ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЕ
ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
ПРАВИТЕЛЬСТВО РФ
23 июня 2004 г.
N 307
(НТЦС)
Правительство Российской Федерации постановляет:
1. Утвердить прилагаемое Положение о Федеральной службе по
финансовому мониторингу.
2. Признать утратившими силу:
постановление Правительства Российской Федерации от 2 апреля 2002
г. N 211 "Об утверждении Положения о Комитете Российской Федерации по
финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 14, ст. 1311);
постановление Правительства Российской Федерации от 6 февраля
2003 г. N 66 "О внесении изменений и дополнений в постановление
Правительства Российской Федерации от 2 апреля 2002 г. N 211"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 7, ст. 640).
Председатель Правительства
Российской Федерации
М.Фрадков
23 июня 2004 г.
N 307
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 23 июня 2004 года
N 307
ПОЛОЖЕНИЕ
о Федеральной службе по финансовому мониторингу
I. Общие положения
1. Федеральная служба по финансовому мониторингу является
федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по
противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма и координирующим деятельность в
этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти.
2. Федеральная служба по финансовому мониторингу находится в
ведении Министерства финансов Российской Федерации.
3. Федеральная служба по финансовому мониторингу руководствуется
в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными
конституционными законами, федеральными законами, актами Президента
Российской Федерации и Правительства Российской Федерации,
международными договорами Российской Федерации, нормативными правовыми
актами Министерства финансов Российской Федерации, а также настоящим
Положением.
4. Федеральная служба по финансовому мониторингу осуществляет
свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы
во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной
власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации,
органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными
организациями.
II. Полномочия
5. Федеральная служба по финансовому мониторингу осуществляет
следующие полномочия:
5.1. осуществляет контроль и надзор за выполнением юридическими и
физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц,
допустивших нарушение этого законодательства;
5.2. осуществляет сбор, обработку и анализ информации об
операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом,
подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской
Федерации;
5.3. осуществляет проверку в соответствии с законодательством
Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
полученной информации об операциях (сделках) с денежными средствами
или иным имуществом, в том числе получает необходимые разъяснения по
представленной информации;
5.4. выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция
(сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с
легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или
финансированием терроризма;
5.5. осуществляет в соответствии с законодательством Российской
Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма контроль за
операциями (сделками) с денежными средствами или иным имуществом;
5.6. получает, в том числе по запросам, от федеральных органов
государственной власти, органов государственной власти субъектов
Российской Федерации, органов местного самоуправления и Центрального
банка Российской Федерации информацию по вопросам, отнесенным к сфере
ведения Службы (за исключением информации о частной жизни граждан);
5.7. ведет учет организаций, осуществляющих операции (сделки) с
денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности которых
отсутствуют надзорные органы;
5.8. формирует перечень организаций и физических лиц, в отношении
которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности,
и вносит в него изменения;
5.9. издает в соответствии с федеральными законами постановления
о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;
5.10. разрабатывает и проводит мероприятия по предупреждению
нарушений законодательства Российской Федерации в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма;
5.11. принимает в пределах компетенции, установленной
законодательством Российской Федерации, решения о нежелательности
пребывания (проживания) иностранного гражданина или лица без
гражданства в Российской Федерации;
5.12. координирует деятельность федеральных органов
исполнительной власти в установленной сфере деятельности;
5.13. взаимодействует с Центральным банком Российской Федерации
по вопросам установленной сферы деятельности;
5.14. взаимодействует в соответствии с международными договорами
Российской Федерации с компетентными органами иностранных государств в
установленной сфере деятельности и осуществляет с ними информационный
обмен;
5.15. взаимодействует в установленном порядке и в пределах
установленной сферы деятельности с органами государственной власти,
организациями, должностными лицами и гражданами иностранных государств
как в Российской Федерации, так и за рубежом;
5.16. направляет информацию в правоохранительные органы при
наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция
(сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных
преступным путем, или финансированием терроризма, а также представляет
соответствующую информацию по запросам правоохранительных органов в
соответствии с федеральными законами;
5.17. представляет Российскую Федерацию в международных
организациях по вопросам установленной сферы деятельности и участвует
в установленном порядке в деятельности этих организаций;
5.18. создает единую информационную систему в установленной сфере
деятельности;
5.19. формирует и ведет федеральную базу данных, а также
обеспечивает методологическое единство и согласованное
функционирование информационных систем в установленной сфере
деятельности;
5.20. обеспечивает соответствующий режим хранения и защиты
полученной в процессе деятельности Службы информации, составляющей
государственную, служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну,
тайну связи и иной конфиденциальной информации;
5.21. разрабатывает предложения о принятии межведомственных
планов и программ в установленной сфере деятельности и готовит отчеты
о принятых мерах;
5.22. участвует в разработке и осуществлении программ
международного сотрудничества, подготовке и заключении международных
договоров Российской Федерации, в том числе межведомственного
характера, по вопросам установленной сферы деятельности;
5.23. изучает международный опыт и практику по вопросам
установленной сферы деятельности;
5.24. обобщает практику применения законодательства Российской
Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма и вносит в
Министерство финансов Российской Федерации предложения по
совершенствованию законодательства;
5.25. привлекает к работе, в том числе на договорной основе,
научно-исследовательские и другие организации, а также отдельных
специалистов для проведения экспертиз, разработки программ обучения,
методических материалов, программного и информационного обеспечения,
создания информационных систем в сфере финансового мониторинга при
условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны;
5.26. проводит в установленном порядке конкурсы и заключает
государственные контракты на размещение заказов на поставку товаров,
выполнение работ, оказание услуг для нужд Службы, а также на
проведение научно-исследовательских работ для государственных нужд в
установленной сфере деятельности;
5.27. осуществляет функции главного распорядителя и получателя
средств федерального бюджета, предусмотренных на содержание Службы и
реализацию возложенных на Службу функций;
5.28. обеспечивает своевременное и полное рассмотрение письменных
обращений граждан, принятие по ним решений и направление заявителям
ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;
5.29. обеспечивает мобилизационную подготовку Службы, а также
контроль и координацию деятельности находящихся в ее ведении
организаций по мобилизационной подготовке;
5.30. организует профессиональную подготовку работников аппарата
Службы, их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;
5.31. осуществляет в соответствии с законодательством Российской
Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию
архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Службы;
5.32. осуществляет иные функции в установленной сфере
деятельности, если такие функции предусмотрены федеральными законами,
нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации или
Правительства Российской Федерации.
6. Федеральная служба по финансовому мониторингу с целью
реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:
6.1. заказывать проведение исследований, экспертиз, разработку
программ обучения, методических материалов, программного и
информационного обеспечения, информационных систем в сфере финансового
мониторинга при условии соблюдения государственной и иной охраняемой
законом тайны;
6.2. запрашивать в установленном порядке сведения, необходимые
для принятия решений по вопросам установленной сферы деятельности;
6.3. давать юридическим и физическим лицам разъяснения по
вопросам, отнесенным к компетенции Службы;
6.4. проводить в пределах установленной сферы деятельности
проверочные мероприятия по вопросу выполнения юридическими и
физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма в части соблюдения порядка
фиксирования, хранения и представления информации об операциях
(сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих
обязательному контролю, а также организации внутреннего контроля;
6.5. обращаться в соответствующие органы государственной власти с
предложением о привлечении к ответственности лиц, допустивших
нарушение законодательства Российской Федерации о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к
ответственности;
6.6. создавать в установленном порядке совместно с другими
федеральными органами исполнительной власти межведомственные органы
для рассмотрения вопросов установленной сферы деятельности;
6.7. разрабатывать и утверждать в пределах установленной сферы
деятельности методические материалы и программы проведения контрольных
мероприятий;
6.8. создавать совещательные и экспертные органы (советы,
комиссии, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности;
6.9. пресекать факты нарушения законодательства Российской
Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять
предусмотренные законодательством Российской Федерации меры
ограничительного, предупредительного и профилактического характера,
направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий нарушений
юридическими лицами и гражданами обязательных требований в
установленной сфере деятельности;
6.10. создавать, реорганизовывать и ликвидировать территориальные
органы Службы по согласованию с Министром финансов Российской
Федерации.
7. Федеральная служба по финансовому мониторингу не вправе
осуществлять в установленной сфере деятельности нормативно-правовое
регулирование, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента
Российской Федерации и постановлениями Правительства Российской
Федерации, а также управление государственным имуществом и оказание
платных услуг.
Установленные абзацем первым настоящего пункта ограничения
полномочий Службы не распространяются на полномочия руководителя
Службы по управлению имуществом, закрепленным за Службой на праве
оперативного управления, решению кадровых вопросов и вопросов
организации деятельности Службы.
III. Организация деятельности
8. Федеральную службу по финансовому мониторингу возглавляет
руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности
Правительством Российской Федерации по представлению Министра финансов
Российской Федерации.
Руководитель Службы несет персональную ответственность за
осуществление возложенных на Службу задач и функций и подотчетен
непосредственно Министру финансов Российской Федерации.
Руководитель Службы имеет заместителей, назначаемых на должность
и освобождаемых от должности Министром финансов Российской Федерации
по представлению руководителя Службы.
Количество заместителей руководителя Службы устанавливается
Правительством Российской Федерации.
9. Руководитель Службы:
9.1. распределяет обязанности между своими заместителями;
9.2. представляет Министру финансов Российской Федерации:
9.2.1. проект положения о Службе;
9.2.2. предложения о предельной численности и фонде оплаты труда
работников центрального аппарата и территориальных органов Службы;
9.2.3. предложения о назначении на должность и освобождении от
должности заместителей руководителя Службы;
9.2.4. предложения о назначении на должность и освобождении от
должности руководителей территориальных органов Службы;
9.2.5. ежегодный план и прогнозные показатели деятельности
Службы, а также отчет о ее деятельности;
9.2.6. предложения по формированию федерального бюджета и
финансированию Службы;
9.2.7. проекты положений о территориальных органах Службы;
9.3. назначает на должность и освобождает от должности работников
центрального аппарата Службы, заместителей руководителей ее
территориальных органов;
9.4. решает в соответствии с законодательством Российской
Федерации о государственной службе вопросы, связанные с прохождением
федеральной государственной службы в Службе;
9.5. утверждает структуру и штатное расписание аппарата Службы в
пределах установленных Правительством Российской Федерации фонда
оплаты труда и численности работников, смету расходов на содержание
аппарата Службы в пределах утвержденных на соответствующий период
ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;
9.6. утверждает численность и фонд оплаты труда работников
территориальных органов Службы в пределах показателей, установленных
Правительством Российской Федерации, а также смету расходов на их
содержание в пределах утвержденных на соответствующий период
ассигнований, предусмотренных в федеральном бюджете;
9.7. на основании и во исполнение Конституции Российской
Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов,
актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской
Федерации и Министерства финансов Российской Федерации издает приказы
по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;
9.8. имеет право обращаться по вопросам установленной сферы
деятельности к соответствующим федеральным министрам и руководителям
иных федеральных органов исполнительной власти.
10. Финансирование расходов на содержание центрального аппарата,
территориальных органов Федеральной службы по финансовому мониторингу
осуществляется за счет средств, предусмотренных в федеральном бюджете.
11. Федеральная служба по финансовому мониторингу является
юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба
Российской Федерации и со своим наименованием, иные печати, штампы и
бланки установленного образца, а также счета, открываемые в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
12. Место нахождения Федеральной службы по финансовому
мониторингу - г. Москва. |