Страницы: 1 2
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
26 декабря 2003 г.
N 03-54/пс
(Д)
В соответствии с пунктами 3, 4, 13 статьи 42 Федерального закона
от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N
48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (ч. I), ст. 3424; 2002,
N 52 (ч. II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг.
2. Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденный
Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от
15.08.2000 N 10 (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской
Федерации 05.10.2000, N 2410), с изменениями и дополнениями,
внесенными Постановлениями ФКЦБ России от 21.03.2001 N 4
(зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
17.04.2001, N 2671), от 18.07.2001 N 14 (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 15.08.2001, N 2878), от
05.02.2003 N 03-5/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 13.03.2003, N 4264), от 12.02.2003 N 03-11/пс
(зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
13.03.2003, N 4260), от 01.04.2003 N 03-15/пс (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 19.05.2003, N 4566) (далее -
Порядок), следующие изменения и дополнения:
2.1. В пункте 5 Порядка:
первое предложение абзаца первого после слов "на рынке ценных
бумаг" дополнить словами "(за исключением деятельности фондовой
биржи)";
дополнить новым абзацем вторым в следующей редакции:
"Юридическое лицо, осуществляющее деятельность фондовой биржи, не
вправе совмещать указанную деятельность с иными видами деятельности,
за исключением деятельности валютной биржи, товарной биржи
(деятельности по организации биржевой торговли), клиринговой
деятельности, связанной с осуществлением клиринга по операциям с
ценными бумагами и инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов,
деятельности по распространению информации, издательской деятельности,
а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду.";
подпункт "в" после слов "на рынке ценных бумаг" дополнить словами
"(за исключением деятельности фондовой биржи)".
2.2. В пункте 8 Порядка:
подпункт "у" после слов "организатора торговли" дополнить словами
"(в том числе фондовой биржи)";
дополнить подпунктами "ф" - "ш" в следующей редакции:
"ф) наличие у фондовой биржи, оказывающей услуги, непосредственно
способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в том числе с
инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, отдельного
структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных
бумаг;
х) наличие у фондовой биржи Биржевого совета (советов секций);
ц) наличие у фондовой биржи, совмещающей свою деятельность с
деятельностью валютной биржи и (или) товарной биржи (деятельностью по
организации биржевой торговли) и (или) клиринговой деятельностью,
отдельного структурного подразделения для осуществления каждого из
указанных видов деятельности;
ч) наличие у фондовой биржи, совмещающей оказание услуг,
непосредственно способствующих заключению сделок с ценными бумагами, в
том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, с
оказанием услуг, непосредственно способствующих заключению сделок,
исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные
бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании
совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе
сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать
(уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные
бумаги или от изменения значений фондовых индексов, отдельного
структурного подразделения для оказания каждой из указанных услуг;
ш) наличие у соискателя лицензии фондовой биржи на дату подачи
заявления на выдачу лицензии не менее 25 профессиональных участников
рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на фондовой бирже,
а у лицензиата по истечении шести месяцев с момента получения лицензии
- не менее 75 профессиональных участников рынка ценных бумаг,
допущенных к торгам на фондовой бирже.".
2.3. Пункт 11 Порядка:
в абзаце первом слова "копии следующих документов, утвержденных в
установленном соискателем порядке" исключить;
подпункт "а" изложить в следующей редакции:
"а) документы, регистрируемые в соответствии с Федеральным
законом "О рынке ценных бумаг", за исключением списка ценных бумаг,
допущенных к торгам;";
подпункты "б" - "е", "з" - "м" исключить;
дополнить подпунктами "п" - "с" в следующей редакции:
"п) для выдачи лицензии фондовой биржи, оказывающей услуги,
непосредственно способствующие заключению сделок с ценными бумагами, в
том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов, -
копию внутреннего документа, регулирующего деятельность отдельного
структурного подразделения, отвечающего за листинг/делистинг ценных
бумаг;
р) для выдачи лицензии фондовой биржи - копию внутреннего
документа (документов), регулирующего деятельность Биржевого совета
(советов секций), и список членов Биржевого совета (советов секций) с
указанием занимаемых ими должностей;
с) для выдачи лицензии фондовой биржи - список профессиональных
участников рынка ценных бумаг, намеренных участвовать в торгах на
фондовой бирже.".
2.4. Пункт 16 Порядка дополнить новым абзацем третьим в следующей
редакции:
"ФКЦБ России вправе осуществлять проверки достоверности сведений,
содержащихся в документах, представленных для выдачи лицензии.".
2.5. Пункт 18 Порядка дополнить абзацем третьим в следующей
редакции: "несоответствие документов, представленных соискателем
лицензии, требованиям законодательства
Российской Федерации и нормативных правовых актов ФКЦБ России;". 3.
Внести в Положение о клиринговой деятельности на рынке ценных
бумаг Российской Федерации,
утвержденное Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
от 14.08.2002 N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой
деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"
(зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
26.09.2002, N 3816) (далее - Положение), следующие дополнения:
3.1. В пунктах 1.3, 1.4, 1.11, 2.1, 2.4, 2.5, 2.14, 2.16, 3.2,
3.4, 4.1, 4.1.6, 4.2, 4.3, 4.5, 4.7, 4.8, 6.4, 6.7 и названии раздела
IV Положения слова "Условия осуществления клиринговой деятельности"
заменить словами "Правила осуществления клиринговой деятельности" в
соответствующих падежах.
3.2. Пункт 1.9 Положения дополнить абзацем в следующей редакции:
"Клиринговая организация, осуществляющая клиринг по сделкам,
заключенным на фондовой бирже, вправе использовать исключительно
централизованный клиринг.".
3.3. Третий абзац пункта 1.12 Положения изложить в следующей
редакции:
"сделкам, исполнение обязательств по которым зависит от изменения
цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов,
рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги
(фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих
исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы
в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения
значений фондовых индексов (срочные сделки);".
3.4. Пункт 2.13 Положения изложить в следующей редакции:
"2.13. Клиринговая организация осуществляет регистрацию
участников клиринга и его клиентов. При регистрации клиринговая
организация присваивает каждому участнику клиринга и всем его клиентам
коды и информирует об этом участников клиринга. Каждому участнику
клиринга и каждому клиенту участника клиринга может быть присвоен
только один код, если иное не предусмотрено настоящим Положением.
2.13.1. Код участника клиринга включает идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН) участника клиринга.
2.13.2. Код клиента участника клиринга включает ИНН клиента
участника клиринга.
2.13.3. В случае если участником клиринга или клиентом участника
клиринга является доверительный управляющий, указанному участнику
клиринга (клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей такого
доверительного управления, за счет которых он собирается осуществлять
расчеты по сделкам. Каждый код указанного участника клиринга (клиента)
дополнительно должен содержать код учредителя доверительного
управления, в отношении которого осуществляется доверительное
управление участником клиринга (клиентом), а также признак, однозначно
указывающий на то, что этот код присвоен участнику клиринга (клиенту),
являющемуся доверительным управляющим. Код учредителя управления, в
отношении которого осуществляется доверительное управление участником
клиринга (клиентом), присваивается участником клиринга самостоятельно
в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
В случае если учредителями доверительного управления являются
учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители
общего фонда банковского управления, им присваивается единый код
учредителя управления - код паевого инвестиционного фонда или общего
фонда банковского управления.
В случае если в качестве учредителя доверительного управления
выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в
доверительное управление средства пенсионных накоплений и средства
пенсионных резервов, указанному фонду должно быть присвоено два кода -
отдельно для средств пенсионных накоплений и для средств пенсионных
резервов.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН,
а в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, должен дополнительно
включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом
доверительного управления.
2.13.4. В случае если клиентом участника клиринга является
юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник клиринга
самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода
участника клиринга, кода нерезидента, а также признака, однозначно
указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему
ИНН.
2.13.5. Клиринговая организация обязана получить от участника
клиринга, а участник клиринга обязан предоставить клиринговой
организации ИНН участника клиринга и его клиентов, а также присвоенные
участником клиринга коды учредителей доверительного управления и коды
нерезидентов, не имеющих ИНН.
Если клиентом участника клиринга является нерезидент, участник
клиринга обязан дополнительно сообщить клиринговой организации 3-х
значный код страны клиента-нерезидента, соответствующий
Общероссийскому классификатору стран мира.
Клиринговая организация не вправе требовать от участников
клиринга какую-либо иную информацию о его клиентах.
2.13.6. Клиринговая организация не вправе осуществлять клиринг по
сделкам, расчеты по которым осуществляются за счет клиентов, не
зарегистрированных клиринговой организацией.
2.13.7. Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по сделкам,
совершенным через организатора торговли, вправе получать указанную в
настоящем пункте информацию по ИНН участников клиринга и их клиентов,
а также по кодам участников клиринга и (или) их клиентов, за счет
которых осуществляются расчеты по сделкам, от указанного организатора
торговли.".
3.5. Пункт 3.5 Положения исключить.
3.6. Пункт 6.2 Положения дополнить абзацем вторым в следующей
редакции:
"Гарантийный фонд должны составлять денежные средства и
государственные ценные бумаги Российской Федерации.".
3.7. Дополнить Положение разделом IX в следующей редакции:
"IX. Особенности осуществления клиринга по срочным сделкам
9.1. Клиринговый центр, осуществляющий клиринг по срочным
сделкам, не вправе совмещать его с клирингом по иным сделкам с ценными
бумагами.
9.2. Правила осуществления клиринговой деятельности клирингового
центра, осуществляющего клиринг по срочным сделкам, должны содержать
описание системы управления рисками, включая порядок действий в случае
неисполнения участниками клиринга обязанностей по внесению начальной
маржи, обязанностей по фьючерсным и опционным контрактам, в том числе
порядок использования средств, внесенных участниками торгов в качестве
начальной маржи, основания и порядок принудительного закрытия позиций
участников торгов.
Клиринговая организация должна использовать модель расчета
степени риска по каждому участнику клиринга по каждому виду срочной
сделки.".
4. Признать утратившими силу:
Постановление ФКЦБ России от 27.04.2001 N 9 "Об утверждении
Положения о требованиях к операциям, связанным с совершением срочных
сделок на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 23.07.2001, N 2811);
Постановление ФКЦБ России от 26.10.2001 N 28 "Об утверждении
Положения о системе контроля организаторов торговли на рынке ценных
бумаг и дополнительных требованиях к участникам торгов и эмитентам
ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской
Федерации 12.11.2001, N 3017);
Постановление ФКЦБ России от 04.01.2002 N 1-пс "Об утверждении
Положения о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на
рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции
Российской Федерации 21.03.2002, N 3319);
Постановление ФКЦБ России от 07.06.2002 N 18/пс "О внесении
изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к
организаторам торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Федеральной
комиссией по рынку ценных бумаг от 4 января 2002 г. N 1-пс"
(зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
16.07.2002, N 3579);
пункт 3 Постановления ФКЦБ России от 12.02.2003 N 03-11/пс "О
внесении изменений и дополнений в отдельные нормативные акты
Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 13.03.2003, N 4260);
Постановление ФКЦБ России от 02.07.2003 N 03-31/пс "О внесении
изменений и дополнений в Положение о требованиях, предъявляемых к
организаторам торговли на рынке ценных бумаг" (зарегистрировано в
Министерстве юстиции Российской Федерации 15.08.2003, N 4982).
5. Настоящее Постановление вступает в силу по истечении 15 дней
после дня его официального опубликования, за исключением случаев,
предусмотренных настоящим пунктом.
Пункт 3.2 настоящего Постановления, а также пункт 5.2.2 Положения
о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг,
утвержденного настоящим Постановлением, в части сделок с ценными
бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных
фондов, вступают в силу с 1 января 2005 года.
6. Организаторам торговли (в том числе фондовым биржам) и
клиринговым организациям в срок до 1 июля 2004 года привести свою
деятельность в соответствие с требованиями настоящего Постановления и
Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных
бумаг, утвержденного настоящим Постановлением.
7. Ценные бумаги, включенные в котировальные списки на момент
вступления в силу настоящего Постановления, подлежат исключению из
соответствующих котировальных списков после 1 января 2005 года, если
их эмитенты не отвечают требованиям, изложенным в пунктах 4.5.4,
4.6.2, 4.7.2, 4.8.1 и 4.8.2 Положения о деятельности по организации
торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного настоящим
Постановлением.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
26 декабря 2003 г.
N 03-54/пс
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
4 марта 2004 г.
N 5610
УТВЕРЖДЕНО
Постановлением Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг
от 26 декабря 2003 года
N 03-54/пс
ПОЛОЖЕНИЕ
О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
I. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о деятельности по организации торговли
на рынке ценных бумаг (далее - Положение) определяет требования к
деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (далее -
деятельность по организации торговли).
Настоящее Положение распространяется на всех профессиональных
участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по
организации торговли в Российской Федерации, в том числе на фондовые
биржи (далее вместе именуются - организаторы торговли).
К организаторам торговли, являющимся фондовыми биржами,
применяются требования к деятельности организаторов торговли, если
иное не предусмотрено настоящим Положением, а также дополнительные
требования, предусмотренные настоящим Положением.
1.2. Деятельность по организации торговли могут осуществлять
только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по организации
торговли или лицензию на осуществление деятельности фондовой биржи.
1.3. Включение ценных бумаг в котировальные списки, а также
оказание услуг, способствующих совершению сделок, исполнение
обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или
от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании
совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе
сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать
(уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные
бумаги или от изменения значений фондовых индексов (далее именуются -
срочные сделки) могут осуществлять только фондовые биржи.
1.4. Условия оказания услуг организатором торговли должны
обеспечивать равные права и обязанности участникам торгов одной и той
же категории.
1.5. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, должна
иметь совет директоров, члены которого избираются кумулятивным
голосованием.
Не менее половины членов совета директоров фондовой биржи должны
отвечать следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 3 лет, предшествующих
избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи;
не являться должностными лицами другого общества, в котором любое
из должностных лиц фондовой биржи является членом комитета совета
директоров по кадрам и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами
должностных лиц фондовой биржи;
не являться аффилированными лицами фондовой биржи и ее
аффилированных лиц;
не являться сторонами по обязательствам с фондовой биржей, в
соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество
(получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более
процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения
вознаграждения за участие в деятельности совета директоров фондовой
биржи;
не являться представителями государства;
не являться членом совета директоров фондовой биржи более 5 лет.
1.6. Фондовая биржа должна иметь коллегиальный исполнительный
орган управления.
1.7. Фондовая биржа должна иметь специальный комитет совета
директоров (иного уполномоченного органа, если фондовая биржа является
некоммерческим партнерством) по аудиту, к функциям которого относятся
оценка кандидатов в аудиторы и предоставление результатов такой оценки
совету директоров (иному уполномоченному органу) фондовой биржи,
рассмотрение заключения аудитора фондовой биржи до его представления
высшему органу управления фондовой биржи, а также оценка эффективности
действующих на фондовой бирже процедур внутреннего контроля и
подготовка предложений по их совершенствованию.
1.8. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа, руководителя контрольного подразделения (контролера) фондовой
биржи, и другие работники фондовой биржи не могут быть работниками и
(или) участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг,
являющихся участниками торгов на данной и (или) иных фондовых биржах.
1.9. Фондовая биржа должна иметь биржевой совет. При наличии на
фондовой бирже нескольких секций (торговых площадок, подразделений,
отделов и т.п.) вместо биржевого совета биржа вправе создать совет для
каждой секции.
Биржевой совет (совет секции) осуществляет предварительное
обсуждение проектов документов, указанных в пунктах 2.1 и 2.2
настоящего Положения, заключения отдела по листингу о включении (об
отказе во включении) ценных бумаг в котировальный список, об
исключении их из котировального списка и дает рекомендации по данным
вопросам совету директоров фондовой биржи (или иному уполномоченному
органу, если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
1.10. Биржевой совет (совет секции) формируется из числа
должностных лиц (работников) фондовой биржи, участников торгов на
фондовой бирже (участников торгов в данной секции), эмитентов,
управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных
фондов, страховых организаций, саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых
организаций управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, иных
организаций, заинтересованных в создании справедливого рынка ценных
бумаг, а также независимых экспертов. Члены биржевого совета (совета
секции) должны обладать знаниями, навыками и опытом, необходимыми для
рассмотрения вопросов, предусмотренных настоящим Положением.
Количественный состав биржевого совета (совета секции)
определяется советом директоров фондовой биржи (или иным
уполномоченным органом, если фондовая биржа является некоммерческим
партнерством), но не может быть менее пяти членов.
1.11. Состав биржевого совета (совета секции) утверждается
советом директоров фондовой биржи (или иным уполномоченным органом,
если фондовая биржа является некоммерческим партнерством).
Должностные лица (работники) фондовой биржи и участники торгов на
фондовой бирже (участников торгов в данной секции) могут составлять не
более одной трети состава биржевого совета (совета секции). В состав
биржевого совета (совета секции) не могут входить два и более лица,
являющихся должностными лицами или работниками одного юридического
лица или разных юридических лиц, являющихся аффилированными лицами.
1.12. На заседаниях биржевого совета (совета секции) вправе
присутствовать представитель, назначаемый Федеральной комиссией по
рынку ценных бумаг (далее - Федеральная комиссия).
1.13. На фондовой бирже должен быть создан отдел по листингу в
качестве отдельного структурного подразделения фондовой биржи.
Отдел по листингу осуществляет контроль за соответствием ценных
бумаг и их эмитентов (управляющих компаний паевых инвестиционных
фондов) требованиям, установленным настоящим Положением и фондовой
биржей, при включении ценных бумаг в котировальные списки и в течение
всего срока нахождения ценных бумаг в них, а также дает заключения о
включении (об отказе во включении) ценных бумаг в котировальный
список, об исключении их из котировального списка, о приостановлении
торгов по ценным бумагам в случае несоответствия ценных бумаг или их
эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного фонда)
вышеуказанным требованиям.
1.14. Организатор торговли вправе рассчитывать индексы в
соответствии с установленными им методиками.
1.15. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан
рассчитывать технический индекс в соответствии с установленной им
методикой расчета технического индекса.
Методика расчета технического индекса устанавливается
организатором торговли с учетом следующих требований:
для расчета технического индекса открытия учитываются цены по
сделкам, совершенным в первый час торгов торгового дня;
для расчета технического индекса закрытия учитываются цены по
сделкам, совершенным в последний час торгов торгового дня;
для расчета текущего технического индекса, который рассчитывается
каждые 30 минут в течение торгового дня, учитываются цены по сделкам,
совершенным в течение последнего часа.
Расчет технического индекса осуществляется:
фондовыми биржами - по всем ценным бумагам, включенным в
котировальные списки;
организаторами торговли, не являющимися фондовыми биржами, - по
наиболее ликвидным ценным бумагам, включенным в список ценных бумаг,
допущенных к торгам.
Технический индекс рассчитывается отдельно по акциям, облигациям
и инвестиционным паям паевых инвестиционных фондов.
II. Регистрируемые документы организатора торговли
2.1. Организатор торговли обязан регистрировать в Федеральной
комиссии документ (документы), содержащий следующую информацию:
1) правила допуска к участию в торгах (права и обязанности всех
категорий участников торгов, требования к участникам торгов, порядок
допуска, приостановления и прекращения допуска к участию в торгах,
порядок регистрации (аккредитации) участников торгов и их клиентов, а
также меры дисциплинарного воздействия на участников торгов при
нарушении ими правил, установленных организатором торговли, требований
законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов
Федеральной комиссии);
2) правила допуска к торгам ценных бумаг (для фондовых бирж,
оказывающих услуги, непосредственно способствующие совершению сделок с
ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых
инвестиционных фондов, указанные правила должны включать правила
листинга/делистинга ценных бумаг и (или) правила допуска ценных бумаг
к торгам без прохождения процедуры листинга);
3) правила проведения торгов, включающие:
правила заключения и сверки сделок (лимиты участников торгов,
виды заявок, которые могут подаваться ими для совершения сделок, и
порядок их подачи, изменения и отзыва, порядок формирования реестра
заявок, содержание отчетов о сделках и порядок их предоставления
участникам торгов);
правила регистрации сделок, в том числе порядок ведения реестров
объявленных заявок и совершенных сделок;
порядок исполнения сделок;
правила, ограничивающие манипулирование ценами;
расписание предоставления услуг организатором торговли, в том
числе время торгового дня;
порядок мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на
торгах у организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами, в
том числе порядок приостановления и возобновления торгов, включая
основания и порядок принятия решений об их приостановлении и
возобновлении, методика расчета технического индекса, порядок
проведения проверок нестандартных сделок, включающий таблицы критериев
нестандартных сделок;
4) регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные
позиции;
5) список ценных бумаг, допущенных к торгам, в том числе
котировальные списки фондовых бирж.
2.2. Фондовая биржа, оказывающая услуги, способствующие
совершению срочных сделок, помимо документов, содержащих информацию,
указанную в пункте 2.1 настоящего Положения, обязана регистрировать в
Федеральной комиссии также спецификации срочных сделок.
III. Допуск к участию в торгах
3.1. Организатор торговли устанавливает требования к участникам
торгов.
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры,
дилеры и управляющие. Иные лица могут совершать операции на фондовой
бирже исключительно при посредничестве брокеров, являющихся
участниками торгов на фондовой бирже.
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме
некоммерческого партнерства, могут быть только брокеры, дилеры и
управляющие, являющиеся членами такой биржи.
3.2. К участию в торгах от имени участника торгов на фондовой
бирже допускаются только работники участника торгов, соответствующие
квалификационным требованиям, установленным Федеральной комиссией.
3.3. Для поддержания цен на ценные бумаги в течение первого года
с момента начала их публичного размещения (публичного обращения) или
для поддержания ликвидности ценных бумаг, по которым объем сделок за
предшествующий календарный месяц составляет менее 100 миллионов
рублей, организаторы торговли могут заключать с участниками торгов
договоры о выполнении обязательств маркет-мейкера, то есть об
одновременной подаче встречных заявок (заявок на покупку и заявок на
продажу) в отношении соответствующих ценных бумаг.
Организаторы торговли могут устанавливать дополнительные критерии
для заключения с участниками торгов договоров о выполнении
обязательств маркет-мейкера.
Организатор торговли устанавливает требования, предъявляемые к
участникам торгов, являющимся маркет-мейкерами, в том числе к их
финансовому положению, а также устанавливает критерии, при которых
маркет-мейкер обязан подавать заявки, порядок определения спрэда
ценового коридора, минимального объема заявок и максимального объема
сделок, заключенных на основании таких заявок, по достижении которого
маркет-мейкер освобождается от указанной обязанности. Кроме того,
организатор торговли определяет период времени, в течение которого
маркет-мейкер имеет право не подавать заявки.
Организатор торговли не вправе выплачивать участникам торгов
вознаграждение за выполнение ими обязательств маркет-мейкера.
3.4. Организатор торговли осуществляет регистрацию (аккредитацию)
участников торгов и его клиентов. При регистрации (аккредитации)
организатор торговли присваивает каждому участнику торгов и всем его
клиентам коды и информирует об этом участников торгов. Каждому
участнику торгов и каждому клиенту участника торгов может быть
присвоен только один код, если иное не предусмотрено настоящим
Положением.
3.4.1. Код участника торгов включает идентификационный номер
налогоплательщика (далее - ИНН) участника торгов.
3.4.2. Код клиента участника торгов включает ИНН клиента
участника торгов.
3.4.3. В случае если участником торгов или клиентом участника
торгов является доверительный управляющий, указанному участнику торгов
(клиенту) присваиваются коды по количеству учредителей такого
доверительного управления, в интересах которых он собирается совершать
сделки на торгах. Каждый код указанного участника торгов (клиента
участника торгов) дополнительно должен содержать код учредителя
доверительного управления, в отношении которого осуществляется
доверительное управление участником торгов (клиентом участника
торгов), а также признак, однозначно указывающий на то, что этот код
присвоен участнику торгов (клиенту), являющемуся доверительным
управляющим. Код учредителя управления, в отношении которого
осуществляется доверительное управление участником торгов (клиентом
участника торгов), присваивается участником торгов самостоятельно в
порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
В случае если учредителями доверительного управления являются
учредители управления паевым инвестиционным фондом или учредители
общего фонда банковского управления, им присваивается единый код
учредителя управления - код паевого инвестиционного фонда или общего
фонда банковского управления.
В случае если в качестве учредителя доверительного управления
выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в
доверительное управление средства пенсионных накоплений и средства
пенсионных резервов, указанному фонду должно быть присвоено два кода -
отдельно для средств пенсионных накоплений и для средств пенсионных
резервов.
Код учредителя доверительного управления включает в себя его ИНН,
а в случаях, предусмотренных настоящим пунктом, должен дополнительно
включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом
доверительного управления.
3.4.4. В случае если клиентом участника торгов является
юридическое лицо - нерезидент, не имеющий ИНН, участник торгов
самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода
участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно
указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему
ИНН.
3.4.5. Организатор торговли обязан получить от участника торгов,
а участник торгов обязан предоставить организатору торговли ИНН
участника торгов и его клиентов, а также присвоенные участником торгов
коды учредителей доверительного управления и коды нерезидентов, не
имеющих ИНН.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник
торгов обязан дополнительно сообщить организатору торгов 3-х значный
код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому
классификатору стран мира.
Организатор торговли не вправе требовать от участников торгов
какую-либо иную информацию о его клиентах.
3.4.6. Организатор торговли не вправе принимать заявки и
регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по
поручениям клиентов, не зарегистрированных (не аккредитованных)
организатором торговли.
3.4.7. Организатор торговли вправе получать информацию об ИНН
участников торгов и их клиентов, а также о кодах участников торгов и
(или) их клиентов, от клирингового центра, через который
осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у данного
организатора торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и
работников участников торгов, допущенных к торгам от имени участников
торгов, а также реестр клиентов участников торгов. Указанные реестры
должны позволять составлять списки и выписки из них на любую дату и за
любой период.
3.6. Реестр участников торгов и уполномоченных работников
участников торгов должен содержать следующие сведения:
полное наименование участника торгов;
код участника торгов, присвоенный организатором торговли;
место нахождения, номер телефона, факса, адрес электронной почты
участника торгов;
ИНН участника торгов;
реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов,
через которые осуществляются расчеты по сделкам, с указанием того,
является ли данный счет собственным счетом участника торгов,
специальным брокерским счетом или счетом его клиента;
сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных
бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого
выдана лицензия, наименование органа, выдавшего лицензию, номер
лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
дату регистрации (аккредитации) участника торгов;
фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также
сведения о квалификационных аттестатах, выданных им Федеральной
комиссией, включая серию, номер и присвоенную квалификацию;
фамилию, имя, отчество работника (работников) участника торгов,
допущенного к торгам от имени такого участника торгов, а также
сведения о квалификационных аттестатах, выданных Федеральной
комиссией, включая серию и номер квалификационных аттестатов;
сведения о том, применялись ли дисциплинарные меры в отношении
участника торгов или его работника (работников), допущенного к торгам
от имени такого участника.
3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать следующие
сведения:
код (коды) участника торгов;
код (коды) клиента.
IV. Допуск ценных бумаг к торгам
4.1. К торгам у организатора торговли могут быть допущены
эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а
также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых
инвестиционных фондов в процессе их выдачи и обращения.
4.2. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли
осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к
торгам (далее - Список).
Включение ценных бумаг в Список на фондовой бирже может
осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга.
При прохождении процедуры листинга ценные бумаги включаются в
котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б".
4.3. Список должен включать в себя следующие сведения:
вид, категорию (тип) ценной бумаги;
индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска
(дополнительного выпуска) данных ценных бумаг (в случае его наличия);
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда и
наименование его управляющей компании);
номинальную стоимость ценной бумаги (в случае ее наличия);
общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных
бумаг;
наименование инициатора допуска ценной бумаги к торгам;
основание допуска ценной бумаги к торгам (дата и номер решения, а
также принявший его орган);
наименование котировального списка либо указание на то, что
ценные бумаги допущены к торгам без прохождения процедуры листинга (в
случае допуска ценных бумаг к торгам на фондовой бирже).
Список может включать иные сведения, помимо предусмотренных
настоящим пунктом.
4.4. Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли
осуществляется при соблюдении следующих требований:
осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом);
осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска
ценных бумаг эмитента (за исключением случая размещения ценных бумаг
на торгах у организатора торговли);
эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов
Федеральной комиссии, в том числе о раскрытии информации на рынке
ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда -
требования законодательства Российской Федерации и иных нормативных
правовых актов об инвестиционных фондах.
4.5. Включение ценных бумаг в котировальный список "А"
осуществляется при соблюдении требований, указанных в пункте 4.4
настоящего Положения, а также следующих условий:
4.5.1. Для включения в котировальный список обыкновенных акций -
если во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц находится
не более 75 процентов обыкновенных акций эмитента и эмитент принял
обязательства по предоставлению фондовой бирже информации о том, что
одно лицо и (или) его аффилированные лица стали владельцами более 75
процентов обыкновенных акций в течение 5 дней с момента, когда эмитент
узнал или должен был узнать об этом, а также по предоставлению
фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному
обновлению.
4.5.2. Если количество акционеров эмитента составляет не менее
1000.
4.5.3. Если у эмитента (по балансу паевого инвестиционного фонда)
отсутствуют убытки по итогам двух лет из последних трех (если эмитент
(паевой инвестиционный фонд) существует менее трех лет - за весь срок
его существования).
4.5.4. Если эмитент составляет годовую финансовую (бухгалтерскую)
отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой
отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского
учета США (US GAAP) и принял обязательства раскрывать ее вместе с
аудиторским заключением в отношении указанной отчетности.
4.5.5. Для включения в котировальный список акций - если рыночная
стоимость всех акций (включая рыночную стоимость акций той же
категории (типа), отдельные выпуски которых допущены к торгам у любого
организатора торговли) или, если ее невозможно оценить, капитал и
резервы эмитента, включая прибыль или убытки за последний финансовый
год, составляют не менее 300 млн руб.
4.5.6. Для включения в котировальный список облигаций - если
рыночная стоимость всех облигаций, выпущенных эмитентом, составляет не
менее 30 млн. руб.
4.5.7. Для включения в котировальный список инвестиционных паев -
если расчетная стоимость всех инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда составляет не менее 3 млн руб.
4.6. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" первого
уровня осуществляется при соблюдении условий, указанных в пункте 4.5
настоящего Положения, а также следующих условий:
4.6.1. Если эмитент ценных бумаг (паевой инвестиционный фонд)
существует не менее трех лет.
4.6.2. Если эмитент ценных бумаг соблюдает на момент его
обращения с заявлением о включении ценных бумаг в котировальный список
"А" первого уровня требования, предусмотренные Приложением 1 к
настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению
фондовой бирже информации о соблюдении этих требований.
4.6.3. Если стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг
(паевого инвестиционного фонда) составляет не менее 500 млн руб.
4.7. Включение ценных бумаг в котировальный список "А" второго
уровня осуществляется при соблюдении условий, указанных в пункте 4.5
настоящего Положения, а также следующих требований:
4.7.1. Если эмитент ценных бумаг (паевой инвестиционный фонд)
существует не менее одного года.
4.7.2. Если эмитент ценных бумаг соблюдает на момент его
обращения с заявлением о включении ценных бумаг в котировальный список
"А" второго уровня требования, предусмотренные Приложением 1 к
настоящему Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких
требований по истечении года со дня включения ценных бумаг в
котировальный список "А" второго уровня, а также принял обязательство
по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих
требований.
4.7.3. Если стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг
(паевого инвестиционного фонда) составляет не менее 50 млн руб.
4.8. Включение ценных бумаг в котировальный список "Б"
осуществляется при соблюдении требований, указанных в пункте 4.4
настоящего Положения, а также следующих условий:
4.8.1. Если эмитент ценных бумаг на момент его обращения с
заявлением о включении ценных бумаг в котировальный список "Б"
соблюдает требования, предусмотренные Приложением 2 к настоящему
Положению, либо принял обязательство по соблюдению таких требований по
истечении года со дня включения ценных бумаг в котировальный список
"Б".
4.8.2. Если эмитент принял обязательство по предоставлению
фондовой бирже информации о соблюдении требований, предусмотренных
Приложением 2 к настоящему Положению.
4.9. На ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации,
субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, а также
ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк Российской
Федерации, и их эмитентов, требования пунктов 4.5 - 4.8 настоящего
Положения не распространяются.
Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации
и муниципальных образований, включаются в котировальные списки только
в случае, если орган исполнительной власти субъекта Российской
Федерации (исполнительный орган местного самоуправления), выступающий
эмитентом указанных ценных бумаг, ежеквартально публикует отчеты об
исполнении бюджета субъекта Российской Федерации (муниципального
бюджета), а также отчеты об исполнении обязательств, возникших в
результате эмиссии этих ценных бумаг.
Ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк
Российской Федерации, включаются в котировальные списки только в
случае, если он ежеквартально публикует отчеты об исполнении
обязательств, возникших в результате эмиссии этих ценных бумаг.
4.10. Допуск ценных бумаг к торгам может осуществляться по
заявлению их эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного
фонда), участника торгов или по инициативе организатора торговли, если
иное не предусмотрено настоящим пунктом.
Включение ценных бумаг в котировальные списки осуществляется
только по заявлению их эмитента (управляющей компании паевого
инвестиционного фонда).
Заявление эмитента о включении ценных бумаг в котировальный
список должно быть подписано также финансовым консультантом на рынке
ценных бумаг, подтверждающим достоверность информации, содержащейся в
представленных документах, за исключением информации, подтвержденной
аудитором. Данное положение не распространяется на ценные бумаги,
выпущенные от имени Российской Федерации, субъектов Российской
Федерации, муниципальных образований, а также на ценные бумаги,
эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации.
4.11. Включение в котировальный список ценных бумаг,
конвертируемых в акции, осуществляется, если соответствующие акции уже
включены в тот же котировальный список или включаются в этот список
одновременно с включением в него указанных ценных бумаг.
До 1 января 2005 года для включения в котировальный список ценных
бумаг не требуется подписи финансового консультанта на рынке ценных
бумаг на заявлении эмитента о включении ценных бумаг в котировальный
список, а также соблюдения условий пунктов 4.5.4, 4.6.2, 4.7.2, 4.8.1
и 4.8.2 настоящего Положения, если указанные ценные бумаги включены в
Список организатора торговли.
4.12. Исключение ценной бумаги из Списка осуществляется
организатором торговли по следующим основаниям:
признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или
недействительным;
истечение срока обращения ценных бумаг;
ликвидация эмитента (прекращение паевого инвестиционного фонда);
неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей
компанией паевого инвестиционного фонда) требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах (об инвестиционных фондах) и
нормативных правовых актов Федеральной комиссии;
неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией
паевого инвестиционного фонда) выявленных Федеральной комиссией или
организатором торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для
их устранения, но не более 6 месяцев;
несоответствие ценной бумаги или ее эмитента (управляющей
компании паевого инвестиционного фонда) требованиям допуска ценных
бумаг к торгам, установленным организатором торговли;
иные основания, предусмотренные организатором торговли.
4.13. Делистинг ценных бумаг (исключение ценных бумаг из
котировального списка) осуществляется фондовой биржей по основаниям,
предусмотренным пунктом 4.12 настоящего Положения, а также по
следующим основаниям:
заявление эмитента (управляющей компании паевого инвестиционного
фонда) об исключении его ценных бумаг из котировального списка;
признание эмитента ценных бумаг несостоятельным (банкротом);
наличие у эмитента (по балансу паевого инвестиционного фонда)
убытков по итогам последних трех лет;
принятие общим собранием эмитента решения об освобождении
приобретателя от обязанности предложить акционерам продать
принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные
бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при приобретении 30 и
более процентов обыкновенных акций акционерного общества.
4.14. Требования пунктов 4.12 и 4.13 настоящего Положения не
распространяются на ценные бумаги, выпущенные от имени Российской
Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований,
а также на ценные бумаги, эмитентом которых является Центральный банк
Российской Федерации.
4.15. Делистинг ценных бумаг осуществляется фондовой биржей также
в случае, если среднемесячный объем сделок с ценными бумагами эмитента
(инвестиционными паями паевого инвестиционного фонда), рассчитанный по
итогам последних 6 месяцев, составит менее:
4.15.1. для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А"
первого уровня:
для акций - 2 млн рублей;
для облигаций - 400 тыс. рублей;
для инвестиционных паев - 200 тыс. рублей;
4.15.2. для ценных бумаг, включенных в котировальный список "А"
второго уровня:
для акций - 1 млн рублей;
для облигаций - 200 тыс. рублей;
для инвестиционных паев - 100 тыс. рублей;
4.15.3. для ценных бумаг, включенных в котировальный список "Б":
для акций - 400 тыс. рублей;
для облигаций - 100 тыс. рублей;
для инвестиционных паев - 50 тыс. рублей.
4.16. Делистинг ценных бумаг может осуществляться путем их
перевода в другой котировальный список (допуска ценных бумаг к торгам
без прохождения процедуры листинга), если ценные бумаги и эмитент
(управляющая компания паевого инвестиционного фонда) соответствуют
требованиям, предъявляемым для включения ценных бумаг в котировальный
список этого уровня (для допуска ценных бумаг к торгам без прохождения
процедуры листинга).
4.17. Фондовая биржа в случае выявления оснований делистинга,
предусмотренных настоящим Положением, либо получения соответствующего
предписания Федеральной комиссии обязана в течение одного месяца
осуществить делистинг соответствующих ценных бумаг.
4.18. Организатор торговли обязан уведомить эмитента (управляющую
компанию паевого инвестиционного фонда) о включении его ценных бумаг в
Список (исключении из Списка) в течение одного дня с момента
регистрации Федеральной комиссией соответствующего Списка (изменений и
дополнений в него).
V. Порядок проведения торгов
5.1. Организатор торговли обязан проводить торги в соответствии с
требованиями, установленными настоящим Положением, и документами,
утвержденными организатором торговли.
5.2. Порядок совершения и исполнения сделок устанавливается
организатором торговли с учетом следующих требований:
5.2.1. Сделки на торгах совершаются на основании адресных или
безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной
заявкой признается заявка, адресованная всем участникам торгов. Все
иные заявки признаются адресными.
Организаторы торговли вправе дополнительно устанавливать иную
классификацию заявок, подаваемых участниками торгов.
5.2.2. Правила торговли фондовой биржи должны предусматривать
исполнение сделок участниками торгов исключительно при помощи
централизованного клиринга.
5.2.3. Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств может
подавать только безадресные заявки и совершать сделки только от своего
имени и за свой счет. Поданная заявка должна содержать указание о том,
что она подана при исполнении обязательств маркет-мейкера, без
раскрытия соответствующей информации остальным участникам торгов.
5.2.4. Не допускается удовлетворение заявок, в результате
удовлетворения которых совершается сделка без изменения владельца
данных ценных бумаг, а также встречных заявок двух участников торгов,
поданных ими при выполнении обязательств маркет-мейкеров.
5.3. Организатор торговли должен вести реестр заявок, поданных
участниками торгов, а также реестр сделок, совершенных на торгах у
организатора торговли. Указанные реестры должны позволять составлять
списки и выписки из них на любую дату и за любой период.
5.4. Реестр заявок, поданных участниками торгов, должен содержать
следующие сведения:
идентификационный номер заявки;
код участника торгов, подавшего заявку;
код клиента, по поручению которого подана заявка;
вид заявки;
условия заявки;
дату и время регистрации заявки;
дату и время исполнения (отзыва) заявки;
результат подачи заявки (исполнена, отозвана и т.д.).
5.5. Реестр сделок, совершенных на торгах у организатора
торговли, должен содержать следующие сведения:
стандартные условия сделок (за исключением цены, категорий
(типов), серий ценных бумаг);
идентификационный номер сделки;
дату и время регистрации сделки;
коды участников торгов, совершивших сделку;
коды клиентов участников торгов, по поручению которых совершена
сделка;
наименование эмитента (название паевого инвестиционного фонда),
вид, категорию (тип), серию ценной бумаги, являющуюся предметом
сделки;
номинальную стоимость одной ценной бумаги (если таковая имеется);
цену одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг;
сумму сделки.
5.6. Реестр срочных сделок, совершенных на фондовой бирже, вместо
сведений, указанных в абзацах седьмом - десятом пункта 5.5 настоящего
Положения, должен содержать следующие сведения:
наименование и обозначение фьючерсного или опционного контракта,
принятое на фондовой бирже;
количество совершенных фьючерсных (опционных) контрактов;
цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону).
5.7. Организатор торговли вправе включать в указанные в пункте
5.3 реестры иные сведения, помимо предусмотренных настоящим
Положением.
5.8. Организатор торговли обязан прекратить или приостановить
торги в случаях, указанных в настоящем Положении и других нормативных
правовых актах Федеральной комиссии.
5.8.1. Организатор торговли обязан приостановить торги не менее
чем на 1 час в случаях:
повышения или снижения значения технического индекса открытия по
сравнению со значением технического индекса закрытия предыдущего дня
более чем на 12 процентов;
повышения или снижения значения текущего технического индекса по
сравнению со значением технического индекса открытия текущего дня
более чем на 8 процентов.
5.8.2. Организатор торговли обязан приостановить торги в случаях:
повышения или снижения значения технического индекса открытия по
сравнению со значением технического индекса закрытия предыдущего дня
более чем на 15 процентов;
повышения или снижения значения текущего технического индекса по
сравнению со значением технического индекса открытия текущего дня
более чем на 10 процентов.
5.8.3. Фондовая биржа обязана приостановить торги по ценной
бумаге данного выпуска (по инвестиционному паю данного паевого
инвестиционного фонда), включенной в котировальный список "А", не
менее чем на 1 час в случаях:
повышения или снижения средневзвешенной цены за первый час торгов
(далее - цены открытия) по сравнению со средневзвешенной ценой за
последний час торгов предыдущего дня (далее - ценой закрытия) по
данной ценной бумаге более чем на 15 процентов;
повышения или снижения средневзвешенной цены за предшествующий
расчету час торгов (далее - текущая цена) ценной бумаги по сравнению с
ценой открытия текущего дня более чем на 10 процентов.
Расчет текущей цены ценной бумаги проводится фондовой биржей в
течение торгового дня не реже чем каждые 30 минут.
В случае отсутствия сделок в первый час торгов ценой открытия
ценной бумаги считается последняя цена закрытия ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в последний час торгов ценой закрытия
ценной бумаги считается последняя текущая цена ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в предшествующий расчету текущей цены
ценной бумаги час торгов текущей ценой ценной бумаги считается
последняя текущая цена ценной бумаги.
В случае отсутствия сделок в течение торгового дня текущей ценой
ценной бумаги считается цена открытия ценной бумаги.
5.8.4. Фондовая биржа обязана приостановить торги по ценной
бумаге данного выпуска (по инвестиционному паю данного паевого
инвестиционного фонда), включенной в котировальный список "А", в
случаях:
повышения или снижения цены открытия по сравнению с ценой
закрытия предыдущего дня по данной ценной бумаге более чем на 25
процентов;
повышения или снижения текущей цены ценной бумаги по сравнению с
ценой открытия текущего дня более чем на 15 процентов.
5.8.5. Организатор торговли обязан приостановить торги по ценной
бумаге в случаях, предусмотренных абзацами вторым - четвертым пункта
4.12 и абзацем вторым пункта 4.13 настоящего Положения.
5.8.6. Фондовая биржа вправе приостановить торги по ценным
бумагам эмитента на 1 час с момента раскрытия эмитентом (управляющей
компанией паевого инвестиционного фонда) в течение торгового дня
существенной информации, которая может оказать существенное влияние на
ход торгов.
5.8.7. Организатор торговли обязан прекратить торги по ценным
бумагам после исключения их из Списка.
5.9. Организатор торговли может предусмотреть дополнительные
основания приостановления и прекращения торгов по ценным бумагам.
5.10. Фондовая биржа в указанных в подпунктах 5.8.3 и 5.8.4
случаях вправе приостановить торги по группе ценных бумаг.
5.11. Торги в случаях, указанных в подпунктах 5.8.2 и 5.8.4
настоящего Положения, возобновляются только на основании распоряжения
Федеральной комиссии.
5.12. Организатор торговли в указанных в пункте 5.8 настоящего
Положения случаях обязан незамедлительно после приостановления
(прекращения) торгов предоставить в Федеральную комиссию сообщение о
факте приостановки или прекращения торгов, включающее:
информацию об основаниях приостановки или прекращения торгов;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей
ситуацией;
предложения по порядку и срокам возобновления торгов.
В случае приостановления (прекращения) торгов по основаниям,
указанным в подпунктах 5.8.3 и 5.8.4 настоящего Положения, организатор
торговли обязан дополнительно представить:
а) причины изменения цены ценной бумаги и их анализ;
б) данные по ценной бумаге за последние пять рабочих дней,
включающие:
даты и время совершения всех сделок;
отношение текущей цены ценной бумаги (на время совершения каждой
сделки) к цене открытия текущего дня (процентов);
цену каждой сделки;
количество ценных бумаг по каждой сделке;
объем сделки;
валюту сделки, а в случае, если цена сделки выражена в
иностранной валюте, - ее курс к рублю;
коды участников торгов, являющихся сторонами сделки;
коды клиентов участников торгов, являющихся сторонами сделки.
5.13. Организатор торговли в случаях повышения или снижения более
чем на 5 процентов значения технического индекса открытия по сравнению
со значением технического индекса закрытия предыдущего дня либо
значения текущего технического индекса по сравнению со значением
технического индекса открытия обязан представить в Федеральную
комиссию в течение 1 часа с момента наступления указанных событий
следующую информацию:
анализ причин изменения значения технического индекса;
цены по торгуемым ценным бумагам на моменты расчета технического
индекса за последние 3 дня;
меры, которые предполагается принять в связи с возникшей
ситуацией.
5.14. Для расчета технического индекса, рыночной цены, текущей
рыночной цены и признаваемой котировки ценных бумаг учитываются только
сделки, совершенные путем проведения анонимного аукциона (далее -
рыночные сделки). При этом анонимным аукционом признаются аукционные
торги, проводимые только на основании безадресных заявок, при условии,
что информация, позволяющая идентифицировать подавших заявки
участников торгов, не раскрывается в ходе торгов другим участникам
торгов.
Для расчета технического индекса, рыночной цены, текущей рыночной
цены и признаваемой котировки ценных бумаг могут учитываться также
сделки, совершенные при проведении торгов с использованием адресных
заявок в следующих случаях:
при подаче адресной заявки на покупку ценных бумаг, размещаемых
через организатора торговли, или
при подаче адресной заявки на продажу ценных бумаг, выкупаемых
через организатора торговли.
В указанных случаях участник (участники) торгов, которому
адресуются заявки, должен быть объявлен в проспекте ценных бумаг.
VI. Особенности совершения срочных сделок
на фондовых биржах
6.1. На торгах на фондовых биржах могут совершаться следующие
виды срочных сделок: фьючерсные контракты и опционные контракты.
Договоры, предусматривающие обязанность обеих сторон уплачивать
денежные средства в зависимости от изменения цен на ценные бумаги, а
также обязанность одной из сторон продать другой стороне
соответствующие ценные бумаги в определенную дату в будущем (далее -
поставочные фьючерсные контракты), либо договоры, предусматривающие
исключительно обязанность обеих сторон уплачивать денежные средства в
зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения
значений фондовых индексов (далее - расчетные фьючерсные контракты),
далее вместе именуются фьючерсные контракты.
Договоры, предусматривающие обязанность одной из сторон (лица,
обязанного по опционному контракту) уплачивать денежные средства в
зависимости от изменения цен на ценные бумаги, предусматривающие также
обязанность этой стороны продать другой стороне (лицу, управомоченному
по опционному контракту) соответствующие ценные бумаги по ее
требованию, которое может быть заявлено в определенный период или в
определенную дату в будущем (далее - поставочные опционные контракты
на покупку) по цене, определенной при заключении опционного контракта,
или обязанность этой стороны купить у другой стороны (лицу,
управомоченного по опционному контракту) соответствующие ценные бумаги
по ее требованию, которое может быть заявлено в определенный период
или в определенную дату в будущем (далее - поставочные опционные
контракты на продажу) по цене, определенной при заключении опционного
контракта, либо договоры, предусматривающие исключительно обязанность
одной из сторон (лицу, обязанного по опционному контракту) уплачивать
денежные средства в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или
от изменения значений фондовых индексов (далее - расчетные опционные
контракты), далее вместе именуются опционные контракты.
Ценные бумаги и фондовые индексы в зависимости от изменения цен,
на которые (значений которых) могут осуществляться расчеты по срочным
сделкам, далее вместе именуются базовым активом. При этом ценные
бумаги могут быть базовым активом срочных сделок, если они включены в
котировальные списки хотя бы одной фондовой биржи, в том числе
иностранной фондовой биржи.
Помимо ценных бумаг базовым активом опционных контрактов могут
быть фьючерсные контракты.
6.2. Сумма, уплачиваемая в зависимости от изменения цен на ценные
бумаги (далее - вариационная маржа), определяется в следующем порядке:
6.2.1. Для фьючерсных контрактов:
в день заключения фьючерсного контракта - как разница между
ценой, по которой заключен данный контракт, и котировальной ценой
соответствующих фьючерсных контрактов, сложившейся по результатам
торгов на конец дня его заключения;
в день между днем заключения и днем прекращения фьючерсного
контракта - как разница между предыдущей котировальной ценой
соответствующих фьючерсных контрактов и последней котировальной ценой;
в день прекращения фьючерсного контракта - как разница между
предыдущей котировальной ценой соответствующих фьючерсных контрактов и
ценой, по которой данный контракт прекращается;
6.2.2. Для опционных контрактов в день прекращения опционного
контракта - как разница между ценой ценных бумаг (значением фондового
индекса), являющихся базовым активом опционного контракта,
определенной при его заключении, и ценой таких ценных бумаг (значением
такого фондового индекса).
При заключении опционного контракта управомоченное по нему лицо
обязано уплатить обязанному лицу премию по опционному контракту.
Исполнение поставочных фьючерсных контрактов осуществляется по
последней котировальной цене соответствующих контрактов, а исполнение
поставочных опционных контрактов - по цене, определенной при его
заключении.
6.3. Срочные сделки могут совершаться только при условии
регистрации в Федеральной комиссии спецификаций соответствующих
сделок. Спецификации срочных сделок регистрируются отдельно по каждому
виду срочных сделок с каждым базовым активом.
6.4. Спецификация фьючерсного контракта должна содержать
следующие сведения:
6.4.1. Наименование и обозначение (код и т.п.) фьючерсного
контракта, принятое на фондовой бирже;
6.4.2. Вид фьючерсного контракта;
6.4.3. Ценные бумаги (фондовый индекс), являющиеся базовым
активом фьючерсного контракта;
6.4.4. Лот - количество ценных бумаг, являющихся базовым активом
фьючерсного контракта (для фьючерсных контрактов, базовым активом
которых являются эмиссионные ценные бумаги);
6.4.5. Порядок определения котировальной цены фьючерсного
контракта;
6.4.6. Порядок исполнения фьючерсного контракта (в том числе
порядок уплаты вариационной маржи, а также для поставочных фьючерсных
контрактов, базовым активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги, порядок передачи соответствующих ценных бумаг);
6.4.7. Порядок определения первого и последнего дня торгов, на
которых может быть заключен данный фьючерсный контракт;
6.4.8. Порядок определения цены, по которой осуществляется
принудительное закрытие позиций участников торгов в случаях,
предусмотренных правилами торгов фондовой биржи;
6.4.9. Лимиты, действующие в отношении данного фьючерсного
контракта;
6.4.10. Порядок определения размера начальной маржи по данному
фьючерсному контракту;
6.4.11. Порядок определения размера вариационной маржи по данному
фьючерсному контракту.
Фондовая биржа вправе включать иные условия в спецификацию
фьючерсного контракта.
6.5. Спецификация опционного контракта должна содержать следующие
сведения:
6.5.1. Наименование и обозначение (код и т.п.) опционного
контракта, принятое на фондовой бирже;
6.5.2. Вид опционного контракта;
6.5.3. Ценные бумаги (фондовый индекс, фьючерсный контракт),
являющиеся базовым активом опционного контракта;
6.5.4. Лот - количество ценных бумаг (фьючерсных контрактов),
являющихся базовым активом опционного контракта (для опционных
контрактов, базовым активом которых являются ценные бумаги или
фьючерсные контракты);
6.5.5. Порядок определения цены ценных бумаг (значения фондового
индекса, котировальной цены фьючерсного контракта), являющихся базовым
активом опционного контракта;
6.5.6. Дата или период заявления требования об исполнении по
опционному контракту (для поставочных опционных контрактов);
6.5.7. Порядок исполнения по опционному контракту (в том числе
порядок уплаты вариационной маржи, а также для поставочных опционных
контрактов, базовым активом которых являются эмиссионные ценные
бумаги, порядок передачи соответствующих ценных бумаг);
6.5.8. Порядок определения первого и последнего дня торгов, на
которых может быть заключен данный опционный контракт;
6.5.9. Порядок определения цены, по которой осуществляется
принудительное закрытие позиций участников торгов в случаях,
предусмотренных правилами торгов фондовой биржи;
6.5.10. Лимиты, действующие в отношении данного опционного
контракта;
6.5.11. Порядок определения размера начальной маржи по данному
опционному контракту;
6.5.12. Порядок определения размера вариационной маржи по данному
опционному контракту.
Фондовая биржа вправе включать иные условия в спецификацию
опционного контракта.
6.6. Участник торгов, намеренный стать покупателем по
поставочному фьючерсному контракту, стороной расчетного фьючерсного
контракта или лицом, обязанным по поставочному опционному контракту на
продажу, должен вносить начальную маржу исключительно денежными
средствами.
Участник торгов, намеренный стать продавцом по поставочному
фьючерсному контракту или обязанным лицом по поставочному опционному
контракту на покупку, должен вносить начальную маржу денежными
средствами, а если это предусмотрено спецификацией соответствующего
фьючерсного или опционного контракта, - денежными средствами и
эмиссионными ценными бумагами, являющимися базовым активом данного
фьючерсного или опционного контракта.
Требования, установленные настоящим пунктом, не применяются в
случаях, когда участник торгов намерен совершить сделку, направленную
на закрытие его позиции по сделкам, совершенным ранее.
6.7. В день между днем заключения и днем прекращения опционного
контракта обязанное по опционному контракту лицо обязано дополнительно
вносить в качестве начальной маржи сумму в размере разницы между ценой
ценных бумаг (значением фондового индекса), являющихся базовым активом
опционного контракта, определенной при его заключении, и ценой таких
ценных бумаг (значением такого фондового индекса).
6.8. При превышении открытых позиций по срочным сделкам предельно
допустимой величины суммарной открытой позиции участника торгов, а
также в случае неуплаты в срок вариационной маржи фондовая биржа
должна обеспечить принудительное закрытие позиций такого участника
торгов, необходимых для устранения соответствующего нарушения.
VII. Осуществление организаторами торговли контроля
7.1. Положение о внутреннем контроле организатора торговли должно
предусматривать порядок взаимодействия контрольного подразделения
организатора торговли с Федеральной комиссией.
7.2. Организатор торговли обязан осуществлять ежедневный контроль
за деятельностью маркет-мейкеров по следующим показателям:
минимальный объем сделок;
совокупный объем сделок;
достаточный объем сделок;
соблюдение предельного спрэда ценового коридора маркет-мейкера;
соблюдение времени возобновления подачи заявок маркет-мейкером.
Организатор торговли обязан не реже одного раза в полгода
осуществлять проверку деятельности маркетмейкера по всем совершенным
им через организатора торговли сделкам, в том числе и в связи с
выполнением обязательств маркет-мейкера.
7.3. В случае включения ценных бумаг эмитента в котировальный
список фондовой биржи фондовая биржа обязана осуществлять мониторинг и
контроль за соблюдением указанными эмитентами требований, изложенных в
Приложениях 1 и 2 к настоящему Положению.
7.3.1. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами
требований, указанных в Приложениях 1 и 2 к настоящему Положению,
должен быть возложен на отдел по листингу фондовой биржи.
7.3.2. Мониторинг и контроль за соблюдением эмитентами
требований, указанных в Приложениях 1 и 2 к настоящему Положению,
осуществляются на основе представляемых эмитентами фондовой бирже
информации и документов (устава, внутренних документов, ежеквартальных
отчетов, годовых отчетов, сообщений о существенных фактах (событиях,
действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность
эмитента, информации о проведении заседаний совета директоров и т.д.),
а также на основе сообщений в средствах массовой информации и другой
информации, поступившей фондовой бирже.
7.3.3. Фондовая биржа устанавливает процедуры осуществления
мониторинга и контроля за соблюдением эмитентами требований, указанных
в Приложениях 1 и 2 к настоящему Положению, в том числе порядок и
сроки представления эмитентами фондовой бирже необходимой информации и
документов.
Фондовая биржа обязана немедленно уведомлять эмитента о
несоответствиях, выявленных при осуществлении мониторинга и контроля.
7.4. Организаторы торговли обязаны осуществлять контроль за
сделками с ценными бумагами, совершаемыми через организаторов
торговли, а также участниками торгов.
7.4.1. Организатор торговли формирует отдельное подразделение
(назначает уполномоченных сотрудников) и создает автоматизированную
систему, обеспечивающую непрерывное в течение торгового дня
отслеживание организатором торговли цен, объемов и иных характеристик
регистрируемых заявок и сделок (далее именуется - мониторинг).
Целью мониторинга является выявление сделок, включая срочные
сделки, а также заявок, цена и объем которых или иные условия, в том
числе с учетом предыдущих заявок и сделок, соответствующих
установленным настоящим Положением критериям или их сочетаниям
(нестандартные сделки (заявки)).
7.4.2. Мониторинг и контроль в процессе торгов ведутся
организатором торговли по критериям нестандартных сделок, указанным в
Приложении 3 к настоящему Положению, сочетаниям критериев с учетом
установленных параметров. Сочетания критериев и их параметры
определяются организатором торговли.
Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на
предмет совершения участником (участниками) торгов действия, в том
числе подача заявки, совершение сделки, распространение ложной
информации, создающего видимость или способствующего действительному
повышению или понижению цен и (или) торговой активности на рынке
ценных бумаг, которое вводит в заблуждение участников рынка ценных
бумаг, инвесторов, эмитентов относительно уровня цен и (или)
ликвидности рынка (далее - манипулирование ценами), на предмет
нарушения требований об обязательных действиях в случае возникновения
конфликта интересов или на предмет использования при совершении сделок
служебной информации.
7.4.3. Контроль за участниками торгов и эмитентами осуществляется
путем сбора и анализа финансовой и иной отчетности, информации об
обязательствах, существенных фактах и событиях, указанных в настоящем
Положении и иных нормативных правовых актах Федеральной комиссии.
7.5. Система мониторинга и контроля подаваемых заявок и
совершаемых сделок должна технически обеспечивать:
7.5.1. Ведение мониторинга и контроля по следующим критериям:
отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на установленную
величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены закрытия предыдущих
торгов на установленную величину;
отклонение цены сделки (заявки) от цены последней сделки на
установленную величину;
отклонение цены сделки от средневзвешенной цены на установленную
величину;
отклонение технического индекса на установленную величину;
совершение участником торгов ряда сделок, ведущих к изменению
цены в одном направлении;
совершение участником торгов за свой счет сделки, в которой этот
участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг
(кросс-сделка);
совершение между участниками торгов сделок, в которых эти
участники торгов попеременно выступают продавцами и покупателями
(взаимные сделки);
неоднократное изменение и удаление заявок одним участником
торгов;
превышение суммы сделок, совершенных участником торгов за
торговый день, установленного процента от общего объема торгов по
ценной бумаге;
отклонение суммы сделок, совершенных участником торгов по ценной
бумаге за торговый день, от среднего значения такой суммы сделок,
совершаемых этим участником торгов, на установленную величину;
изменение объема торгов по ценной бумаге за определенный период
на установленную величину;
количество поданных участником торгов заявок и совершенных им
сделок за установленный период времени;
совершение участником торгов за установленный период времени
сделок в своих интересах по лучшим ценам (более низким при покупке и
более высоким при продаже ценных бумаг), чем по сделкам с этими же
ценными бумагами в интересах клиентов.
7.5.2. Непрерывное поступление информации о ходе торгов и
нестандартных сделках (заявках) на удаленный терминал, устанавливаемый
в Федеральной комиссии, а также возможность передачи организаторам
торговли информации о принятых Федеральной комиссией распоряжениях в
отношении организаторов торговли, участников торгов, ценных бумаг,
допущенных к торгам, и их эмитентов (паевых инвестиционных фондов и их
управляющих компаний).
Указанная в настоящем пункте информация о распоряжениях
Федеральной комиссии передается всем организаторам торговли
одновременно согласно установленной между Федеральной комиссией и
организатором торговли процедуре.
7.6. Параметры вышеназванных критериев устанавливаются в
зависимости от:
периода торгового дня (открытия, торговли, закрытия);
статуса ценной бумаги (допущенные к торгам без прохождения
процедуры листинга, включенные в котировальный список соответствующего
уровня).
Параметры могут устанавливаться организатором торговли также по
различным группам ценных бумаг, определенным организатором торговли и
включенным в таблицу критериев нестандартных сделок.
7.7. Организатор торговли вправе включить в таблицу критериев
нестандартных сделок дополнительные критерии или сочетания критериев,
при которых сделки (заявки) квалифицируются как нестандартные.
7.8. Контроль за участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги
которых включены в котировальные списки фондовой биржи, осуществляется
на основе анализа предоставляемых ими сведений и документов в
установленные организатором торговли сроки.
7.8.1. Участники торгов обязаны в дополнение к документам,
установленным законодательством Российской Федерации и нормативными
актами Федеральной комиссии, предоставлять организатору торговли
следующие сведения и документы:
установленную нормативными актами Федеральной комиссии отчетность
и сведения в отношении совершенных сделок;
еженедельно расчет собственных средств (капитала);
ежеквартально установленную законодательством Российской
Федерации бухгалтерскую отчетность с приложениями;
копию аудиторского заключения, подготавливаемого в установленных
законодательством случаях, в установленный организатором торговли
срок;
документы, запрошенные организатором торговли в ходе проведения
проверки нестандартных сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся
таких сделок (заявок), в установленный организатором торговли срок;
заверенные в установленном порядке копии документов,
подтверждающих полномочия должностных лиц участника торгов на
подписание от его имени любых документов, а также документы,
подтверждающие образцы подписей таких должностных лиц;
иные документы и сведения, установленные правилами организатора
торговли.
7.8.2. Эмитенты, ценные бумаги которых включены в котировальные
списки, обязаны в дополнение к установленным законодательством
Российской Федерации и нормативными актами Федеральной комиссии
предоставлять фондовой бирже следующие документы и сведения:
ежеквартально установленную законодательством о ценных бумагах
отчетность и бухгалтерскую отчетность с приложениями;
документы, запрошенные в ходе проведения проверки нестандартных
сделок (заявок), прямо или косвенно касающиеся таких сделок (заявок),
в установленный фондовой биржей срок;
иные документы и сведения, предоставление которых предусмотрено
внутренними документами фондовой биржи или договором между фондовой
биржей и эмитентом.
7.9. Организатор торговли обязан:
выявлять в ходе торгового дня все нестандартные сделки (заявки);
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет
манипулирования ценами, использования служебной информации и нарушения
требований об обязательных действиях в случае возникновения конфликта
интересов;
проверять нестандартные сделки (заявки) на предмет нарушения
внутренних документов организатора торговли;
контролировать соблюдение участниками торгов установленных
нормативными правовыми актами Федеральной комиссии показателей и
нормативов.
7.10. Организатор торговли обязан представлять в Федеральную
комиссию:
ежедневно сведения о всех выявленных в ходе торгового дня
нестандартных сделках (заявках);
ежедневно сведения о нарушениях участниками торгов установленных
нормативными правовыми актами Федеральной комиссии показателей и
нормативов;
не позднее следующего дня после окончания проверки нестандартной
сделки отчет о результатах проверки;
в тот же день сведения о приостановлении или прекращении допуска
участника к торгам.
Указанные сведения представляются по средствам электронной связи,
а по требованию Федеральной комиссии - в документарном виде.
7.11. Если в ходе проверки нестандартной сделки (заявки)
выявляется, что полномочий организатора торговли для установления
правомерности действий сторон по сделке недостаточно либо ему
оказывается противодействие в проведении проверки, организатор
торговли направляет все имеющиеся материалы по нестандартной сделке
(заявке) в Федеральную комиссию.
7.12. При наличии оснований квалифицировать нестандартную сделку
(заявку) как нарушение внутренних документов организатора торговли
материалы проверки направляются в дисциплинарный комитет (комиссию)
организатора торговли для вынесения решения и принятия мер к
участникам торгов, являющимся сторонами такой сделки или подавшим
заявку.
Организатор торговли извещает Федеральную комиссию о принятых
мерах воздействия к участникам торгов за нарушения положений
внутренних документов организатора торговли не позднее следующего дня
после принятия решения.
VIII. Раскрытие и предоставление информации
организатором торговли
8.1. Организатор торговли должен раскрывать информацию на своем
сайте в сети Интернет. Основная страница сайта должна содержать ссылку
на раздел сайта, содержащий информацию, раскрываемую организатором
торговли в соответствии с настоящим Положением.
Вся информация, которую организатор торговли обязан раскрывать в
соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми
актами Федеральной комиссии в сети Интернет, должна быть доступна в
течение установленных этими нормативными правовыми актами сроков на
одной странице в сети Интернет.
8.2. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ на своем
сайте в сети Интернет к следующим сведениям и документам:
устав и иные документы, регулирующие деятельность органов
управления организатора торговли. В случае внесения изменений в
указанные документы (принятия их в новой редакции) измененные
документы (их новая редакция) должны быть раскрыты не позднее 5 дней с
момента принятия уполномоченным органом организатора торговли
соответствующего решения;
состав участников организатора торговли с указанием принадлежащих
им долей. В случае изменения состава участников организатора торговли
новый состав участников должен быть раскрыт не позднее 3 дней с
момента, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о
таких изменениях;
регистрируемые документы, за исключением информации о порядке
мониторинга и контроля за сделками, совершаемыми на торгах у
организатора торговли, за участниками торгов и эмитентами. Указанные
документы должны быть доступны в сети Интернет не позднее 3 дней с
момента их регистрации Федеральной комиссией;
размер платы, взимаемой организатором торговли за оказание услуг
по организации торговли, и его калькуляцию. Изменения размера платы и
(или) его калькуляции должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента
принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего
решения;
наименования участников торгов, выполняющих обязательства
маркет-мейкеров с указанием ценных бумаг, в отношении которых каждый
из них осуществляет данные обязательства, размер обязательств каждого
маркет-мейкера, льготы, предоставляемые организатором торговли каждому
маркет-мейкеру за осуществление его обязательств. Изменения указанных
сведений должны быть раскрыты не позднее 3 дней с момента заключения,
изменения или прекращения договора с маркет-мейкером;
названия и адреса печатных изданий, через которые организатор
торговли осуществляет раскрытие информации.
8.3. Фондовая биржа помимо сведений и документов, предусмотренных
пунктом 8.2 настоящего Положения, должна обеспечить свободный доступ
на своем сайте в сети Интернет к следующей информации и документам:
внутренний документ фондовой биржи, устанавливающий правила
корпоративного поведения (в случае его наличия);
среднемесячную сумму сделок, совершенных на фондовой бирже, по
итогам последних 6 месяцев;
информацию о нарушениях, совершенных участниками торгов или
эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, и
принятых к ним дисциплинарных мерах;
информацию о судебных спорах фондовой биржи с ее акционерами
(членами), а также участниками торгов.
8.4. Фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать информацию о
своей деятельности в следующем порядке:
8.4.1. В случае если утверждение соответствующей информации
предусмотрено учредительными документами фондовой биржи, она должна
быть утверждена в соответствии с такими документами. Информация о
деятельности фондовой биржи подписывается лицом, осуществляющим
функции единоличного исполнительного органа фондовой биржи, а также
главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции),
подтверждающими тем самым полноту и достоверность всех содержащихся в
ней сведений. Информация о деятельности фондовой биржи может быть
подписана иными лицами, в том числе консультантами фондовой биржи,
аудитором, оценщиком, подтверждающими достоверность сведений в
указанной ими части информации о деятельности фондовой биржи.
8.4.2. Содержание информации о деятельности фондовой биржи должно
соответствовать Приложению 4 к настоящему Положению.
8.4.3. Информация о деятельности фондовой биржи составляется по
итогам каждого квартала. Сведения приводятся фондовой биржей по
состоянию на дату окончания завершенного квартала, за который
раскрывается информация, если иное не предусмотрено Приложением 4 к
настоящему Положению. Информация о деятельности фондовой биржи
представляется в Федеральную комиссию не позднее 45 дней с даты
окончания квартала, за который раскрывается информация.
Информация о деятельности фондовой биржи сшивается и скрепляется
печатью фондовой биржи, ее страницы нумеруются.
Одновременно с представлением информации о деятельности фондовой
биржи в Федеральную комиссию представляется магнитный носитель,
содержащий ее текст в формате, соответствующем требованиям Федеральной
комиссии.
Соответствие текста информации о деятельности фондовой биржи на
магнитном носителе представленной информации о деятельности фондовой
биржи на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным
уполномоченным лицом фондовой биржи.
Текст информации о деятельности фондовой биржи может быть
представлен в Федеральную комиссию в форме электронного документа,
подписанного электронной цифровой подписью, в соответствии с
нормативными правовыми актами Федеральной комиссии, устанавливающими
порядок предоставления электронных документов. В этом случае
представление текста информации о деятельности фондовой биржи на
бумажном и магнитном носителях не требуется.
8.4.4. В срок не более 45 дней со дня окончания соответствующего
квартала фондовая биржа обязана раскрыть текст информации о
деятельности фондовой биржи на своем сайте в сети Интернет.
Текст информации о деятельности фондовой биржи должен быть
доступен на сайте фондовой биржи в сети Интернет в течение не менее
одного года с даты ее раскрытия на указанном сайте.
8.5. Фондовая биржа обязана осуществлять раскрытие информации о
фактах, указанных в Приложении 5 к настоящему Положению (далее -
Сообщения), в следующем порядке:
8.5.1. Сообщение подписывается лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа фондовой биржи, или иным
уполномоченным лицом фондовой биржи.
8.5.2. Сообщение сшивается и скрепляется печатью фондовой биржи,
его страницы нумеруются.
8.5.3. Сообщение должно быть опубликовано фондовой биржей в
следующие сроки с момента наступления факта, о котором представляется
информация:
в ленте новостей - не позднее 1 дня;
на сайте фондовой биржи в сети Интернет - не позднее 3 дней;
в периодическом печатном издании - не позднее 5 дней.
Текст сообщения должен быть доступен на сайте фондовой биржи в
сети Интернет в течение не менее 6 месяцев с даты его опубликования.
8.5.4. Сообщения должны направляться фондовой биржей в
Федеральную комиссию в срок не более 5 дней с момента наступления
указанного факта. Одновременно с направлением сообщений фондовая биржа
представляет магнитный носитель, содержащий тексты сообщений в
формате, соответствующем требованиям Федеральной комиссии.
Соответствие текста сообщения на магнитном носителе
представленному сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом,
подписанным уполномоченным лицом фондовой биржи.
Текст сообщения, представляемый в Федеральную комиссию в
соответствии с настоящим Положением, может быть представлен в форме
электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью, в
соответствии с нормативными правовыми актами Федеральной комиссии,
устанавливающими порядок предоставления электронных документов. В этом
случае представление текста сообщения на бумажном и магнитном
носителях не требуется.
8.6. Фондовая биржа, являющаяся акционерным обществом, обязанным
осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета
эмитента эмиссионных ценных бумаг и сообщений о существенных фактах
(событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную
деятельность, осуществляет раскрытие информации, предусмотренной
пунктами 8.4 и 8.5 настоящего Положения, в части не раскрытой в
указанном ежеквартальном отчете (сообщениях о существенных фактах).
8.7. Организатор торговли обязан раскрывать следующую информацию:
информацию о совершенных в течение торгового дня сделках по
каждой ценной бумаге (раздельно по рыночным и иным сделкам) и (или) по
каждой спецификации срочных сделок, в том числе наименование эмитента
(наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного
фонда), вид, категорию (тип), серию ценных бумаг (название и
обозначение вида срочной сделки), общее количество сделок, общий объем
сделок, общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок,
наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки), наименьшую цену
одной ценной бумаги (срочной сделки);
цену открытия ценной бумаги;
цену закрытия ценной бумаги;
цену и объем первой сделки по каждой ценной бумаге;
цену и объем последней сделки по каждой ценной бумаге;
рыночную стоимость, текущую рыночную стоимость и признаваемые
котировки для каждой ценной бумаги, определенные в соответствии с
требованиями нормативных правовых актов Федеральной комиссии на конец
торгового дня;
расчетную цену каждой ценной бумаги по итогам торгового дня,
определяемую как результат от деления общей суммы всех совершенных за
день сделок с указанной ценной бумагой на общее количество ценных
бумаг по указанным сделкам;
значение технического индекса открытия и значение технического
индекса закрытия. Информация, предусмотренная настоящим пунктом,
должна быть раскрыта организатором торговли на своем
сайте в сети Интернет в течение одного часа после окончания торгового
дня. Организатор торговли обеспечивает свободный доступ к указанной
информации на своем сайте в течение 6 месяцев с момента ее раскрытия.
Информация, предусмотренная абзацами третьим - девятым настоящего
пункта, на следующий день должна быть также раскрыта в печатном
издании, издающемся в Российской Федерации тиражом не менее 50 тысяч
экземпляров.
8.8. Организатор торговли вправе раскрывать заинтересованным
лицам иную информацию, если такая информация не является служебной и
не содержит коммерческую тайну.
8.9. Организатор торговли обязан в течение торгового дня
предоставлять участникам торгов следующую информацию:
8.9.1. текущую информацию о 20 лучших заявках, поданных
участниками торгов. Информация о безадресных заявках не должна
содержать сведений об участнике торгов, подавшем заявку, и клиенте, по
поручению которого она подана (в том числе сведений о присвоенных им
кодах);
8.9.2. текущую информацию о сделках, совершенных на торгах у
организатора торговли в течение данного торгового дня, в том числе:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг,
наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного
фонда, вид срочной сделки;
общее количество сделок;
общий объем сделок;
общее количество ценных бумаг, являющихся предметом сделок;
наибольшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);
наименьшую цену одной ценной бумаги (срочной сделки);
8.9.3. текущую информацию о последних сделках, совершенных на
торгах у организатора торговли в течение данного торгового дня, в том
числе:
наименование эмитента, вид, категорию (тип), серию ценных бумаг,
наименование управляющей компании и название паевого инвестиционного
фонда, вид срочной сделки;
цену одной ценной бумаги по последней совершенной сделке;
8.9.4. значение технического индекса открытия, текущего
технического индекса и технического индекса закрытия;
8.9.5. цену закрытия ценной бумаги по предыдущему торговому дню;
8.9.6. цену открытия ценной бумаги;
8.9.7. текущую цену ценной бумаги;
8.9.8. иную информацию, предусмотренную внутренними документами
организатора торговли.
Организатор торговли обязан предоставлять участникам торгов
информацию, предусмотренную подпунктами 8.9.2, 8.9.3, 8.9.4 и 8.9.6
настоящего пункта, в отношении сделок, совершенных на фондовой бирже,
с теми же ценными бумагами, что и ценные бумаги, допущенные к торгам у
такого организатора торговли.
8.10. Фондовая биржа обязана в течение 3-х дней с момента
получения информации от эмитента ценных бумаг (управляющей компании
паевого инвестиционного фонда) предоставлять соответствующую
информацию участникам торгов.
8.11. Организатор торговли обязан направить в Федеральную
комиссию уведомление о заключении с участником торгов договора о
выполнении обязательств маркет-мейкера с указанием ценной бумаги, в
отношении которой он выполняет эти обязательства, в течение 3 дней с
момента заключения указанного договора.
8.12. Организатор торговли обязан направить в Федеральную
комиссию уведомление о случаях неисполнения участниками торгов
обязательств по сделкам, совершенным на торгах у организатора
торговли, в течение 2 дней. Указанное уведомление должно включать в
себя следующую информацию:
наименование участника торгов, не исполнившего обязательства по
сделке;
наименование контрагента по сделке;
размер неисполненных обязательств;
дату совершения сделки;
дату предполагаемого исполнения сделки;
меры, предпринятые организатором торговли в связи с неисполнением
сделки.
8.13. Организатор торговли обязан направить в Федеральную
комиссию уведомление о случаях технических сбоев, которые привели к
нарушению порядка проведения торгов, доступа участника или группы
участников к торгам, а также раскрытия и предоставления информации
организатором торговли, в течение 2 дней. Указанное уведомление должно
содержать следующую информацию:
характер технического сбоя;
причины, повлекшие технический сбой;
последствия технического сбоя;
меры, принятые в связи с техническим сбоем;
сроки и способы устранения технического сбоя;
меры, принятые организатором торговли для предотвращения
повторного возникновения подобных технических сбоев.
8.14. Организаторы торговли обязаны предоставить иным
организаторам торговли и клиринговым организациям, обслуживающим
организаторов торговли, информацию о всех случаях неисполнения или
ненадлежащего исполнения участниками торгов обязательств по сделкам,
совершенным на торгах у организатора торговли (фондовой биржи).
Порядок обмена указанной информацией определяется соглашениями между
организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями.
IX. Хранение и защита информации
9.1. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту
всей информации, связанной с организацией торговли, в том числе путем
создания ее резервной копии и определения процедур, направленных на
предотвращение технических сбоев и ошибок.
9.2. Организатор торговли обязан предусмотреть дополнительные
меры защиты всей информации о деятельности организатора торговли,
которая не подлежит раскрытию в соответствии с законодательством
Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными
правовыми актами Федеральной комиссии, или информации, которая
подлежит раскрытию, - до момента ее раскрытия организатором торговли
(далее - служебная информация). Внутренний документ (документы),
предусматривающий процедуру хранения и защиты служебной информации,
должен предусматривать в том числе:
правила обработки и режим доступа к служебной информации;
защиту служебной информации от несанкционированного доступа;
использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к
служебной информации, в том числе к базам данных организатора
торговли.
9.3. Фондовая биржа обязана также предусмотреть меры по
предотвращению использования информации о существенных фактах,
полученной от эмитента, до ее опубликования в ленте новостей, включая
меры по предотвращению доступа к такой информации третьих лиц.
Приложение 1
к Положению о деятельности
по организации торговли
на рынке ценных бумаг
ПЕРЕЧЕНЬ
ТРЕБОВАНИЙ, СОБЛЮДЕНИЕ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ УСЛОВИЕМ ВКЛЮЧЕНИЯ
ЦЕННЫХ БУМАГ В КОТИРОВАЛЬНЫЕ СПИСКИ "А" ФОНДОВОЙ БИРЖИ
I. Общие требования к эмитентам
1.1. Эмитентом должен быть сформирован совет директоров,
избираемый кумулятивным голосованием.
1.2. В совете директоров эмитента должно быть не менее 3
независимых директоров, отвечающих следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 3 лет, предшествующих
избранию, должностными лицами или работниками эмитента;
не являться должностными лицами другого общества, в котором любое
из должностных лиц эмитента является членом комитета совета директоров
по кадрам и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами
должностных лиц эмитента;
не являться аффилированными лицами эмитента и ее аффилированных
лиц;
не являться сторонами по обязательствам с эмитентом, в
соответствии с условиями которых они могут приобрести имущество
(получить денежные средства), стоимость которого составляет 10 и более
процентов совокупного годового дохода указанных лиц, кроме получения
вознаграждения за участие в деятельности совета директоров эмитента;
не являться представителями государства;
не являться членом совета директоров эмитента более 5 лет.
1.3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован
комитет, исключительными функциями которого являются оценка кандидатов
в аудиторы акционерного общества, рассмотрение заключения аудитора,
оценка эффективности процедур внутреннего контроля эмитента и
подготовка предложений по их совершенствованию (комитет по аудиту),
возглавляемый независимым директором.
Комитет по аудиту должен состоять только из независимых
директоров, а если это невозможно в силу объективных причин, - только
из независимых и неисполнительных директоров (директоров, не
являющихся единоличным исполнительным органом и (или) членами
коллегиального исполнительного органа эмитента).
Результаты рассмотрения заключения аудитора эмитента,
подготовленные комитетом по аудиту, должны предоставляться в качестве
материалов к годовому общему собранию участников эмитента.
1.4. В совете директоров эмитента должен быть сформирован комитет
по кадрам и вознаграждениям, исключительными функциями которого
являются:
выработка принципов и критериев определения размера
вознаграждения членов совета директоров, членов коллегиального
исполнительного органа и лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа эмитента, в том числе управляющей организации
или управляющего;
выработка предложений по определению существенных условий
договоров с членами совета директоров, членами коллегиального
исполнительного органа и лицом, осуществляющим функции единоличного
исполнительного органа эмитента;
определение критериев подбора кандидатов в члены совета
директоров, члены коллегиального исполнительного органа и на должность
единоличного исполнительного органа эмитента, а также предварительная
оценка указанных кандидатов;
регулярная оценка деятельности лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа (управляющей организации,
управляющего) и членов коллегиального исполнительного органа эмитента
и подготовка для совета директоров предложений по возможности их
повторного назначения.
Комитет по кадрам и вознаграждениям должен состоять только из
независимых директоров, а в случае, если это невозможно в силу
объективных причин, - только из независимых и неисполнительных
директоров.
1.5. Эмитентом должен быть сформирован коллегиальный
исполнительный орган.
1.6. Во внутренних документах эмитента должны быть предусмотрены
обязанности членов совета директоров, членов коллегиального
исполнительного органа управления, лица, осуществляющего функции
Страницы: 1 2 |