| | | валютный счет резидента-комитента, принципала или доверителя | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 61 | 120 | Переводы с текущего валютного счета резидента-комитента, принципала или | |
| | | доверителя на транзитный валютный счет резидента-посредника | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 61 | 130 | Переводы с текущего валютного счета резидента на текущий валютный счет | |
| | | того же резидента | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 61 | 140 | Переводы со счета физического лица - резидента, открытого в банке- | |
| | | нерезиденте, на валютный счет того же физического лица - резидента в | |
| | | уполномоченном банке | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 61 | 150 | Переводы с валютного счета физического лица - резидента в уполномоченном | |
| | | банке на счет того же физического лица - резидента, открытый в банке- | |
| | | нерезиденте | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 70 | | Неторговые операции | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 70 | 010 | Уплата нерезидентами сумм налогов, пошлин и других сборов резидентам | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 70 | 020 | Возврат резидентами сумм налогов, пошлин и других сборов нерезидентам | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 70 | 030 | Выплата нерезидентами резидентам сумм алиментов, пенсий, наследства, | |
| | | пособий, грантов, дара и пожертвований | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 70 | 040 | Выплата резидентами нерезидентам сумм алиментов, пенсий, наследства, | |
| | | пособий, грантов, дара и пожертвований | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 70 | 050 | Выплата нерезидентами сумм заработной платы и других видов оплаты труда, | |
| | | авторских и иных вознаграждений по гражданско-правовым договорам | |
| | | резидентам | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 70 | 060 | Выплата резидентами сумм заработной платы и других видов оплаты труда, | |
| | | авторских и иных вознаграждений по гражданско-правовым договорам | |
| | | нерезидентам | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 70 | 070 | Прочие платежи нерезидентов в пользу резидентов по неторговым операциям | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 70 | 080 | Прочие платежи резидентов в пользу нерезидентов по неторговым операциям | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | | Расчеты и переводы по прочим валютным операциям, | |
| | | прямо не указанным в группах 40 - 55 настоящего Перечня | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | 010 | Расчеты и переводы, связанные с возвратом ошибочно зачисленных или | |
| | | списанных сумм | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | 020 | Расчеты и переводы в пользу уполномоченных банков за совершение операций | |
| | | по счету | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | 030 | Расчеты и переводы с текущего валютного счета резидента на счет | |
| | | представительства резидента за пределами территории Российской Федерации | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | 040 | Расчеты и переводы со счета представительства резидента за пределами | |
| | | территории Российской Федерации на текущий валютный счет резидента | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | 050 | Снятие со счета наличной валюты Российской Федерации нерезидентом, за | |
| | | исключением физического лица - нерезидента | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | 060 | Зачисление на счет наличной валюты Российской Федерации нерезидентом, за | |
| | | исключением физического лица - нерезидента | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | 070 | Снятие со счета наличной иностранной валюты резидентом - юридическим | |
| | | лицом или индивидуальным предпринимателем | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | 080 | Зачисление на счет наличной иностранной валюты резидентом - юридическим | |
| | | лицом или индивидуальным предпринимателем | |
|----------|------------|----------------------------------------------------------------------------|--------------------|
| 99 | 090 | Расчеты и переводы по операциям, не указанным в группах 01 - 70, а также | |
| | | за исключением платежей с кодами 99010 - 99080 | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 15 июня 2004 года
N 117-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок"
Код формы по ОКУД N 0406006
ВЕДОМОСТЬ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ
---------------------------------------------
по ПС N | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
---------------------------------------------
---------------------------------------------
Наименование банка | |
---------------------------------------------
Раздел I. Идентификационные сведения
1. Сведения о резиденте
---------------------------------------------
1.1. Наименование | |
---------------------------------------------
-------------------------------
1.2. Адрес: Субъект Российской | |
Федерации | |
|-----------------------------|
Район | |
|-----------------------------|
Город | |
|-----------------------------|
Населенный пункт | |
|-----------------------------|
Улица (проспект, | |
переулок и т.д.) | |
------|-----------------------------|
Номер дома | |Корпус | |Офис | |
(владение) | |(строение) | |(квар- | |
------- ------тира) ------
-------------------------------
1.3. Основной государственный | | | | | | | | | | | | | | | |
регистрационный номер -------------------------------
---------------------
1.4. Дата внесения записи | | |.| | |.| | | | |
в государственный реестр ---------------------
1.5. Идентификационный ---------------------------------------------
номер налогоплательщика/ | | | | | | | | | | | | |/| | | | | | | | | |
код причины постановки ---------------------------------------------
на учет (ИНН/КПП)
2. Реквизиты иностранного контрагента
----------------------------------------------------------------------
|Наименование | Страна |
|--------------------------------------|-----------------------------|
| | наименование| код |
|--------------------------------------|-------------|---------------|
|1 | 2 | 3 |
----------------------------------------------------------------------
3. Общие сведения о кредитном договоре
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Дата | Валюта | Сумма | Дата завершения | Особые условия |
| | подписания | цены | | исполнения | |
| | | | | обязательств по | |
| | | | | кредитному | |
| | | | | договору | |
|-------|---------------|---------------------|-------|-------------------|-----------------------------------------------|
| | | наименование | код | | | зачисление | погашение | валютная |
| | | | | | | на счета за | за счет | оговорка |
| | | | | | | рубежом | валютной | |
| | | | | | | | выручки | |
|-------|---------------|---------------|-----|-------|-------------------|----------------|----------------|-------------| ---------
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Информация о разрешениях
---------------------------------------------------------------------------
| Номер | Дата | Сумма| Код | Срок окончания действия|
| разрешения | | | страны | разрешения |
|-----------------------|------|------|----------|------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
---------------------------------------------------------------------------
5. Справочная
информация ---------------------------------------------
Номер ПС, оформленного | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
при обслуживании в ---------------------------------------------
другом упол
номоченном банке
6. Информация о сроке погашения кредита (займа)
----------------------------------------------------------------------
|Дата подписания кредитного | Код срока погашения |
|договора либо изменений к | транша |
|кредитному договору | |
|---------------------------------------|----------------------------|
| | по | | |
| | кредитному | | |
| | договору | сумма | срок |
|---------------------------------------|------------|--------|------|
|1 | 2 | 3 | 4 |
----------------------------------------------------------------------
Раздел II. Сведения о платежах
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Дата | Направление | Код | Сумма платежа, в | Код страны | Проведение | Примечание |
| платежа | платежа (1 - | вида | единицах | банка - | расчетов через | |
| | зачисление, 2 -| валютной | валюты | получателя | счета в банках за | |
| | списание) | операции | | (отправителя) | пределами | |
| | | | | платежа | территории | |
| | | | | | Российской | |
| | | | | | Федерации | |
|----------------------|----------------|------------|----------------------------|---------------|---------------------|------------------|
| | | | в валюте | в валюте цены | | | |
| | | | платежа | кредитного | | | |
| | | | | договора | | | |
|----------------------|----------------|------------|------------|---------------|---------------|---------------------|------------------|
| | | | код |сумма| код |сумма | | | |
| | | |валюты| |валюты| | | | |
| | | | | | | | | | |
|----------------------|----------------|------------|------|-----|------|--------|---------------|---------------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Раздел III. Сведения об исполнении обязательств
иным способом
----------------------------------------------------------------------
|Дата | Код | Изменение задолженности |
| | основания | |
| | изменения | |
| | задолженности | |
|-------------------|---------------|--------------------------------|
| | | код валюты цены | сумма |
| | | кредитного договора | |
|-------------------|---------------|---------------------|----------|
|1 | 2 | 3 | 4 |
|--------------------------------------------------------------------|
|Всего X |
----------------------------------------------------------------------
Раздел IV. Задолженность по основному долгу на момент
закрытия паспорта сделки
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Дата | В валюте цены кредитного договора |
| закрытия ПС | |
|---------------------|------------------------------------------------------------------------------------------|
| | код |сумма полученных | сумма средств, | сумма | задолженность по |
| | валюты |(предоставленных)| переведенных | изменения | основному долгу на |
| | |заемных средств | (зачисленных) в| задолженности | момент закрытия ПС |
| | | | счет погашения | по основному | (по расчетам банка |
| | | | основного долга| долгу по иным | ПС) |
| | | | | основаниям | |
| | | | | (-) уменьшение | |
| | | | | (+) увеличение | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
|---------------------|--------|-----------------|----------------|----------------------|-----------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Порядок заполнения ведомости банковского контроля
1. В заголовочной части ведомости указываются номер ПС,
оформленного по кредитному договору, и полное наименование банка ПС.
2. Раздел I формируется на основании данных, содержащихся в ПС,
оформленном резидентом в банке ПС по кредитному договору (по форме 2)
в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
Пункт 6 раздела I формируется на основании данных, содержащихся в
графах 10 - 12 раздела 3 ПС.
При этом в графе 1 пункта 6 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата
подписания кредитного договора либо дата внесения в кредитный договор
изменений, касающихся срока погашения кредита (займа), в том числе
срока погашения единовременно предоставляемых долей кредита (займа)
(транша).
3. Раздел II формируется на основании данных по валютным
операциям, представляемых в порядке, установленном настоящей
Инструкцией, а также информации, содержащейся в справках о расчетах
через счета за рубежом по кредитным договорам и справках о поступлении
валюты Российской Федерации.
В случае проведения валютных операций по кредитному договору
через банкнерезидент в графе 9 настоящего раздела проставляется
цифровой код страны банканерезидента.
4. Раздел III формируется на основании информации, содержащейся в
документах, подтверждающих исполнение обязательств иным способом,
представленных резидентом в банк ПС в порядке, установленном настоящей
Инструкцией.
В графе 1 раздела III в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата
оформления документа, подтверждающего исполнение обязательств иным
способом.
В графе 2 раздела III в зависимости от вида основания изменения
задолженности в соответствии с представленными документами указывается
один из следующих кодов:
02 - прощение долга кредитором (займодавцем);
03 - предоставление отступного взамен исполнения обязательств(а)
по кредитному договору (передача имущества в счет погашения
долга, выполнение работ, оказание услуг и т.п.);
04 - зачет встречных однородных требований, при котором
обязательства по кредитному договору прекращаются полностью
или снижается сумма обязательств;
05 - прекращение обязательств по кредитному договору или снижение
суммы обязательств посредством передачи кредитору ценных
бумаг в счет погашения долга по кредитному договору;
06 - прекращение обязательств по кредитному договору или снижение
суммы обязательств новацией (заменой первоначального
обязательства другим обязательством), за исключением
новации, осуществляемой посредством передачи кредитору
ценных бумаг в счет погашения обязательств;
07 - снижение обязательств по кредитному договору в случаях,
установленных условиями кредитного договора;
08 - прекращение обязательств по кредитному договору на основании
судебных решений (определений);
09 - уступка кредитором права требования по обязательствам по
кредитному договору к заемщику третьему лицу, за исключением
уступки права требования к резиденту одним нерезидентом
другому нерезиденту;
10 - погашение всех обязательств по кредитному договору или части
обязательств третьим лицом;
11 - перевод всего долга или части долга на третье лицо, за
исключением перевода долга одним нерезидентом-заемщиком
другому нерезиденту;
12 - иные основания прекращения обязательств по кредитному
договору;
13 - увеличение задолженности по кредитному договору в случаях,
установленных условиями кредитного договора.
В графе 3 раздела III в соответствии с Общероссийским
классификатором валют указывается цифровой код валюты цены кредитного
договора, указанный в ПС.
В графе 4 раздела III указывается сумма изменения задолженности
по основанию, приведенному в графе 2 настоящего раздела, в единицах
валюты цены кредитного договора.
5. Раздел IV формируется на основании данных из разделов II - III
следующим образом.
В графе 1 раздела IV в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата
закрытия ПС в случаях, установленных настоящей Инструкцией.
В графе 2 раздела IV в соответствии с Общероссийским
классификатором валют указывается цифровой код валюты цены кредитного
договора, указанный в ПС.
В графе 3 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора
указывается общая сумма полученных (предоставленных) заемных средств.
В графе 4 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора
указывается общая сумма средств, переведенных (зачисленных) в счет
погашения основного долга.
В графе 5 раздела IV в единицах цены кредитного договора
указывается общая сумма изменения задолженности по основному долгу по
иным основаниям.
В графе 6 раздела IV в единицах валюты цены кредитного договора
указывается сумма, определяемая как разность между суммой, указанной в
графах 3 и 5 раздела IV, и суммой, указанной в графе 4 раздела IV.
6. По усмотрению банка ПС в ведомость банковского контроля могут
быть включены иные сведения при условии включения сведений,
установленных настоящим приложением.
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 15 июня 2004 года
N 117-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок"
Код формы по ОКУД N 0406005
Форма 1
(оформляется по контракту)
------------------------------------------------------------------
| |
------------------------------------------------------------------
(Наименование уполномоченного банка)
---------------------------------------------
Паспорт сделки N | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
---------------------------------------------
1. Сведения о резиденте
---------------------------------------------
1.1. Наименование | |
---------------------------------------------
-------------------------------
1.2. Адрес: Субъект Российской | |
Федерации | |
|-----------------------------|
Район | |
|-----------------------------|
Город | |
|-----------------------------|
Населенный пункт | |
|-----------------------------|
Улица (проспект, | |
переулок и т.д.) | |
------|-----------------------------|
Номер дома | |Корпус | |Офис | |
(владение) | |(строение) | |(Квар- | |
------- ------тира) ------
-------------------------------
1.3. Основной государственный | | | | | | | | | | | | | | | |
регистрационный номер -------------------------------
---------------------
1.4. Дата внесения записи | | |.| | |.| | | | |
в государственный реестр ---------------------
---------------------------------------------
1.5. ИНН/КПП | | | | | | | | | | | | |/| | | | | | | | | |
---------------------------------------------
2. Реквизиты иностранного контрагента
----------------------------------------------------------------------
|Наименование | Страна |
|--------------------------------------|-----------------------------|
| | наименование| код |
|--------------------------------------|-------------|---------------|
|1 | 2 | 3 |
----------------------------------------------------------------------
3. Общие сведения о контракте
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Дата | Валюта | Сумма | Дата завершения | Особые условия |
| | подписания | цены | | исполнения | |
| | | | | обязательств по | |
| | | | | контракту | |
| | | | | | |
|-------|---------------|---------------------|-------|-------------------|-----------------------------------------------------------------------|
| | | наименование | код | | | зачисление | валютная | ввоз/вывоз | проведение |
| | | | | | | на счета за | оговорка | товаров, указанных | строительных и |
| | | | | | | рубежом | | в разделах XVI, | подрядных работ за |
| | | | | | | | | XVII и XIX | пределами |
| | | | | | | | | Товарной | территории |
| | | | | | | | | номенклатуры | Российской |
| | | | | | | | | внешнеэкономической | Федерации |
| | | | | | | | | деятельности | |
| | | | | | | | | | |
|-------|---------------|---------------|-----|-------|-------------------|----------------|----------|----------------------|--------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Информация о разрешениях
----------------------------------------------------------------------
|Номер | Дата | Сумма | Срок окончания действия разрешения |
|------|-------|-------|---------------------------------------------|
|1 | 2 | 3 | 4 |
----------------------------------------------------------------------
5. Справочная информация
---------------------------------------------
Номер паспорта сделки, | |
оформленного до | |
18 июня 2004 года | |
|-------------------------------------------|
Номер паспорта сделки, | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
ранее оформленного ---------------------------------------------
в другом уполномоченном
банке
----- ---------------------
Номер и дата переоформления N| | | Дата | | |/| | |/| | | | |
паспорта сделки ----- ---------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Информация о закрытии паспорта сделки
-------------------------------------
| Дата | Основание |
|-----------------|-----------------|
| | |
-------------------------------------
Форма 2
(оформляется по кредитному договору)
------------------------------------------------------------------
| |
------------------------------------------------------------------
(Наименование уполномоченного банка)
---------------------------------------------
Паспорт сделки N | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
---------------------------------------------
Лист 1
1. Сведения о резиденте
---------------------------------------------
1.1. Наименование | |
---------------------------------------------
-------------------------------
1.2. Адрес: Субъект Российской | |
Федерации | |
|-----------------------------|
Район | |
|-----------------------------|
Город | |
|-----------------------------|
Населенный пункт | |
|-----------------------------|
Улица (проспект, | |
переулок и т.д.) | |
------|-----------------------------|
Номер дома | |Корпус | |Офис | |
(владение) | |(строение) | |(Квар- | |
------- ------тира) ------
-------------------------------
1.3. Основной государственный | | | | | | | | | | | | | | | |
регистрационный номер -------------------------------
---------------------
1.4. Дата внесения записи | | |.| | |.| | | | |
в государственный реестр ---------------------
---------------------------------------------
1.5. ИНН/КПП | | | | | | | | | | | | |/| | | | | | | | | |
---------------------------------------------
2. Реквизиты иностранного контрагента
----------------------------------------------------------------------
|Наименование | Страна |
|--------------------------------------|-----------------------------|
| | наименование| код |
|--------------------------------------|-------------|---------------|
|1 | 2 | 3 |
----------------------------------------------------------------------
3. Общие сведения о кредитном договоре
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Номер | Дата | Валюта | Сумма | Дата завершения | Особые условия | Код срока погашения |
| | подписания | цены | | исполнения | | |
| | | | | обязательств по | | |
| | | | | кредитному | | |
| | | | | договору | | |
|-------|---------------|---------------------|-------|-------------------|-----------------------------------------------|--------------------------|
| | | наименование | код | | | зачисление | погашение | валютная | по | транша |
| | | | | | | на счета за | за счет | оговорка | кредитному | |
| | | | | | | рубежом | валютной | | договору |-------------|
| | | | | | | | выручки | | | сумма|срок |
|-------|---------------|---------------|-----|-------|-------------------|----------------|----------------|-------------|------------|------|------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |12 |
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
4. Информация о разрешениях
----------------------------------------------------------------------
|Номер | Дата | Сумма | Срок окончания действия разрешения |
|------|-------|-------|---------------------------------------------|
|1 | 2 | 3 | 4 |
----------------------------------------------------------------------
5. Справочная информация
Номер паспорта ---------------------------------------------
сделки, ранее | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
оформленного в другом ---------------------------------------------
уполномоченном банке
----- ---------------------
Номер и дата переоформления N| | | Дата | | |/| | |/| | | | |
паспорта сделки ----- ---------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Информация о закрытии паспорта сделки
-------------------------------------
| Дата | Основание |
|-----------------|-----------------|
| | |
-------------------------------------
Лист 2
---------------------------------------------
паспорта сделки N | | | | | | | | |/| | | | |/| | | | |/| |/| |
---------------------------------------------
6. Специальные сведения о кредитном договоре
6.1. Процентные и иные платежи, предусмотренные кредитным
договором: -----------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(без учета платежей в погашение основного долга)
--------------------------------------------------------------------------------------
| Фиксированный размер | Код | Другие методы | Размер процентной |
| процентной ставки, | ставки | определения | надбавки (дополнительных |
| % годовых | "ЛИБОР" | процентной | платежей) к базовой |
| | | ставки | процентной ставке, % |
| | | | годовых |
| | | | |
|------------------------|------------|---------------|------------------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
--------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------
6.2. Сумма задолженности | Код валюты цены | Сумма |
по основному долгу на дату, |кредитного договора| |
предшествующую дате | | |
представления резидентом в |-------------------|-------------|
уполномоченный банк паспорта | 1 | 2 |
сделки для подписания, в |-------------------|-------------|
единицах валюты цены | | |
кредитного договора -----------------------------------
6.3. Описание графика платежей по получению (предоставлению)
заемных средств начиная с даты представления резидентом в
уполномоченный банк паспорта сделки на оформление:
-----------------------------------------------------------------------
| N | Суммы платежей по датам | Описание особых условий |
| п/п | их осуществления | |
|-------|--------------------------------|----------------------------|
| | код валюты цены | дата | сумма | |
| | кредитного | | | |
| | договора | | | |
|-------|-----------------|------|-------|----------------------------|
| 1 | | | | |
|-------|-----------------|------|-------|----------------------------|
| 2 | | | | |
|-------|-----------------|------|-------|----------------------------|
| 3 | | | | |
|-------|-----------------|------|-------|----------------------------|
| 4 | | | | |
|-------|-----------------|------|-------|----------------------------|
| ... | | | | |
|-------|-----------------|------|-------|----------------------------|
| ... | | | | |
-----------------------------------------------------------------------
6.4. Описание графика платежей по возврату заемных средств
начиная с даты представления резидентом в уполномоченный банк паспорта
сделки на оформление:
---------------------------------------------------------------------
|N | Суммы платежей по датам | Описание|
|п/п | их осуществления | особых |
| | | условий |
|----|----------------------------------------------------|---------|
| | в погашение | в счет процентных | |
| | основного | платежей | |
| | долга | | |
|----|-------------------------|--------------------------|---------|
| | код | дата | сумма| код | дата | сумма | |
| | валюты | | | валюты | | | |
| | цены | | | цены | | | |
| | кредитного| | | кредитного| | | |
| | договора | | | договора | | | |
|----|-----------|------|------|-----------|------|-------|---------|
|1 | | | | | | | |
|----|-----------|------|------|-----------|------|-------|---------|
|2 | | | | | | | |
|----|-----------|------|------|-----------|------|-------|---------|
|3 | | | | | | | |
|----|-----------|------|------|-----------|------|-------|---------|
|4 | | | | | | | |
|----|-----------|------|------|-----------|------|-------|---------|
|... | | | | | | | |
|----|-----------|------|------|-----------|------|-------|---------|
|... | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------
6.5. Отметка о принадлежности иностранного кредитора к
международной финансовой организации:
-----------------------------------------------------------------------------
| | | | | |
-----------------------------------------------------------------------------
Международная ЕБРР Мировой банк Другие международные Кредиторы, не являющиеся
финансовая финансовые организации международными
корпорация финансовыми
организациями
---------------
6.6. Отметка о наличии отношений прямого | |
инвестирования | |
---------------
------------------------------
6.7. Сумма залогового или другого | |
обеспечения | |
------------------------------
6.8. Информация о получении резидентом кредита (займа),
предоставленного нерезидентами на синдицированной (консорциональной)
основе:
-----------------------------------------------------------------------
| N | Наименование| Код страны | Предоставляемая сумма | Доля в |
| п/п | иностранного| регистрации | средств в единицах | общей |
| | контрагента | иностранного| валюты цены | сумме |
| | | контрагента | кредитного договора: | кредита |
| | | | | (займа), |
| | | | | % |
|-----|-------------|-------------|------------------------|----------|
| | | | цифровой |сумма | |
| | | | код | | |
| | | | валюты цены| | |
|-----|-------------|-------------|------------|-----------|----------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |5 | 6 |
|-----|-------------|-------------|------------|-----------|----------|
| 1 | | | | | |
|-----|-------------|-------------|------------|-----------|----------|
| 2 | | | | | |
|-----|-------------|-------------|------------|-----------|----------|
| 3 | | | | | |
|-----|-------------|-------------|------------|-----------|----------|
| ... | | | | | |
-----------------------------------------------------------------------
Порядок заполнения паспорта сделки (ПС)
ПС оформляется по контракту - по форме N 1, по кредитному
договору - по форме N 2.
1. В заголовочной части ПС указывается полное наименование банка
ПС.
2. В строке "Паспорт сделки N", заполняемой банком ПС,
указывается номер ПС, состоящий из пяти частей, разделенных наклонной
чертой.
2.1. В первой части номера ПС, состоящей из восьми разрядов,
проставляются слева направо:
в первом и втором разрядах - две последние цифры года, в котором
оформлен ПС;
в третьем и четвертом разрядах - месяц, в котором оформлен ПС
(числа от "01" до "12");
в пятом - восьмом разрядах - порядковый номер (от 0001 до 9999)
ПС, оформленного банком ПС в течение календарного месяца по виду
контракта (кредитного договора), код которого указан в третьей части
номера ПС.
2.2. Во второй и третьей частях номера ПС, состоящих из восьми
разрядов, проставляется регистрационный номер банка ПС.
Если банком ПС является головная организация банка ПС, то в
третьей части регистрационного номера банка ПС проставляются нули,
например: "0077/0000".
Если банком ПС является филиал банка ПС, то во второй и третьей
частях номера ПС проставляется восьмизначный регистрационный номер
банка ПС, например: "0077/0001".
2.3. В четвертой части номера ПС, состоящей из одного разряда,
указывается код вида контракта (кредитного договора) в соответствии с
приведенной ниже таблицей.
----------------------------------------------------------------------
| Код | Вид контракта (кредитного договора) |
|-------|------------------------------------------------------------|
| 1 | Вывоз товаров с таможенной территории Российской |
| | Федерации |
|-------|------------------------------------------------------------|
| 2 | Ввоз товаров на таможенную территорию Российской |
| | Федерации |
|-------|------------------------------------------------------------|
| 3 | Выполнение работ, оказание услуг, передача информации |
| | и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе |
| | исключительных прав на них, резидентом |
|-------|------------------------------------------------------------|
| 4 | Выполнение работ, оказание услуг, передача информации |
| | и результатов интеллектуальной деятельности, в том числе |
| | исключительных прав на них, нерезидентом |
|-------|------------------------------------------------------------|
| 5 | Предоставление займа резидентом нерезиденту |
|-------|------------------------------------------------------------|
| 6 | Привлечение кредита (займа) резидентом от нерезидента |
|-------|------------------------------------------------------------|
| 9 | Смешанная сделка |
----------------------------------------------------------------------
2.4. Пятая часть номера ПС состоит из одного разряда и является
резервной позицией, в которой проставляется ноль "0".
3. В разделе 1 "Сведения о резиденте" указываются
идентификационные сведения о резиденте.
Если сторонами по кредитному договору являются несколько
резидентов, то в разделе 1 указываются идентификационные сведения о
резиденте - платежном агенте, организаторе или координаторе по
кредитному договору, если таковые установлены условиями кредитного
договора и предусмотрено осуществление валютных операций по кредитному
договору через их счета в уполномоченных банках. Если кредитный
договор не содержит таких условий, каждый резидент самостоятельно
оформляет ПС в банке ПС и указывает свои идентификационные сведения.
В пункте 1.1 раздела 1 указывается полное наименование
юридического лица в соответствии с записью в Едином государственном
реестре юридических лиц, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица - индивидуального предпринимателя в соответствии с
записью в Едином государственном реестре индивидуальных
предпринимателей, либо фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем.
В пункте 1.2 раздела 1 указывается адрес юридического лица в
соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических
лиц либо место жительства в Российской Федерации физического лица -
индивидуального предпринимателя в соответствии с записью в Едином
государственном реестре индивидуальных предпринимателей, либо место
регистрации в Российской Федерации физического лица, не являющегося
индивидуальным предпринимателем.
В пункте 1.3 раздела 1 указывается основной государственный
регистрационный номер, присвоенный при внесении записи о регистрации в
единые государственные реестры юридических лиц и физических лиц -
индивидуальных предпринимателей. Пункт 1.3 физическим лицом, не
являющимся индивидуальным предпринимателем, не заполняется.
В пункте 1.4 раздела 1 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата
внесения в единые государственные реестры юридических лиц и физических
лиц - индивидуальных предпринимателей основного государственного
регистрационного номера юридического лица или физического лица -
индивидуального предпринимателя. Пункт 1.4 физическим лицом, не
являющимся индивидуальным предпринимателем, не заполняется.
В пункте 1.5 раздела 1 указывается идентификационный номер
налогоплательщика (ИНН) или код причины постановки на учет (КПП) при
его наличии в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации.
В случае отсутствия ИНН у физического лица, не являющегося
индивидуальным предпринимателем, пункт 1.5 не заполняется.
4. В разделе 2 "Реквизиты иностранного контрагента" указывается
информация о нерезиденте, являющемся стороной по контракту (кредитному
договору) (далее - иностранный контрагент).
По кредитному договору, заключенному резидентом с несколькими
иностранными контрагентами, в разделе 2 указываются данные об
организаторе, координаторе или платежном агенте по кредитному договору
по выбору резидента.
Раздел 2 заполняется следующим образом.
В графе 1 раздела 2 указывается наименование иностранного
контрагента.
В графах 2 - 3 раздела 2 указываются соответственно наименование
и цифровой код страны регистрации иностранного контрагента в
соответствии с Общероссийским классификатором стран мира.
5. Раздел 3 "Общие сведения о контракте (кредитном договоре)"
заполняется следующим образом.
В графах 1 - 2 раздела 3 указываются соответственно номер и в
формате ДД.ММ.ГГГГ дата подписания контракта (кредитного договора).
При отсутствии номера контракта (кредитного договора) в графе 1
проставляется символ б/н.
В графах 3 - 4 раздела 3 указываются соответственно наименование
и цифровой код валюты цены контракта (кредитного договора) в
соответствии с Общероссийским классификатором валют.
В графе 5 раздела 3 указывается общая сумма контракта (кредитного
договора) в единицах валюты цены контракта (кредитного договора),
указанной в графах 3 - 4 раздела 3.
Если сторонами по кредитному договору являются несколько
резидентов и условиями кредитного договора не установлен платежный
агент, организатор или координатор по кредитному договору, через счета
которых в уполномоченных банках осуществляются расчеты, то в графе 5
раздела 3 указывается только сумма кредитного договора,
соответствующая доле участия резидента.
Если условиями контракта (кредитного договора) сумма контракта
(кредитного договора) определена в нескольких видах валют и не
установлена общая сумма контракта (кредитного договора) в одной
валюте, то в графах 3 - 4 раздела 3 указывается любой по выбору
резидента код валюты, в которой определена часть суммы контракта
(кредитного договора), а в графе 5 раздела 3 указывается общая сумма
контракта (кредитного договора), пересчитанная в указанную валюту с
использованием официальных курсов иностранных валют к рублю,
установленных Банком России на дату подписания контракта (кредитного
договора).
В случае, если невозможно определить точную сумму контракта
(кредитного договора), в графе 5 раздела 3 указывается ориентировочная
сумма контракта (кредитного договора), определяемая резидентом
самостоятельно исходя из известных ему на дату оформления ПС сведений,
а при невозможности ее определения в графе 5 раздела 3 проставляется
символ б/с.
В графе 6 раздела 3 в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается
предусмотренная контрактом (кредитным договором) дата завершения
исполнения всех обязательств по контракту (по кредитному договору -
предусмотренная кредитным договором дата возврата всех полученных
(предоставленных) средств, включая уплату денежных средств за
пользование кредитом (займом)).
Если условиями контракта (кредитного договора) не установлена
точная дата завершения исполнения всех обязательств по контракту
(кредитному договору), то в графе 6 раздела 3 проставляется
рассчитанная резидентом самостоятельно, исходя из условий контракта
(кредитного договора), дата завершения исполнения всех обязательств по
контракту (кредитному договору).
В графе 7 раздела 3 указывается в единицах валюты цены контракта
(кредитного договора), указанной в графах 3 - 4 раздела 3, сумма
денежных средств, которая в соответствии с условиями контракта
(кредитного договора) подлежит зачислению на счета в
банке-нерезиденте.
При этом в ПС по форме 1 в графе 7 раздела 3 указывается сумма
валютной выручки от экспорта по контракту, которую предполагается
использовать в целях погашения кредита (займа), привлеченного
резидентом, в соответствии с выданным Банком России разрешением или на
основании пункта 1 части 2 статьи 19 Федерального закона "О валютном
регулировании и валютном контроле".
В ПС по форме 2 в графе 7 раздела 3 указывается сумма кредита
(займа), привлеченного резидентом без зачисления на его счета в
уполномоченном банке.
В остальных случаях графа 7 раздела 3 не заполняется.
Графы 8, 9 и 10 раздела 3 ПС, оформляемого по контракту (по форме
1), заполняются следующим образом.
В графе 8 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если
контрактом предусмотрено использование валютной оговорки. В иных
случаях графа 8 раздела 3 не заполняется.
В графе 9 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если
контрактом предусмотрен ввоз на таможенную территорию Российской
Федерации или вывоз с таможенной территории Российской Федерации
товаров, указанных в разделах XVI, XVII, XIX Товарной номенклатуры
внешнеэкономической деятельности. В иных случаях графа 9 раздела 3 не
заполняется.
В графе 10 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если
контрактом предусмотрено выполнение резидентом строительных и
подрядных работ за пределами территории Российской Федерации. В иных
случаях графа 10 раздела 3 не заполняется.
Графы 8 - 12 раздела 3 ПС, оформляемого по кредитному договору
(по форме 2), заполняются следующим образом.
В графе 8 раздела 3 указывается в единицах валюты цены кредитного
договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, сумма (часть суммы)
кредита (займа), привлекаемого резидентом, погашение которой
предполагается за счет экспортной валютной выручки без ее зачисления
на счета резидента в уполномоченном банке. В остальных случаях графа 8
не заполняется.
В графе 9 раздела 3 проставляется символ Х в случае, если
кредитным договором предусмотрено использование валютной оговорки. В
иных случаях графа 9 раздела 3 не заполняется.
В графе 10 раздела 3 в соответствии с условиями кредитного
договора, если он предполагает единовременное привлечение или
предоставление средств резидентом, указывается один из следующих кодов
срока погашения суммы, указанной в графе 5 раздела 3:
Код Срок погашения
--- --------------
0 до 30 дней,
1 от 31 до 90 дней,
2 от 91 до 180 дней,
3 от 181 дня до 1 года,
4 от 1 года до 3 лет,
5 свыше 3 лет,
6 до востребования.
В графе 11 раздела 3 указывается сумма транша в валюте цены
кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3, если
условиями кредитного договора в рамках кредитной линии предусмотрено
предоставление денежных средств в форме единовременно предоставляемых
долей кредита (займа) (траншей). В иных случаях графа 11 раздела 3 не
заполняется.
В графе 12 раздела 3 для суммы транша, отраженной в графе 11
раздела 3, указывается в соответствии с условиями кредитного договора
один из кодов срока погашения транша, приведенный для использования
при заполнении графы 10 раздела 3 формы 2.
6. В разделе 4 "Информация о разрешениях" в ПС по формам 1 и 2
указываются сведения о разрешениях органов валютного контроля,
выданных резиденту при осуществлении валютных операций по контракту
(кредитному договору), включая разрешения на открытие счетов за
рубежом (далее - разрешение).
Раздел 4 заполняется следующим образом.
В графах 1 и 2 раздела 4 указываются соответственно номер
разрешения и в формате ДД.ММ.ГГГГ дата выдачи разрешения.
В графе 3 раздела 4 указывается сумма разрешения в валюте цены
контракта (кредитного договора), указанной в графах 3 - 4 раздела 3.
В графе 4 раздела 4 ПС, оформленного по кредитному договору (по
форме 2) по разрешению на открытие резидентом счета за рубежом
указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским
классификатором стран мира, в которой резидентом открыт счет в
банке-нерезиденте.
В графе 4 раздела 4 ПС, оформленного по контракту (по форме 1), и
в графе 5 раздела 4 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме
2), в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата окончания срока действия
разрешения.
При отсутствии у резидента указанных разрешений раздел 4 не
заполняется.
7. Раздел 5 "Справочная информация" заполняется резидентом и
банком ПС в случаях: переоформления ПС в банке ПС в порядке,
установленном настоящей Инструкцией; перевода контракта (кредитного
договора) на расчетное обслуживание в банк ПС из другого
уполномоченного банка; наличия ПС, оформленного по контракту в банке
ПС до 18 июня 2004 года. В иных случаях данный раздел не заполняется.
При заполнении ПС, оформляемого по контракту (по форме 1), в
разделе 5 резидентом указывается:
номер ПС, оформленного по контракту в банке ПС до 18 июня 2004
года;
номер ПС, оформленного по контракту в другом уполномоченном банке
после 18 июня 2004 года и закрытого в связи с переводом контракта на
расчетное обслуживание в банк ПС.
При заполнении ПС, оформляемого по кредитному договору (по форме
2), в разделе 5 резидентом указывается номер ПС, оформленного по
кредитному договору в другом уполномоченном банке после 18 июня 2004
года и закрытого в связи с переводом кредитного договора на расчетное
обслуживание в банк ПС.
При заполнении ПС, оформляемого по контракту (кредитному
договору) (по форме 1 и форме 2), в разделе 5 банком ПС указывается
порядковый номер ПС, переоформленного по контракту (кредитному
договору) в соответствии с требованиями настоящей Инструкции, и в
формате ДД.ММ.ГГГГ дата его переоформления.
8. Информация о закрытии ПС заполняется банком ПС в порядке и в
случаях, установленных в главе 3 настоящей Инструкцией, следующим
образом:
В поле "Дата" в формате ДД.ММ.ГГГГ указывается дата закрытия ПС.
В поле "Основание" указывается номер подпункта, на основании
которого закрывается ПС (подпункты 3.18.1 - 3.18.3 пункта 3.18
настоящей Инструкции).
9. Лист 1 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2),
подписывается и заверяется резидентом и банком ПС в порядке,
установленном в главе 3 настоящей Инструкции.
10. Лист 2 ПС оформляется по кредитному договору (по форме 2) и
содержит раздел 6 "Специальные сведения о кредитном договоре", который
заполняется следующим образом.
В пункте 6.1 указывается информация о предусмотренных кредитным
договором процентных и иных платежах (кроме платежей в погашение
основного долга).
Графа 1 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями
которого установлена фиксированная процентная ставка. В данной графе
указывается размер процентной ставки в процентах годовых.
Графа 2 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору, условиями
которого установлен размер процентной ставки на основе ставки "ЛИБОР".
В графе 2 пункта 6.1 указываются следующие условные обозначения
(коды) процентной ставки, установленной на основе ставки "ЛИБОР" для
валюты цены кредитного договора, указанной в графах 3 - 4 раздела 3:
Л01ХХХ - месячная ставка ЛИБОР,
Л03ХХХ - 3-месячная ставка ЛИБОР,
Л06ХХХ - 6-месячная ставка ЛИБОР,
Л12ХХХ - 12-месячная ставка ЛИБОР,
где "ХХХ" - буквенный код иностранной валюты, указанной в графах
3 - 4 раздела 3, в соответствии с Общероссийским классификатором
валют.
Графа 3 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору,
предусматривающему отличные от указанных в графах 1 и 2 пункта 6.1
схемы расчета процентной ставки.
Графа 4 пункта 6.1 заполняется по кредитному договору,
предусматривающему процентные надбавки (поправочные коэффициенты,
дополнительные платежи) сверх процентных ставок, указанных в графах 1
- 3 пункта 6.1.
При отсутствии в кредитном договоре указанных процентных и иных
платежей соответствующие графы пункта 6.1 не заполняются.
В пункте 6.2 указывается сумма фактической задолженности по
основному долгу по кредитному договору на дату, предшествующую дате
представления резидентом в уполномоченный банк ПС для подписания.
Данные отражаются в единицах валюты цены кредитного договора,
указанной в графах 3 - 4 раздела 3.
При отсутствии указанной задолженности по основному долгу по
кредитному договору данный пункт не заполняется.
В пунктах 6.3 и 6.4 указывается соответственно информация о
графиках предстоящих платежей по получению (предоставлению) и возврату
заемных средств в случае их наличия в кредитном договоре.
Описание графиков платежей приводится в соответствии с условиями
кредитного договора начиная с даты представления резидентом в
уполномоченный банк ПС для подписания.
Даты указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, например: 01.12.2002.
Поля "Описание особых условий" заполняются путем краткого
описания в произвольной форме особых условий (порядка) получения
(предоставления) кредита (займа), условий осуществления платежей в
счет погашения основного долга и (или) уплаты процентных платежей в
случае их наличия в кредитном договоре.
В пункте 6.5 проставляется символ Х в поле, соответствующем
статусу иностранного кредитора по кредитному договору.
В пункте 6.6 проставляется символ Х в случае, если кредитор
(займодатель) (один из кредиторов (займодателей)) на день оформления
ПС находится с заемщиком в отношениях прямого инвестирования (обладает
участием в капитале заемщика, обеспечивающим ему не менее 10 процентов
голосов в управлении). В иных случаях пункт 6.6 не заполняется.
В пункте 6.7 указывается сумма залогового или другого обеспечения
кредита (займа), предусмотренного условиями кредитного договора.
Данные указываются в единицах валюты цены кредитного договора,
указанной в графах 3 - 4 раздела 3. В иных случаях пункт 6.7 не
заполняется.
Пункт 6.8 заполняется только заемщиком, заключившим кредитный
договор на синдицированной или консорциональной основе с несколькими
иностранными кредиторами.
В графах 2 и 3 пункта 6.8 указываются соответственно наименование
и цифровые коды стран регистрации всех иностранных кредиторов по
кредитному договору в соответствии с Общероссийским классификатором
стран мира.
В графе 4 пункта 6.8 указывается цифровой код валюты цены
кредитного договора, указанный в графе 4 раздела 3.
В графе 5 пункта 6.8 указывается предусмотренная кредитным
договором сумма привлекаемых средств в единицах валюты цены кредитного
договора, указанной в графе 4 пункта 6.8, по каждому кредитору,
указанному в графе 2 пункта 6.8.
Графа 6 пункта 6.8 заполняется в случае отсутствия в кредитном
договоре информации для заполнения графы 5 пункта 6.8. В данной графе
указываются предусмотренные кредитным договором в общей сумме кредита
(займа) доли участия иностранных кредиторов (в процентах),
наименования которых приведены в графе 2 пункта 6.8.
11. Лист 2 ПС, оформленного по кредитному договору (по форме 2),
подписывается и заверяется резидентом в порядке, установленном в главе
3 настоящей Инструкции.
Приложение 5
к Инструкции Банка России
от 15 июня 2004 года
N 117-И
"О порядке представления
резидентами и нерезидентами
уполномоченным банкам документов
и информации при осуществлении
валютных операций, порядке учета
уполномоченными банками валютных
операций и оформления паспортов
сделок"
КАРТОЧКА ОБРАЗЦОВ ОТТИСКОВ ПЕЧАТЕЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ
ДЛЯ ЦЕЛЕЙ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ
"Зарегистрировано"
--------------------------
(Подпись должностного лица
Банка России с указанием
должности, Ф.И.О.)
"--" ---------- ---- г.
----------------------------------------------------------------------
(Полное наименование уполномоченного банка
(филиала уполномоченного банка))
Юридический адрес уполномоченного банка (филиала уполномоченного
банка):
----------------------------------------------------------------------
Основной государственный регистрационный номер уполномоченного банка
(филиала уполномоченного банка):
----------------------------------------------------------------------
Номер лицензии на совершение банковских операций в иностранной валюте
-----------------------. Дата выдачи лицензии "--" ---------- ---- г.
(Оттиск круглой печати (Оттиск печати, регистрируемой
уполномоченного банка) для целей валютного контроля)
. . .
(Оттиск печати, регистрируемой
для целей валютного контроля)
Должность ---------------
Ф.И.О. подпись
Должность ---------------
Ф.И.О. подпись
Порядок заполнения Карточки образцов оттисков печатей,
используемых для целей валютного контроля
1. Карточка образцов оттисков печатей, используемых для целей
валютного контроля (далее - карточка), составляется в трех экземплярах
и подписывается руководителем и главным бухгалтером уполномоченного
банка (филиала уполномоченного банка).
2. Филиал уполномоченного банка указывает основной
государственный регистрационный номер, присвоенный головной кредитной
организации.
3. Для регистрации карточки Банк России принимает карточки с
подписями руководителя и главного бухгалтера уполномоченного банка
(филиала уполномоченного банка), заверенными в установленном порядке.
4. Карточки с нечеткими оттисками печатей для регистрации Банком
России не принимаются.
|