О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ ПО ФОРМЕ ЕДИНОВРЕМЕННОГО
ОБСЛЕДОВАНИЯ N 404, ЗАВЕРЕННОЙ ЭЦП
ПИСЬМО
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
13 февраля 2004 г.
N 09-15-4-11/9514
(Д)
Указанием Банка России от 30.12.2003 N 1366-У "О проведении
единовременного обследования инвестиций уполномоченных банков и их
клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги,
выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2004 года"
предусмотрено представление уполномоченными банками в срок не позднее
25 февраля 2004 года в территориальные учреждения Банка России
информации по форме единовременного обследования 0409404 "Сведения об
инвестициях уполномоченных банков и их клиентов-резидентов (кроме
кредитных организаций) в ценные бумаги, выпущенные нерезидентами, по
состоянию на 1 января 2004 года" (далее по тексту - отчетность) по
форме, приведенной в приложении к Указанию Банка России от 30.12.2003
N 1366-У.
В Московском ГТУ Банка России организован прием отчетности с
использованием системы сбора и обработки отчетности, заверенной
электронной цифровой подписью (ЭЦП).
В связи с вышеизложенным уполномоченным банкам следует:
- в срок до 25.02.2004 представить отчетность по состоянию на
01.01.2004;
- для формирования отчетности использовать новую версию
программного комплекса F404.ARJ (дистрибутив необходимо получить в
Отделении (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России,
осуществляющем надзор за деятельностью вашей кредитной организации);
- при составлении и представлении отчетности руководствоваться
Порядком представления отчетности по форме единовременного
обследования N 404 кредитными организациями, надзор за которыми
осуществляет Московское ГТУ Банка России, от 13.02.2004 (содержится в
приложении к настоящему письму).
Заместитель начальника
Д.М. Ян
Приложение
к письму МГТУ ЦБ РФ по г. Москве
от 13 февраля 2004 г.
N 09-15-4-11/9514
УТВЕРЖДАЮ
Заместитель начальника
Московского ГТУ Банка России
Д.М. Ян
13 февраля 2004 года
ПОРЯДОК
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ ЕДИНОВРЕМЕННОГО
ОБСЛЕДОВАНИЯ N 404 КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, НАДЗОР
ЗА КОТОРЫМИ ОСУЩЕСТВЛЯЕТ МОСКОВСКОЕ ГТУ БАНКА РОССИИ
В связи с Указанием Банка России от 30.12.2003 N 1366-У "О
проведении единовременного обследования инвестиций уполномоченных
банков и их клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные
бумаги, выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2004 года",
а также в связи с включением отчетности по форме единовременного
обследования N 404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и
его клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги,
выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2004 года" в
Перечень отчетности, разрешенной для передачи в электронном виде с
использованием электронной цифровой подписи в рамках Системы сбора и
обработки Московским ГТУ Банка России отчетности кредитных
организаций, заверенной электронной цифровой подписью (ЭЦП),
устанавливается следующий порядок представления отчетности по форме
единовременного обследования N 404 уполномоченными банками, надзор за
которыми осуществляет Московское ГТУ Банка России.
Действие настоящего Порядка распространяется на отчетность по
форме единовременного обследования N 404 по состоянию на 1 января 2004
года.
1. Общие положения
1.1. Применительно к настоящему Порядку используются следующие
основные понятия:
- ОТЧЕТНОСТЬ - отчетность по форме единовременного обследования N
404 "Сведения об инвестициях уполномоченного банка и его
клиентов-резидентов (кроме кредитных организаций) в ценные бумаги,
выпущенные нерезидентами, по состоянию на 1 января 2004 года";
- ПРОГРАММНЫЙ КОМПЛЕКС - программное обеспечение для подготовки
ОТЧЕТНОСТИ, предоставленное Московским ГТУ Банка России (дистрибутив в
виде архивного файла F404.arj);
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ - файл, сформированный ПРОГРАММНЫМ
КОМПЛЕКСОМ, содержащий данные ОТЧЕТНОСТИ в соответствующем формате;
- БАНКИ - уполномоченные банки;
- ДОГОВОР - Договор о передаче-приеме отчетности кредитной
организации (филиала) в Московское ГТУ Банка России в виде электронных
документов;
- электронная цифровая подпись (ЭЦП) - вид аналога
собственноручной подписи, являющийся средством защиты информации,
обеспечивающим возможность контроля целостности и подтверждения
подлинности электронных документов;
- отчет в виде электронного документа (ОЭД) - данные ОТЧЕТНОСТИ,
представленной в электронном виде, заверенные ЭЦП и имеющие равную
юридическую силу с ОТЧЕТНОСТЬЮ на бумажных носителях, подписанной
собственноручными подписями уполномоченных лиц и заверенной при
необходимости оттиском печати;
- извещение в виде электронного документа (ИЭД) - документ,
подписанный ЭЦП, подтверждающий принятие (непринятие) учреждением
Банка России от кредитной организации ОЭД;
- ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ - Отделение (Операционное управление) Московского
ГТУ Банка России.
1.2. ОТЧЕТНОСТЬ составляется и представляется в строгом
соответствии с требованиями нормативных актов Банка России (Указание
Банка России от 30.12.2003 N 1366-У, Указание Банка России от
30.06.2000 N 812-У).
1.3. Субъектами представления ОТЧЕТНОСТИ являются БАНКИ.
1.4. БАНКИ, заключившие с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР,
представляют ОТЧЕТНОСТЬ, заверенную ЭЦП, в соответствии с разделом 2
настоящего Порядка.
1.5. БАНКИ, не заключившие (расторгнувшие) с Московским ГТУ Банка
России ДОГОВОР, представляют ОТЧЕТНОСТЬ, не заверенную ЭЦП, в
соответствии с разделом 3 настоящего Порядка.
1.6. Формирование БАНКАМИ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ
производится посредством ПРОГРАММНОГО КОМПЛЕКСА.
1.7. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ имеет шаблон имени файла
NNNN0001.kp1, где NNNN - регистрационный номер кредитной организации
(остальные символы являются неизменными).
1.8. При наличии в протоколе контроля ОТЧЕТНОСТИ сообщений об
ошибках при формировании ОТЧЕТНОСТИ (сообщения с кодом "Е...")
ОТЧЕТНОСТЬ (как заверенная, так и не заверенная ЭЦП) не принимается.
2. Порядок представления БАНКАМИ ОТЧЕТНОСТИ,
заверенной ЭЦП
2.1. БАНКИ, заключившие с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР,
являющиеся абонентами электронной почты АС ЭП Московского ГТУ Банка
России или системы передачи файлов АСТРА (сервер Московского ГТУ Банка
России), представляют ОТЧЕТНОСТЬ, заверенную ЭЦП, путем направления
ОЭД по каналам одной из соответствующих систем электронной связи:
- по АС ЭП Московского ГТУ Банка России ОЭД направляется на адрес
CRYPT;
- по системе передачи файлов АСТРА ОЭД направляется на сервер
Московского ГТУ Банка России (ОЭД должен иметь имя файла CRYPT.REP).
2.2. Представление по каналам электронной связи ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ
ОТЧЕТНОСТИ, не заверенной ЭЦП, не допускается.
2.3. Направленный по каналам электронной связи ОЭД проходит в
Московском ГТУ Банка России процедуры подтверждения подлинности и
логического контроля в порядке, установленном ДОГОВОРОМ.
2.4. ОТЧЕТНОСТЬ считается представленной и принятой в случае
успешного прохождения ОЭД процедур подтверждения подлинности и
логического контроля.
2.5. В случае отрицательного результата прохождения ОЭД процедуры
подтверждения подлинности или процедуры логического контроля
ОТЧЕТНОСТЬ считается непринятой.
2.6. БАНКИ, являющиеся абонентами систем связи, упомянутых в
пункте 2.1 настоящего Порядка, в случае невозможности направления ОЭД
по каналам связи данных систем (из-за сбоя программного обеспечения,
по иным объективным обстоятельствам), а также БАНКИ, не являющиеся
абонентами указанных систем связи, представляют ОЭД в ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ,
осуществляющее надзор за их деятельностью, на дискете 3,5",
отформатированной на 1,44 Mb и не содержащей компьютерных вирусов <1>.
БАНКИ, расположенные вне административных границ г. Москвы,
поднадзорные Отделению N 5 Московского ГТУ Банка России, в случае
невозможности направления ОЭД в Московское ГТУ Банка России в порядке,
установленном пунктом 2.1 настоящего раздела (из-за сбоя программного
обеспечения, по иным объективным обстоятельствам), передают ОЭД по
каналам электронной связи в Отделение N 5 Московского ГТУ Банка России
<2>.
2.7. В случае невозможности формирования ОЭД БАНКОМ, заключившим
ДОГОВОР (в связи со сбоем программного обеспечения, компрометацией
ключей ЭЦП, по иным объективным обстоятельствам), БАНК не заверяет
ОТЧЕТНОСТЬ ЭЦП и представляет КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ в соответствии с
разделом 3 настоящего Порядка.
--------------------------------
<1> В данном случае направление ОЭД, представленного БАНКОМ в
ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ на магнитном носителе, по каналам электронной связи в
Московское ГТУ Банка России для прохождения ОЭД процедур подтверждения
подлинности и логического контроля осуществляется сотрудником
ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ. Полученные по результатам прохождения ОЭД процедур
подтверждения подлинности и логического контроля ИЭД1 и ИЭД2
(соответственно) записываются сотрудником ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ,
осуществляющим прием ОЭД, на дискету БАНКА.
<2> В данном случае направление ОЭД, полученного Отделением N 5
Московского ГТУ Банка России от БАНКА, по каналам электронной связи в
Московское ГТУ Банка России для прохождения ОЭД процедур подтверждения
подлинности и логического контроля осуществляется Отделением N 5
Московского ГТУ Банка России. Полученные по результатам прохождения
ОЭД процедур подтверждения подлинности и логического контроля ИЭД1 и
ИЭД2 направляются в БАНК по каналам электронной связи Отделением N 5
Московского ГТУ Банка России.
3. Порядок представления БАНКАМИ ОТЧЕТНОСТИ,
не заверенной ЭЦП
3.1. БАНКИ, заключившие с Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР, в
случае невозможности формирования ОЭД (в связи со сбоем программного
обеспечения, компрометацией ключей ЭЦП, по иным объективным
обстоятельствам), а также БАНКИ, не заключившие (расторгнувшие) с
Московским ГТУ Банка России ДОГОВОР, представляют ОТЧЕТНОСТЬ в
порядке, изложенном в настоящем разделе.
3.2. ОТЧЕТНОСТЬ представляется в виде КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, в
состав которого входят следующие документы, сформированные посредством
ПРОГРАММНОГО КОМПЛЕКСА:
- ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ, не заверенная ЭЦП;
- ПРОТОКОЛ КОНТРОЛЯ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ (на бумажном
носителе в одном экземпляре);
- ОПИСЬ передаваемых сведений (на бумажном носителе в двух
экземплярах).
3.3. КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ в ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ,
осуществляющее надзор за его деятельностью.
3.4. ЭЛЕКТРОННАЯ КОПИЯ ОТЧЕТНОСТИ представляется БАНКОМ на
дискете 3,5", отформатированной на 1,44 Mb и не содержащей
компьютерных вирусов.
3.5. Представляемые БАНКОМ на бумажном носителе в составе
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ ПРОТОКОЛ КОНТРОЛЯ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ и
ОПИСЬ должны быть заверены печатью и подписями уполномоченных
должностных лиц БАНКА.
3.6. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ осуществляет контроль на предмет соответствия
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ требованиям настоящего Порядка, а также процедуру
предварительного контроля ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ,
сопровождающуюся записью на дискету БАНКА файла с результатами
указанного контроля.
3.7. ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ отказывает в приеме КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ у
БАНКА при наличии хотя бы одного из указанных ниже оснований:
- представление БАНКОМ неполного КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ или
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, оформленного с нарушением требований настоящего
Порядка;
- несоответствие фактически представленных сведений и сведений,
указанных в ОПИСИ;
- представление ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ на дискете
нестандартного формата, имеющей дефекты или зараженной компьютерными
вирусами;
- наличие в ПРОТОКОЛЕ КОНТРОЛЯ ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ
сообщений об ошибках при формировании ОТЧЕТНОСТИ (сообщения с кодом
"Е...");
- несоответствие между контрольными суммами, указанными в
документах в составе КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, и контрольными суммами
ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ, рассчитанными программой ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ;
- наличие ошибок в ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ.
3.8. В случае представления БАНКОМ полного и надлежащим образом
оформленного КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ, а также успешного прохождения
процедуры предварительного контроля ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ
КОМПЛЕКТ ОТЧЕТНОСТИ принимается для дальнейшей обработки. При этом
БАНКУ возвращается дискета с ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИЕЙ ОТЧЕТНОСТИ и один
экземпляр ОПИСИ со штампом ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ с указанием даты приема.
4. Порядок представления БАНКАМИ уточненной ОТЧЕТНОСТИ
4.1. Представление БАНКАМИ уточненной ОТЧЕТНОСТИ осуществляется в
соответствии с установленными настоящим Порядком требованиями для
представления ОТЧЕТНОСТИ с учетом особенностей, указанных в настоящем
разделе.
4.2. Уточнение и изменение данных ОТЧЕТНОСТИ производится
посредством представления нового ОЭД в соответствии с разделом 2
настоящего Порядка либо нового КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ в соответствии с
разделом 3 настоящего Порядка. При представлении БАНКОМ нового
КОМПЛЕКТА ОТЧЕТНОСТИ в ОПИСИ проставляется пометка "ЗАМЕНА".
4.3. Представление уточненной ОТЧЕТНОСТИ (как заверенной, так и
не заверенной ЭЦП) сопровождается обязательным представлением БАНКОМ
письменных объяснений, заверенных печатью и подписями руководства
БАНКА, с указанием:
- регистрационного номера и наименования БАНКА;
- номера и наименования формы отчетности;
- отчетного периода;
- первоначального и уточненного значений изменившихся
показателей;
- причины представления уточненной ОТЧЕТНОСТИ.
4.4. Указанные в пункте 4.3 настоящего Порядка письменные
объяснения представляются БАНКОМ на имя заместителя начальника
Московского ГТУ Банка России (через экспедицию Московского ГТУ Банка
России), а также в ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ, осуществляющее надзор за
деятельностью БАНКА, на имя руководителя ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ.
5. Порядок получения БАНКАМИ комплекта
электронных документов
Для формирования и представления БАНКАМИ ОТЧЕТНОСТИ Московское
ГТУ Банка России направляет БАНКАМ комплект электронных документов, в
состав которого входят программное обеспечение и электронные тексты,
регламентирующие процедуру формирования ЭЛЕКТРОННОЙ КОПИИ ОТЧЕТНОСТИ. |