об
утверждении Положения о порядке приостановления действия и
аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному
управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и лицензии на
осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария
паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и
дополнениями).
28. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О
предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
29. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об
утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (с
последующими изменениями и дополнениями).
30. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 года N 4/пс "О
требованиях к величине собственных средств управляющей компании
инвестиционных фондов, паевых фондов и негосударственных пенсионных
фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).
31. Постановление ФКЦБ России от 21 марта 2002 года N 5/пс "О
Порядке расчета собственных средств управляющей компании
инвестиционных фондов, паевых фондов и негосударственных пенсионных
фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).
32. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2002 года N 14/пс "Об
утверждении Порядка ведения реестра паевых инвестиционных фондов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
33. Постановление ФКЦБ России от 27 апреля 2002 года N 15/пс "О
минимальной стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный
фонд, по достижении которой паевой инвестиционный фонд является
сформированным" (с последующими изменениями и дополнениями).
34. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 2002 года N 20/пс "Об
учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
35. Постановление ФКЦБ России от 3 июля 2002 года N 22/пс "О
приостановлении выдачи, погашения и обмена инвестиционных паев паевых
инвестиционных фондов" (с последующими изменениями и дополнениями).
36. Постановление ФКЦБ России от 3 июля 2002 года N 23/пс "О
требованиях к срокам приема заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и порядке выплаты
денежной компенсации при погашении инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и
дополнениями).
37. Постановление ФКЦБ России от 5 июля 2002 года N 27/пс "Об
утверждении Положения "О системе квалификационных требований к
руководителям, контролерам и специалистам организаций, осуществляющих
профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, к руководителям и
специалистам организаций, осуществляющих деятельность по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, а также к руководителям и
специалистам организаций, осуществляющих деятельность
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
38. Постановление ФКЦБ России от 14 августа 2002 года N 31/пс "Об
утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных
инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
39. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 35/пс "О
регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными
фондами и изменений и дополнений в них" (с последующими изменениями и
дополнениями).
40. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 36/пс "О
дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения
общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).
41. Постановление ФКЦБ России от 11 сентября 2002 года N 37/пс
"Об утверждении Положения о порядке передачи управляющей компанией
своих прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым
инвестиционным фондом другой управляющей компании" (с последующими
изменениями и дополнениями).
42. Постановление ФКЦБ России от 25 сентября 2002 года N 39/пс "О
требованиях к отчету о прекращении паевого инвестиционного фонда и
порядке его представления в Федеральную комиссию по рынку ценных
бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
43. Постановление ФКЦБ России от 9 октября 2002 года N 40/пс "О
регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов" (с последующими изменениями и
дополнениями).
44. Постановление ФКЦБ России от 31 октября 2002 года N 43/пс "Об
утверждении Положения о порядке предоставления в Федеральную комиссию
по рынку ценных бумаг электронных документов" (с последующими
изменениями и дополнениями).
45. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 2002 года N 44/пс "О
дополнительных требованиях к порядку создания паевых инвестиционных
фондов из имущества акционерных обществ" (с последующими изменениями и
дополнениями).
46. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-21/пс "О
перечне ценных бумаг иностранных государств и международных финансовых
организаций, которые могут входить в состав активов акционерных
инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
47. Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О
нормативах достаточности собственных средств профессиональных
участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями и
дополнениями).
48. Постановление ФКЦБ России от 13 августа 2003 г. N 03-34/пс "О
Положении о внутреннем контроле профессионального участника рынка
ценных бумаг" (с последующими изменениями и дополнениями).
49. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при
Минсоцзащиты России от 18 января 1996 года N 5 "Об утверждении
отчетности о деятельности негосударственных пенсионных фондов" (с
последующими изменениями и дополнениями).
50. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при
Минсоцзащиты России от 7 февраля 1996 года N 16 "О порядке ведения
бухгалтерского учета и отчетности в негосударственных пенсионных
фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).
51. Приказ Минфина России от 29 июля 1998 года N 34н "Об
утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской
отчетности в Российской Федерации" (с последующими изменениями и
дополнениями).
52. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при
Минтруде России от 2 апреля 1999 года N 20 "О порядке опубликования
отчета о деятельности НПФ" (с последующими изменениями и
дополнениями).
53. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при
Минтруде России от 27 декабря 1999 года N 134 "Об утверждении условий
договора о размещении пенсионных резервов" (с последующими изменениями
и дополнениями).
54. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при
Минтруде России от 7 февраля 2000 года N 7 "Об утверждении нормативных
размеров пенсионных и страхового резервов" (с последующими изменениями
и дополнениями).
55. Приказ Минфина России от 31 октября 2000 года N 94н "Об
утверждении Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной
деятельности организаций и инструкции по его применению" (с
последующими изменениями и дополнениями).
56. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при
Минтруде России от 18 сентября 2001 года N 119 "Об утверждении
Положения о проведении проверки деятельности негосударственного
пенсионного фонда" (с последующими изменениями и дополнениями).
57. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при
Минтруде России от 10 января 2002 года N 1 "О порядке размещения
пенсионных резервов в 2002 году" (с последующими изменениями и
дополнениями).
58. Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при
Минтруде России от 17 января 2003 года N 8 "О некоторых вопросах
реализации Федерального закона от 10.01.2003 N 14-ФЗ "О внесении
изменений и дополнений в Федеральный закон "О негосударственных
пенсионных фондах" (с последующими изменениями и дополнениями).
59. Совместное разъяснение ФКЦБ России от 22 февраля 2001 года N
ВМ-09/1196 и Инспекции негосударственных пенсионных фондов при
Минтруде России от 19 февраля 2001 года N ВМ-8/083 "Об отдельных
вопросах обслуживания негосударственных пенсионных фондов". |