Страницы: 1 2
каждой акции, количества находящихся в обращении акций, количества
дополнительных акций, находящихся в процессе размещения, количества
объявленных акций, количества акций, находящихся на балансе эмитента,
количества дополнительных акций, которые могут быть размещены в
результате конвертации размещенных эмиссионных ценных бумаг,
конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по
опционам эмитента;
сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента,
за исключением акций эмитента;
сведения о структуре органов управления эмитента и об их
компетенции, а также о структуре органов эмитента по контролю за его
финансово-хозяйственной деятельностью и об их компетенции;
сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания)
высшего органа управления эмитента;
сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом за пять
последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный
финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти
лет, размер обязательств по которым составляет не менее 10 процентов
балансовой стоимости активов эмитента по данным его бухгалтерской
отчетности за последний завершенный отчетный период;
сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и
экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов,
процентов и других платежей нерезидентам;
описание порядка налогообложения доходов по размещенным и
размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента;
сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах
по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента за пять
последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный
финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти
лет, включая порядок выплаты дивидендов и иных доходов;
сведения о лицах, предоставивших обеспечение в случае выпуска
эмитентом облигаций с обеспечением, а также об условиях обеспечения
исполнения обязательств по облигациям эмитента;
сведения о кредитных рейтингах эмитента, а также об их изменении
за пять последних завершенных финансовых лет или за каждый завершенный
финансовый год, если эмитент осуществляет свою деятельность менее пяти
лет;
сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет
не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого
фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций;
сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а
также иных фондов эмитента за пять последних завершенных финансовых
лет или за каждый завершенный финансовый год, если эмитент
осуществляет свою деятельность менее пяти лет;
сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные
ценные бумаги эмитента;
иные сведения, предусмотренные настоящим Федеральным законом или
иными федеральными законами.
12. Состав сведений, указанных в пунктах 2 - 11 настоящей статьи,
определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
13. Если иное не установлено настоящим Федеральным законом или
иными федеральными законами, информация, содержащаяся в проспекте
ценных бумаг, указывается на дату его утверждения уполномоченным
органом управления эмитента.
14. В случае, если регистрация проспекта ценных бумаг
осуществляется после государственной регистрации выпуска эмиссионных
ценных бумаг, требования пункта 3 и пункта 10 (за исключением абзаца
седьмого) настоящей статьи не применяются.
Статья 22.1. Утверждение и подписание проспекта
ценных бумаг. Ответственность лиц, подписавших
проспект ценных бумаг
1. Проспект ценных бумаг хозяйственного общества утверждается
советом директоров (наблюдательным советом) или органом,
осуществляющим в соответствии с федеральными законами функции совета
директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества.
Проспект ценных бумаг юридических лиц иных организационно-правовых
форм утверждается лицом, осуществляющим функции исполнительного органа
эмитента, если иное не установлено федеральными законами.
2. Проспект ценных бумаг должен быть подписан лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа эмитента,
его главным бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции),
подтверждающими тем самым достоверность и полноту всей информации,
содержащейся в проспекте ценных бумаг. Проспект ценных бумаг также
должен быть подписан аудитором, а в случаях, предусмотренных
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, независимым оценщиком, подтверждающими
достоверность информации в указанной ими части проспекта ценных бумаг.
В случаях публичного размещения и/или публичного обращения эмиссионных
ценных бумаг проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым
консультантом на рынке ценных бумаг, подтверждающим тем самым
достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте
ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и/или
оценщиком. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг не может
являться аффилированное лицо эмитента.
Привлечение финансового консультанта на рынке ценных бумаг при
приватизации акций осуществляется в случаях и порядке, которые
предусмотрены законодательством Российской Федерации о приватизации.
В случае выпуска облигаций с обеспечением лицо, предоставившее
обеспечение, обязано подписать проспект ценных бумаг, подтверждая тем
самым достоверность информации об обеспечении.
3. Лица, подписавшие проспект ценных бумаг, при наличии их вины
несут солидарно между собой субсидиарную с эмитентом ответственность
за ущерб, причиненный владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в
указанном проспекте недостоверной, неполной и/или вводящей в
заблуждение инвестора информации, подтвержденной ими. При этом срок
исковой давности для возмещения ущерба по основаниям, указанным в
настоящей статье, составляет три года со дня начала размещения ценных
бумаг, а в случае, если государственная регистрация выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг не сопровождалась
регистрацией проспекта ценных бумаг, со дня начала публичного
обращения эмиссионных ценных бумаг.
Статья 23. Информация о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг, раскрываемая
эмитентом
В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан
обеспечить доступ к информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг,
любым заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения этой
информации.
В случае открытой подписки эмитент обязан опубликовать сообщение
о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, при этом указав порядок доступа любых
заинтересованных лиц к информации, содержащейся в проспекте ценных
бумаг, в печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом
не менее 10 тысяч экземпляров. В случае закрытой подписки,
сопровождающейся регистрацией проспекта ценных бумаг, эмитент обязан
опубликовать сообщение о государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, при этом указав
порядок доступа потенциальных владельцев эмиссионных ценных бумаг к
информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, в печатном органе
массовой информации, распространяемом тиражом не менее одной тысячи
экземпляров.
Части третья - седьмая исключены.
Статья 24. Условия размещения выпущенных
эмиссионных ценных бумаг
Эмитент имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг
только после государственной регистрации их выпуска, если иное не
установлено настоящим Федеральным законом.
Количество размещаемых эмиссионных ценных бумаг не должно
превышать количества, указанного в решении о выпуске (дополнительном
выпуске) эмиссионных ценных бумаг.
Эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных
бумаг, чем указано в решении о выпуске (дополнительном выпуске)
эмиссионных ценных бумаг. Фактическое количество размещенных ценных
бумаг указывается в отчете об итогах выпуска, представляемом на
регистрацию. Доля неразмещенных ценных бумаг из числа, указанного в
решении о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг,
при которой эмиссия считается несостоявшейся, устанавливается
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Возврат средств инвесторов при несостоявшейся эмиссии
производится в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Эмитент обязан завершить размещение выпускаемых эмиссионных
ценных бумаг не позднее одного года с даты государственной регистрации
выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.
Запрещается размещение путем подписки эмиссионных ценных бумаг
выпуска, государственная регистрация которого сопровождается
регистрацией проспекта ценных бумаг, ранее чем через две недели после
опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска
эмиссионных ценных бумаг в соответствии со статьей 23 настоящего
Федерального закона. Информация о цене размещения эмиссионных ценных
бумаг может раскрываться в день начала размещения эмиссионных ценных
бумаг.
Запрещается при публичном размещении или обращении выпуска
эмиссионных ценных бумаг закладывать преимущество при приобретении
ценных бумаг одним потенциальным владельцам перед другими. Настоящее
положение не применяется в следующих случаях:
1) при эмиссии государственных ценных бумаг;
2) при предоставлении акционерам акционерных обществ
преимущественного права выкупа новой эмиссии ценных бумаг в
количестве, пропорциональном числу принадлежащих им акций в момент
принятия решения об эмиссии;
3) при введении эмитентом ограничений на приобретение ценных
бумаг нерезидентами.
Статья 25. Отчет об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг
Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных
бумаг эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий
орган.
Отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных
ценных бумаг должен содержать следующую информацию:
1) даты начала и окончания размещения ценных бумаг;
2) фактическую цену размещения ценных бумаг (по видам ценных
бумаг в рамках данного выпуска);
3) количество размещенных ценных бумаг;
4) общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том
числе:
а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату
размещенных ценных бумаг;
б) объем иностранной валюты, внесенной в оплату размещенных
ценных бумаг, выраженной в валюте Российской Федерации по курсу
Центрального банка Российской Федерации на момент внесения;
в) объем материальных и нематериальных активов, внесенных в
качестве платы за размещенные ценные бумаги, выраженных в валюте
Российской Федерации.
Для акций в отчете об итогах выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг дополнительно указывается список владельцев,
владеющих пакетом эмиссионных ценных бумаг, размер которого
определяется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Одновременно с отчетом об итогах выпуска (дополнительного
выпуска) эмиссионных ценных бумаг в регистрирующий орган
представляются заявление о его регистрации и документы, подтверждающие
соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации,
определяющих порядок и условия размещения ценных бумаг, утверждения
отчета об итогах выпуска ценных бумаг, раскрытия информации, и иных
требований, соблюдение которых необходимо при размещении ценных бумаг.
Исчерпывающий перечень таких документов определяется нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
Регистрирующий орган рассматривает отчет об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг в двухнедельный
срок и при отсутствии связанных с выпуском ценных бумаг нарушений
регистрирует его. Регистрирующий орган отвечает за полноту
зарегистрированного им отчета.
Статья 26. Недобросовестная эмиссия
Недобросовестной эмиссией признаются действия, выражающиеся в
нарушении процедуры эмиссии, установленной в настоящем разделе,
которые являются основаниями для отказа регистрирующими органами в
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, признания выпуска эмиссионных ценных бумаг
несостоявшимся или приостановления эмиссии эмиссионных ценных бумаг.
В случае обнаружения признаков недобросовестной эмиссии
регистрирующим органом он обязан в течение семи дней сообщить об этом
в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(региональное отделение федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг).
В государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг может быть отказано при наличии оснований,
предусмотренных в статье 21 настоящего Федерального закона.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть приостановлен или
признан несостоявшимся при обнаружении регистрирующим органом
следующих нарушений:
нарушение эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства
Российской Федерации;
обнаружение в документах, на основании которых был
зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации.
При выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии
регистрирующий орган может также приостановить эмиссию до устранения
нарушений в пределах срока размещения ценных бумаг. Возобновление
эмиссии осуществляется по специальному решению регистрирующего органа.
В случае признания выпуска эмиссионных ценных бумаг
недействительным все ценные бумаги данного выпуска подлежат возврату
эмитенту, а средства, полученные эмитентом от размещения выпуска
ценных бумаг, признанного недействительным, должны быть возвращены
владельцам. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг для возврата средств владельцам вправе обратиться в суд.
Все издержки, связанные с признанием выпуска эмиссионных ценных
бумаг недействительным (несостоявшимся) и возвратом средств
владельцам, относятся на счет эмитента.
В случае нарушения, выражающегося в выпуске ценных бумаг в
обращение сверх объявленного в проспекте ценных бумаг, эмитент обязан
обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение
сверх количества, объявленного к выпуску.
Если эмитент в течение двух месяцев не обеспечит выкуп и
погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества,
объявленного к выпуску, то федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе обратиться в суд о взыскании средств,
неосновательно полученных эмитентом.
Срок исковой давности для признания недействительными выпуска
(дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок,
совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, и отчета
об итогах их выпуска составляет три месяца с момента регистрации
отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих ценных бумаг.
Статья 27. Особенности эмиссии акций
кредитными организациями
Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными
организациями осуществляется путем открытия банком - эмитентом
накопительного счета.
Режим накопительного счета устанавливается Центральным банком
Российской Федерации.
Статья 27.1. Особенности эмиссии опционов эмитента
Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество
объявленных акций эмитента меньше количества акций, право на
приобретение которых предоставляют такие опционы.
Количество акций определенной категории (типа), право на
приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может
превышать 5 процентов акций этой категории (типа), размещенных на дату
представления документов для государственной регистрации выпуска
опционов эмитента.
Решение о выпуске опционов эмитента может предусматривать
ограничения на их обращение.
Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты
уставного капитала акционерного общества.
Статья 27.2. Особенности эмиссии и обращения
облигаций с обеспечением
1. Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение
обязательств по которым обеспечивается залогом (далее - облигации с
залоговым обеспечением), поручительством, банковской гарантией,
государственной или муниципальной гарантией.
К отношениям, связанным с обеспечением исполнения обязательств по
облигациям залогом имущества эмитента или третьего лица, положения
Гражданского кодекса Российской Федерации и иных федеральных законов
применяются с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным
законом.
Облигация с обеспечением предоставляет ее владельцу все права,
возникающие из такого обеспечения. С переходом прав на облигацию с
обеспечением к новому владельцу (приобретателю) переходят все права,
вытекающие из такого обеспечения. Передача прав, возникших из
предоставленного обеспечения, без передачи прав на облигацию является
недействительной.
2. При эмиссии облигаций с обеспечением условия обеспечивающего
обязательства должны содержаться в решении о выпуске облигаций и, если
в соответствии с настоящим Федеральным законом государственная
регистрация выпуска облигаций сопровождается регистрацией проспекта
облигаций, в проспекте облигаций, а при документарной форме выпуска
также в сертификатах облигаций.
3. В случае, если обеспечение по облигациям предоставлено третьим
лицом, решение о выпуске облигаций и/или проспект облигаций, а при
документарной форме выпуска и сертификат должны быть подписаны также
лицом, предоставившим такое обеспечение.
4. В случае, если обеспечение по облигациям предоставляется
иностранным лицом, к отношениям, связанным с обеспечением облигаций,
применяются нормы права Российской Федерации. Все споры, возникшие
вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения лицом,
предоставившим обеспечение, своих обязанностей, подсудны судам
Российской Федерации.
Статья 27.3. Облигации с залоговым обеспечением
1. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением могут
быть только ценные бумаги и недвижимое имущество.
Имущество, являющееся предметом залога по облигациям с залоговым
обеспечением, подлежит оценке оценщиком.
2. Каждый владелец облигации с залоговым обеспечением одного
выпуска имеет равные со всеми другими владельцами облигаций этого же
выпуска права в отношении имущества, являющегося предметом залога, а
также страхового возмещения, сумм возмещения, причитающихся
залогодателю в случае изъятия (выкупа) заложенного имущества для
государственных или муниципальных нужд, его реквизиции или
национализации.
3. Договор залога, которым обеспечивается исполнение обязательств
по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их
первого владельца (приобретателя) прав на такие облигации. При этом
письменная форма договора о залоге считается соблюденной. В случае,
если исполнение обязательств по облигациям обеспечивается залогом
недвижимого имущества (ипотекой), требования о нотариальной форме
договора ипотеки и его государственной регистрации считаются
соблюденными при условии нотариального удостоверения и государственной
регистрации органом, осуществляющим государственную регистрацию прав
на недвижимое имущество, решения о выпуске облигаций с залоговым
обеспечением.
4. Нотариальное удостоверение и государственная регистрация
решения о выпуске облигаций, обеспеченных ипотекой, производятся
органом, осуществляющим государственную регистрацию прав на недвижимое
имущество, после государственной регистрации выпуска таких облигаций.
Государственная регистрация ипотеки производится указанным органом
одновременно с государственной регистрацией решения о выпуске
облигаций, обеспеченных ипотекой.
Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до государственной
регистрации ипотеки запрещается.
5. В случае, если исполнение обязательств по облигациям
обеспечивается залогом недвижимого имущества (ипотекой), для
государственной регистрации ипотеки вместо нотариально удостоверенного
договора об ипотеке и его копии, а также документа, подтверждающего
возникновение обеспеченного ипотекой обязательства, представляются
нотариально удостоверенное решение о выпуске облигаций, обеспеченных
ипотекой, и копия такого решения. При государственной регистрации
ипотеки в качестве сведений о первоначальном залогодержателе
регистрационная запись об ипотеке в едином государственном реестре
прав на недвижимое имущество должна содержать государственный
регистрационный номер выпуска облигаций и дату его государственной
регистрации, а также указание на то, что залогодержателями являются
владельцы облигаций выпуска с указанным государственным
регистрационным номером.
В случае признания выпуска облигаций, обеспеченных ипотекой,
несостоявшимся регистрационная запись об ипотеке погашается на
основании заявления залогодателя, к которому прилагается документ,
подтверждающий принятие регистрирующим органом решения о признании
соответствующего выпуска облигаций несостоявшимся.
6. Если ценные бумаги не являются именными, они могут быть
предоставлены в обеспечение по облигациям только при условии учета
прав на них в депозитарии.
7. В случае, если облигации обеспечены залогом ценных бумаг,
права на которые учитываются в системе ведения реестра (в реестре) или
в депозитарии, после государственной регистрации выпуска таких
облигаций и до начала их размещения залогодатель обязан зафиксировать
обременение соответствующих ценных бумаг залогом у лица,
осуществляющего учет прав на эти ценные бумаги, и представить
доказательства такой фиксации в орган, осуществивший государственную
регистрацию соответствующего выпуска облигаций, при государственной
регистрации отчета об итогах выпуска.
8. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения
обязательств по облигациям с залоговым обеспечением имущество,
являющееся предметом залога, подлежит реализации по письменному
требованию любого из владельцев таких ценных бумаг, направленному
залогодателю, лицу, указанному в решении о выпуске в качестве лица,
которое будет осуществлять реализацию заложенного имущества, а также
эмитенту таких ценных бумаг, если залогодателем является третье лицо.
Владельцы облигаций с залоговым обеспечением имеют право заявлять
указанные требования в течение двух месяцев со дня наступления срока
исполнения обязательства (истечения последнего дня срока, если
исполнение обязательств предусмотрено в течение определенного периода
времени).
Торги по реализации заложенного имущества, которым обеспечены
обязательства по облигациям, не могут быть проведены ранее истечения
срока, установленного для предъявления требований владельцев указанных
облигаций.
Денежные средства, полученные от реализации заложенного
имущества, направляются лицам, являющимся владельцами облигаций с
залоговым обеспечением, имеющим право на осуществление прав,
удостоверенных указанными ценными бумагами, и заявившим свои
требования в течение срока, установленного настоящей статьей для
направления требований о реализации заложенного имущества, или по
истечении этого срока, но не позднее последнего дня срока,
установленного решением о выпуске этих ценных бумаг для реализации
заложенного имущества. Если сумма, вырученная при реализации
заложенного имущества, превышает размер обеспеченных залогом
требований по облигациям, разница после удержания из нее сумм,
необходимых для покрытия расходов, связанных с обращением взыскания на
это имущество и его реализацией, возвращается залогодателю. Сумма,
вырученная от реализации заложенного имущества и оставшаяся после
удовлетворения в указанном порядке требований владельцев облигаций с
залоговым обеспечением, не превышающая размера обеспеченных залогом
требований по облигациям, подлежит зачислению в депозит нотариуса.
Владельцы, не направившие указанных письменных требований о реализации
заложенного имущества и не получившие средства от его реализации,
имеют право получить их через депозит нотариуса в установленном
законом порядке.
В случае, если по основаниям, предусмотренным законодательством
Российской Федерации, заложенное имущество должно перейти в
собственность владельцев облигаций с залоговым обеспечением,
имущество, являющееся предметом залога по облигациям, переходит в
общую долевую собственность всех владельцев облигаций, обеспеченных
таким залогом.
Статья 27.4. Облигации, обеспеченные поручительством
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, считается заключенным с момента
возникновения у их первого владельца прав на такие облигации. При этом
письменная форма договора поручительства считается соблюденной.
Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, может предусматривать только солидарную
ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее
исполнение эмитентом обязательств по облигациям.
Статья 27.5. Облигации, обеспеченные банковской
гарантией, государственной или муниципальной гарантией
Банковская гарантия, предоставляемая в обеспечение исполнения
обязательств по облигациям, не может быть отозвана.
Срок, на который выдается банковская гарантия, должен не менее
чем на шесть месяцев превышать дату (срок окончания) погашения
облигаций, обеспеченных такой гарантией.
Условиями банковской гарантии должно быть предусмотрено, что
права требования к гаранту переходят к лицу, к которому переходят
права на облигацию.
Банковская гарантия, которой обеспечивается исполнение
обязательств по облигациям, должна предусматривать только солидарную
ответственность гаранта и эмитента за неисполнение или ненадлежащее
исполнение эмитентом обязательств по облигациям.
Государственная и муниципальная гарантии по облигациям
представляются в соответствии с бюджетным законодательством Российской
Федерации и законодательством Российской Федерации о государственных
(муниципальных) ценных бумагах.
Глава 6. ОБРАЩЕНИЕ ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 27.6. Ограничения на обращение эмиссионных
ценных бумаг
Обращение эмиссионных ценных бумаг до полной их оплаты и
государственной регистрации отчета об итогах их выпуска запрещается.
При этом публичное обращение эмиссионных ценных бумаг, в том числе
ценных бумаг иностранных эмитентов, до регистрации проспекта ценных
бумаг запрещается.
Статья 28. Форма удостоверения права
собственности на эмиссионные ценные бумаги
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы
выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у
владельцев) либо сертификатами и записями по счетам депо в
депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной
формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на
лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные
бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.
Статья 29. Переход прав на ценные бумаги и
реализации прав, закрепленных ценными бумагами
Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к
приобретателю:
в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент
передачи этого сертификата приобретателю;
в случае хранения сертификатов предъявительских документарных
ценных бумаг и/или учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии - в
момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя.
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к
приобретателю:
в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего
депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по
счету депо приобретателя;
в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра -
с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Часть третья исключена.
Права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, переходят к их
приобретателю с момента перехода прав на эту ценную бумагу. Переход
прав, закрепленных именной эмиссионной ценной бумагой, должен
сопровождаться уведомлением держателя реестра, или депозитария, или
номинального держателя ценных бумаг.
Осуществление прав по предъявительским эмиссионным ценным бумагам
производится по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом.
Часть шестая исключена.
В случае хранения сертификатов документарных эмиссионных ценных
бумаг в депозитариях права, закрепленные ценными бумагами,
осуществляются на основании предъявленных этими депозитариями
сертификатов по поручению, предоставляемому депозитарными договорами
владельцев, с приложением списка этих владельцев. Эмитент в этом
случае обеспечивает реализацию прав по предъявительским ценным бумагам
лица, указанного в этом списке.
Осуществление прав по именным бездокументарным эмиссионным ценным
бумагам производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе
ведения реестра.
В случае, если данные о новом владельце такой ценной бумаги не
были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному
держателю ценной бумаги к моменту закрытия реестра для исполнения
обязательств эмитента, составляющих ценную бумагу (голосование,
получение дохода и другие), исполнение обязательств по отношению к
владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия,
признается надлежащим. Ответственность за своевременное уведомление
лежит на приобретателе ценной бумаги.
В случае, если законодательством Российской Федерации или иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации установлены
ограничения на долю участия иностранных лиц в капитале российских
эмитентов, о совершенных сделках по приобретению иностранными
владельцами акций, выпущенных такими российскими эмитентами, сторонам
по сделке надлежит уведомлять федеральный орган исполнительной власти
по рынку ценных бумаг и иные органы в случаях, предусмотренных
федеральными законами.
Часть одиннадцатая исключена.
Подлинность подписи физических лиц на документах о переходе прав
на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением
случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации),
могут быть заверены нотариально или профессиональным участником рынка
ценных бумаг.
Раздел IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 7. О РАСКРЫТИИ ИНФОРМАЦИИ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Статья 30. Раскрытие информации
Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности
всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения
данной информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и
получение.
Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается
информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.
Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается
информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая
раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.
В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан
осуществлять раскрытие информации в форме:
ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг
(ежеквартальный отчет);
сообщения о существенных фактах (событиях, действиях),
затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента
эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).
Ежеквартальный отчет должен содержать информацию, состав и объем
которой соответствуют требованиям настоящего Федерального закона,
предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о
порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг.
Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный
финансовый год включается в состав ежеквартального отчета за первый
квартал.
В случае составления сводной бухгалтерской отчетности эмитента
такая бухгалтерская отчетность за последний завершенный финансовый год
включается в состав ежеквартального отчета за второй квартал.
Годовая бухгалтерская отчетность эмитента, а также сводная
бухгалтерская отчетность эмитента за два завершенных финансовых года,
предшествующих последнему завершенному финансовому году, в составе
ежеквартального отчета не представляются.
В ежеквартальный отчет за четвертый квартал бухгалтерская
отчетность не включается.
Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не
позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.
Ежеквартальный отчет должен быть подписан лицом, осуществляющим
функции единоличного исполнительного органа эмитента, его главным
бухгалтером (иным лицом, выполняющим его функции), подтверждающими тем
самым достоверность всей содержащейся в нем информации. Ежеквартальный
отчет должен предоставляться владельцам эмиссионных ценных бумаг
эмитента по их требованию за плату, не превышающую затраты на
изготовление брошюры. Лица, подписавшие ежеквартальный отчет, несут
ответственность за полноту и достоверность сообщенных в нем сведений.
Сообщениями о существенных фактах признаются:
сведения о реорганизации эмитента, его дочерних и зависимых
обществ;
сведения о фактах, повлекших разовое увеличение или уменьшение
стоимости активов эмитента более чем на 10 процентов, о фактах,
повлекших разовое увеличение чистой прибыли или чистых убытков
эмитента более чем на 10 процентов, о фактах разовых сделок эмитента,
размер которых либо стоимость имущества по которым составляет 10
процентов и более от активов эмитента по состоянию на дату сделки;
сведения о выпуске эмитентом ценных бумаг, о начисленных и/или
выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента;
сведения о появлении в реестре эмитента лица, владеющего более
чем 25 процентами его эмиссионных ценных бумаг любого отдельного вида;
сведения о датах закрытия реестра, о сроках исполнения
обязательств эмитента перед владельцами, о решениях общих собраний;
сведения о принятии уполномоченным органом эмитента решения о
выпуске эмиссионных ценных бумаг.
Сообщения о существенных фактах должны направляться эмитентом в
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или
уполномоченный им орган, а также публиковаться эмитентом не позднее
пяти дней с момента наступления этих фактов в печатных средствах
массовой информации, распространяемых тиражом, доступным для
большинства владельцев ценных бумаг эмитента.
Владелец обязан осуществлять раскрытие информации о своем
владении эмиссионными ценными бумагами какого-либо эмитента, за
исключением облигаций, не конвертируемых в акции, в следующих случаях:
владелец вступил во владение 20 процентами или более любого вида
эмиссионных ценных бумаг эмитента;
владелец увеличил свою долю владения любым видом эмиссионных
ценных бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20
процентов этого вида ценных бумаг;
владелец снизил свою долю владения любым видом эмиссионных ценных
бумаг эмитента до уровня, кратного каждым 5 процентам свыше 20
процентов этого вида ценных бумаг.
Владелец раскрывает указанную информацию (содержащую имя или
наименование владельца, вид и государственный регистрационный номер
ценных бумаг, наименование эмитента, количество принадлежащих ему
ценных бумаг) не позднее пяти дней после соответствующих действий
путем уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг или уполномоченного им органа.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны
осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами
в следующих случаях:
профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение
одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента,
если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100
процентов от общего количества указанных ценных бумаг;
профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел разовую
операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество
ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от
общего количества указанных ценных бумаг.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг раскрывают
указанную информацию (содержащую наименование профессионального
участника рынка ценных бумаг, вид и государственный регистрационный
код ценных бумаг, наименование эмитента, цену одной ценной бумаги,
количество ценных бумаг по соответствующим сделкам) не позднее пяти
дней после окончания соответствующего квартала или после
соответствующей разовой операции путем уведомления федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченного ею
органа.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг при предложении
и/или объявлении цен покупки и/или продажи эмиссионных ценных бумаг
обязан раскрыть имеющуюся у него общедоступную информацию,
раскрываемую эмитентом этих эмиссионных ценных бумаг, или сообщить о
факте отсутствия у него этой информации.
Состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также
представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных
бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Глава 8. ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ СЛУЖЕБНОЙ ИНФОРМАЦИИ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 31. Служебная информация
Служебной информацией для целей настоящего Федерального закона
признается любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и
выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц,
обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей
или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в
преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка
ценных бумаг.
Статья 32. О лицах, располагающих служебной
информацией
К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
члены органов управления эмитента или профессионального участника
рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
абзац исключен.
аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных
бумаг, связанного с этим эмитентом договором;
служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных,
надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.
При этом под членами органов управления эмитента и
профессионального участника рынка ценных бумаг понимаются лица,
занимающие постоянно или временно в указанных юридических лицах
должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или
административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющие такие
обязанности по специальному полномочию.
Статья 33. Сделки, совершаемые с использованием
служебной информации
Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права
использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать
служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
Лица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Глава 9. О РЕКЛАМЕ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 34. Требования к рекламе
В рекламе должно содержаться наименование (имя) рекламодателя.
Рекламодатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных
бумаг, обязан также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой
им на рынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным
объявлением.
Рекламодателям запрещается:
указывать в рекламе недостоверную информацию о своей деятельности
и о видах и характеристиках ценных бумаг, предлагаемых к покупке или
продаже либо другим сделкам с ними и условиях этих сделок, и другую
информацию, направленную на обман или введение в заблуждение
владельцев и других участников рынка ценных бумаг;
указывать в рекламе предполагаемый размер доходов по ценным
бумагам и прогнозы роста их курсовой стоимости;
использовать рекламу в целях недобросовестной конкуренции путем
указания на действительные либо мнимые недостатки профессиональных
участников рынка ценных бумаг, занимающихся аналогичной деятельностью,
или эмитентов, выпускающих аналогичные ценные бумаги.
При наличии в рекламе одного из обстоятельств, указанных в части
второй настоящей статьи, реклама ценных бумаг признается
недобросовестной.
Недобросовестной рекламой признается также публичное
гарантирование или доведение иным образом до сведения потенциальных
владельцев данных о доходности ценной бумаги, ее обеспеченности по
сравнению с другими ценными бумагами или иными финансовыми
инструментами, а также сообщение заведомо ложной или недостоверной
информации, способной повлечь либо повлекшей заблуждение потенциальных
владельцев относительно приобретаемых ценных бумаг.
Рекламодатель несет ответственность за ущерб, причиненный
недобросовестной рекламой, в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
При признании рекламы недобросовестной, договоры рекламодателя с
рекламораспространителем являются недействительными.
Статья 35. Об информации, не являющейся рекламой
на рынке ценных бумаг
Рекламой на рынке ценных бумаг не является общедоступная
информация о ценных бумагах и эмитентах, указанная в статье 30
настоящего Федерального закона, а также информация, предоставляемая
уполномоченным органам в связи с выполнением ими функций по
регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и/или
выплаченных дивидендах является рекламой.
Статья 36. О запрете на рекламу
незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг
Запрещается реклама эмиссионных ценных бумаг до даты
государственной регистрации их выпусков (дополнительных выпусков) в
соответствии с законодательством Российской Федерации. Договоры на
рекламу незарегистрированных выпусков эмиссионных ценных бумаг
являются недействительными. Органы, осуществившие государственную
регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных
бумаг, имеют право на предъявление иска по возникшим из-за
недействительности договоров последствиям.
Статья 37. Об основании прекращения договора
на рекламу эмиссионных ценных бумаг
Признание выпуска эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся
является основанием для прекращения договора на рекламу этих ценных
бумаг. Договор на рекламу эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых
признан несостоявшимся, прекращается с момента уведомления
рекламораспространителя регистрирующим органом, признавшим выпуск
эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся. Рекламораспространитель имеет
право требовать от рекламодателя возмещения убытков, причиненных в
результате прекращения договора на рекламу.
Раздел V. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Глава 10. ОСНОВЫ РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 38. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется
путем:
установления обязательных требований к деятельности эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов;
государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков)
эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за
соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;
лицензирования деятельности профессиональных участников рынка
ценных бумаг;
создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением
их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих
предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без
соответствующей лицензии.
Представительные органы государственной власти и органы местного
самоуправления устанавливают предельные объемы эмиссии ценных бумаг,
эмитируемых органами власти соответствующего уровня.
Глава 11. РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 39. Лицензирование деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
указанные в главе 2 настоящего Федерального закона, осуществляются на
основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или
уполномоченными им органами на основании генеральной лицензии.
Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность
на рынке ценных бумаг в порядке, установленном настоящим Федеральным
законом для профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Дополнительным основанием для отказа в выдаче кредитной организации
лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, ее приостановления или аннулирования является
аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций,
выданной Банком России.
Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность
профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об
отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг
лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального
участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности
по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.
Условием оказания брокером и/или дилером услуг по подготовке
проспекта ценных бумаг является его соответствие установленным
нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг требованиям к размеру собственного
капитала и квалификационным требованиям к сотрудникам (работникам).
Глава 12. ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ
ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 40. Организация федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
является федеральным органом исполнительной власти по контролю за
деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через
определение порядка их деятельности и по определению стандартов
эмиссии ценных бумаг.
Части вторая, третья утратили силу.
Основные функции и полномочия федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг определяются Правительством Российской
Федерации.
Части пятая, шестая утратили силу.
Статья 41. Коллегия федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Порядок образования и деятельности коллегии федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг определяется
Правительством Российской Федерации.
Статья 42. Функции федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
1) осуществляет разработку основных направлений развития рынка
ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов
исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;
2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных
бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих
эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок
государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска)
эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об
итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и
регистрации проспектов ценных бумаг;
3) разрабатывает и утверждает единые требования к правилам
осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;
4) устанавливает обязательные требования к операциям с ценными
бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению,
обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности.
Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
совместно с Министерством финансов Российской Федерации;
5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения
реестра;
6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных
видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также
приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
7) выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по
лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии.
Аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу,
не влечет аннулирования лицензий, выданных им профессиональным
участникам рынка ценных бумаг;
8) устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет
реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований
законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также
стандартов и требований, утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
9) определяет стандарты деятельности инвестиционных,
негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих
компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;
10) осуществляет контроль за соблюдением эмитентами,
профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми
организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг
требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
стандартов и требований, утвержденных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
11) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, контролирует порядок проведения операций
с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых
профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
12) обеспечивает раскрытие информации о зарегистрированных
выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг
и регулировании рынка ценных бумаг;
13) обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия
информации на рынке ценных бумаг;
14) утверждает квалификационные требования, предъявляемые к
руководителям и сотрудникам (работникам) профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляет их аттестацию (проверку соответствия
квалификации руководителей и работников предъявляемым квалификационным
требованиям) в форме приема квалификационного экзамена и выдачи
квалификационного аттестата, определяет порядок проведения аттестации,
перечень документов, подаваемых вместе с заявлением о допуске к
аттестации, количество и типы аттестатов, программы квалификационных
экзаменов и порядок их сдачи;
15) разрабатывает проекты законодательных и иных нормативных
актов, связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг,
лицензирования деятельности его профессиональных участников,
саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных
бумаг, контроля за соблюдением законодательных и нормативных актов о
ценных бумагах, проводит их экспертизу;
16) разрабатывает рекомендации по применению законодательства
Российской Федерации, регулирующего отношения, связанные с
функционированием рынка ценных бумаг;
17) осуществляет руководство региональными отделениями
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
18) ведет реестр выданных, приостановленных и аннулированных
лицензий;
19) устанавливает и определяет порядок допуска к первичному
размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных
бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской
Федерации;
20) обращается в арбитражный суд с иском о ликвидации
юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах и о применении к нарушителям санкций,
установленных законодательством Российской Федерации;
21) осуществляет надзор за соответствием объема выпуска
эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении;
22) исключен.
Статья 43. Решения федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Порядок принятия решений федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг определяется Правительством Российской
Федерации.
Статья 44. Права федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе:
1) выдавать генеральные лицензии на осуществление лицензирования
профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также на
осуществление контроля на рынке ценных бумаг федеральным органам
исполнительной власти (с правом делегирования функций по
лицензированию их территориальным органам);
2) квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
3) устанавливать обязательные для профессиональных участников
рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы
достаточности собственных средств и иные требования, направленные на
снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а
также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании
брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению
эмиссионных ценных бумаг;
4) в случае неоднократного нарушения в течение одного года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах принимать решение о
приостановлении действия или об аннулировании лицензии на
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Немедленно после вступления в силу решения федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия
лицензии государственный орган, выдавший соответствующую лицензию,
должен принять меры по устранению нарушений либо аннулировать
лицензию;
в случае неоднократного нарушения в течение одного года
профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований,
предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7)
Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем", принимать решение об
аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности
на рынке ценных бумаг;
5) по основаниям, предусмотренным законодательством Российской
Федерации, отказать в выдаче лицензии саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг, аннулировать выданную
ей лицензию с обязательным опубликованием сообщения об этом в
средствах массовой информации;
6) устанавливать порядок проведения проверок эмитентов,
профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых
организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также
иных лицензируемых ею организаций, осуществлять самостоятельно или
совместно с соответствующими федеральными органами исполнительной
власти проверки деятельности эмитентов, профессиональных участников
рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных
участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых ею
организаций, назначать и отзывать инспекторов для контроля за
деятельностью указанных организаций;
7) направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка
ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания,
обязательные для исполнения, а также требовать от них представления
документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в
компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
8) направлять материалы в правоохранительные органы и обращаться
с исками в суд (арбитражный суд) по вопросам, отнесенным к компетенции
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
(включая недействительность сделок с ценными бумагами);
9) принимать решения о создании и ликвидации региональных
отделений федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг;
10) аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в
случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах;
11) устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения
эмитентами ценных бумаг, и правила их применения.
Статья 44.1. Обязанности федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
При осуществлении полномочий, предоставленных настоящим
Федеральным законом, федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг обязан:
1) обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему
информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
2) при направлении эмитентам, профессиональным участникам рынка
ценных бумаг и саморегулируемым организациям профессиональных
участников рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации
мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой
информации;
3) осуществлять регистрацию документов профессиональных
участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций
профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих регистрации
в соответствии с настоящим Федеральным законом, не позднее чем через
30 дней с даты получения соответствующих документов или предоставлять
в указанный срок мотивированный отказ в регистрации, если иные сроки
для регистрации не установлены настоящим Федеральным законом;
4) предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на
запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к
компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг.
Статья 45.
Утратила силу.
Статья 46. Обеспечение деятельности федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Часть первая утратила силу.
Расходы, связанные с деятельностью федерального органа
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, осуществляются за счет
средств федерального бюджета, направляемых на содержание федеральных
органов исполнительной власти.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
является юридическим лицом, имеет печать с изображением
Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
имеет расчетный счет и иные счета, включая валютный.
Место нахождения федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг - город Москва.
Статья 47.
Утратила силу.
Глава 13. САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Статья 48. Понятие саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг
Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка
ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) именуется
добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных
бумаг, действующее в соответствии с настоящим Федеральным законом и
функционирующее на принципах некоммерческой организации.
Саморегулируемая организация учреждается профессиональными
участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий
профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг,
соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг,
защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов
профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами
саморегулируемой организации, установления правил и стандартов
проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную
деятельность на рынке ценных бумаг.
Все доходы саморегулируемой организации используются ею
исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди
ее членов.
Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями
осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с
ценными бумагами, утвержденными федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг, устанавливает обязательные для своих
членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и
осуществляет контроль за их соблюдением.
Статья 49. Права саморегулируемых организаций
в регулировании рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих
членов, осуществляемых в порядке, установленном федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг (региональным отделением
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);
разрабатывать в соответствии с настоящим Федеральным законом
правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности и
операций с ценными бумагами своими членами и осуществлять контроль за
их соблюдением;
контролировать соблюдение своими членами принятых
саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления
профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами;
в соответствии с квалификационными требованиями федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг разрабатывать
учебные программы и планы, осуществлять подготовку должностных лиц и
персонала организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на
рынке ценных бумаг, определять квалификацию указанных лиц и выдавать
им квалификационные аттестаты.
Статья 50. Требования, предъявляемые
к саморегулируемым организациям
Организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными
участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг заявление о приобретении
ею статуса саморегулируемой организации.
Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных
бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании
разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг. Разрешение, выданное федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг саморегулируемой
организации, включает все права, предусмотренные настоящей статьей.
Для получения разрешения в федеральный орган исполнительной
власти по рынку ценных бумаг представляются:
заверенные копии документов о создании саморегулируемой
организации;
правила и положения организации, принятые ее членами и
обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой
организации.
Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать
требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в
отношении:
1) профессиональной квалификации персонала (за исключением
технического);
2) правил и стандартов осуществления профессиональной
деятельности;
3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;
4) документации, ведения учета и отчетности;
5) минимальной величины их собственных средств;
6) правил вступления в организацию профессионального участника
рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;
7) равных прав на представительство при выборах в органы
управления организации и участие в управлении организацией;
8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов
организации;
9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и
жалоб клиентов членов организации;
10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам
по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении
членом организации его профессиональной деятельности, а также
неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и/или
персонала;
11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов
организации;
12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации
установленных правил и стандартов, включая создание контрольного
органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов
организации;
13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их
должностных лиц и/или персонала и порядка их применения;
14) требований по обеспечению открытости информации для проверок,
проводимых по инициативе организации;
15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам
организации, и порядка их учета.
Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли,
обязана помимо требований, предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи
и статьей 10 настоящего Федерального закона, установить и соблюдать
правила:
заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными
бумагами;
проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами
(клиринговых и/или расчетных операций);
оформления и учета документов, используемых членами организации
при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;
разрешения споров, возникающих между членами организации при
совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая
денежные;
процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения,
о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами
организации;
оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.
В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных
организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах
не содержится соответствующих требований, перечисленных в настоящей
статье, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:
возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами
членов организации;
необоснованная дискриминация членов организации;
необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из
нее;
ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных
участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок
вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов
организации;
регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не
соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;
предоставление недостоверной или неполной информации.
Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.
Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в
случае установления федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг нарушений законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах, требований и стандартов, установленных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правил и положений
саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или
неполной информации.
Саморегулируемая организация обязана представлять в федеральный
орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг данные обо всех
изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила
саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей
таких изменений.
Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30
календарных дней с момента их поступления федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг не направлено письменное
уведомление об отказе с указанием его причин.
Раздел VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 51. Ответственность за нарушения
законодательства Российской Федерации
о ценных бумагах
1. За нарушения настоящего Федерального закона и других
законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах лица несут
ответственность в случаях и порядке, предусмотренных гражданским,
административным или уголовным законодательством Российской Федерации.
Вред, причиненный в результате нарушения законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке,
установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
2. Профессиональные участники рынка ценных бумаг не вправе
манипулировать ценами на рынке ценных бумаг и понуждать к покупке или
продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной
информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах
на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.
Под манипулированием ценами понимаются действия, совершаемые для
создания видимости повышения и/или понижения цен и/или торговой
активности на рынке ценных бумаг относительно существующего уровня цен
и/или существующей торговой активности на рынке ценных бумаг, с целью
побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые
и/или публично обращаемые ценные бумаги, в том числе:
распространение ложной или недостоверной информации;
совершение сделок с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и
иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в результате
которых не меняется владелец этих ценных бумаг;
одновременное выставление поручений на покупку и продажу ценных
бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных
цен по аналогичным сделкам;
соглашение двух или нескольких участников торгов или их
представителей о покупке (продаже) ценных бумаг по ценам, имеющим
существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным
сделкам.
Совершение указанных действий профессиональными участниками рынка
ценных бумаг является основанием для приостановления или аннулирования
выданного им разрешения, а также иных санкций, предусмотренных для
членов саморегулируемых организаций.
В случае обнаружения фактов, дающих основание предполагать
наличие в действиях лиц признаков манипулирования ценами, определенных
настоящим пунктом, федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг проводит проверку указанных фактов в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации и нормативными
правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку
ценных бумаг. По результатам проведенной проверки и с учетом
объяснений указанных лиц федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг выносит решение о признании факта манипулирования
ценами на рынке ценных бумаг и привлечении виновного лица (лиц) к
ответственности, предусмотренной законодательством Российской
Федерации, и/или приостановлении (аннулировании) выданной
профессиональному участнику рынка ценных бумаг, виновному в
манипулировании ценами, лицензии либо о направлении материалов
проверки в правоохранительные органы.
Указанное решение федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг о приостановлении (аннулировании) выданной
профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии вступает в
силу по истечении 15 дней с момента его получения профессиональным
участником рынка ценных бумаг, а в случае обжалования указанного
решения в суд - с момента вступления в законную силу решения суда.
Решение федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг считается полученным профессиональным участником рынка ценных
бумаг с момента вручения копии решения представителю профессионального
участника рынка ценных бумаг под расписку или по истечении шести дней
с момента направления копии решения профессиональному участнику рынка
ценных бумаг по почте заказным письмом.
3. В отношении эмитентов, осуществляющих недобросовестную эмиссию
ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных
бумаг:
принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных
бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте
недобросовестной эмиссии и основаниях приостановления размещения
ценных бумаг, выпущенных в результате недобросовестной эмиссии;
письменно извещает о необходимости устранения нарушений, внесения
изменений в проспект ценных бумаг и другие условия выпуска, а также
устанавливает сроки устранения нарушений;
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии
в суд для применения мер административной ответственности к
должностным лицам эмитента в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной эмиссии
в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента
признаков состава преступления;
выдает письменное предписание о разрешении дальнейшего размещения
ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений, связанных с
недобросовестной эмиссией ценных бумаг;
обращается с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг
недействительным в случае, если недобросовестная эмиссия повлекла за
собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение, либо в
случае, если цели эмиссии противоречат основам правопорядка и
нравственности.
4. Должностные лица эмитента, принявшие решение о выпуске в
обращение ценных бумаг, не прошедших государственную регистрацию,
несут административную или уголовную ответственность в соответствии с
законодательством Российской Федерации.
5. Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по
иску федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
региональных отделений федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг, государственного регистрирующего органа, органа
государственной налоговой службы, прокурора, а также по искам иных
государственных органов, осуществляющих полномочия в сфере рынка
ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Признание выпуска ценных бумаг недействительным влечет изъятие из
обращения ценных бумаг, выпущенных с нарушением установленного порядка
регистрации или эмиссии ценных бумаг, и возвращение владельцам
денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет
оплаты ценных бумаг.
6. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг,
осуществляемая без лицензии, является незаконной.
В отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность,
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
принимает меры к приостановлению безлицензионной деятельности;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о факте
безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг;
письменно извещает о необходимости получения лицензии, а также
устанавливает для этого сроки;
направляет материалы проверки по фактам безлицензионной
деятельности в суд для применения мер административной ответственности
к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с
законодательством Российской Федерации;
обращается с иском в арбитражный суд о взыскании в доход
государства доходов, полученных в результате безлицензионной
деятельности на рынке ценных бумаг;
обращается с иском в арбитражный суд о принудительной ликвидации
участника рынка ценных бумаг в случае неполучения им лицензии в
установленные сроки.
7. В случае обнаружения фактов недобросовестной рекламы
федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
принимает меры к приостановлению недобросовестной рекламы;
письменно извещает рекламодателя о необходимости прекращения
недобросовестной рекламы, а также устанавливает для этого сроки;
опубликовывает в средствах массовой информации сведения о фактах
недобросовестной рекламы и недобросовестных рекламодателях;
направляет материалы проверки по фактам недобросовестной рекламы
в суд для применения мер административной ответственности к
должностным лицам участника рынка ценных бумаг - рекламодателя в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
приостанавливает действие лицензии на осуществление деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих
недобросовестную рекламу ценных бумаг;
обращается с иском в суд о признании выпуска ценных бумаг
недействительным в случае, если недобросовестная реклама повлекла за
собой заблуждение владельцев, имеющее существенное значение.
8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и эмитенты
ценных бумаг, а также их должностные лица имеют право на обжалование
действий федерального органа исполнительной власти по рынку ценных
бумаг по пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о
ценных бумагах и применению мер ответственности в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации.
9. В случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом и
другими законодательными актами Российской Федерации о ценных бумагах,
участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечивать имущественные
интересы владельцев залогом, гарантией и другими способами,
предусмотренными гражданским законодательством Российской Федерации, а
также страховать имущество и риски, связанные с деятельностью на рынке
ценных бумаг.
Статья 51.1. Особенности размещения
и обращения ценных бумаг иностранных эмитентов
1. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных
бумаг международных финансовых организаций, допускаются к размещению и
публичному обращению в Российской Федерации при наличии международного
договора Российской Федерации или соглашения, заключаемого между
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на
основании решения Правительства Российской Федерации и соответствующим
органом (организацией) страны иностранного эмитента и
предусматривающего порядок их взаимодействия.
Перечень международных финансовых организаций, ценные бумаги
которых допускаются к размещению и публичному обращению в Российской
Федерации, утверждается Правительством Российской Федерации.
2. В случае публичного размещения и/или публичного обращения
ценных бумаг иностранных эмитентов, в том числе международных
финансовых организаций, учет прав на такие ценные бумаги
осуществляется депозитариями, являющимися юридическими лицами в
соответствии с законодательством Российской Федерации и
соответствующими требованиям нормативных правовых актов федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к таким
депозитариям.
3. Требования к документам, представляемым для государственной
регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
иностранными эмитентами, в том числе международными финансовыми
организациями, для регистрации проспектов ценных бумаг и
государственной регистрации отчетов об итогах выпусков (дополнительных
выпусков) эмиссионных ценных бумаг таких эмитентов, к составу
сведений, включаемых в эти документы, их оформлению, а также к составу
сведений и порядку раскрытия информации иностранными эмитентами, в том
числе международными финансовыми организациями, применяются с учетом
изъятий, определяемых нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Статья 52. Переходные положения в связи
с вступлением в силу настоящего Федерального закона
Кредитные организации имеют право осуществлять профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии на
осуществление банковских операций в течение одного года со дня
вступления в силу настоящего Федерального закона. Федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе продлить указанный
срок до двух лет.
Инвестиционные институты, осуществляющие профессиональную
деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии, выданной до
вступления в силу настоящего Федерального закона, а также фондовые
биржи должны привести свои учредительные и внутренние документы
(регламенты) в соответствие с ним в течение одного года со дня его
официального опубликования. Федеральный орган исполнительной власти по
рынку ценных бумаг вправе продлить указанный срок до двух лет.
Статья 53. Порядок вступления в силу настоящего
Федерального закона
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его
официального опубликования.
2. Предложить Президенту Российской Федерации и поручить
Правительству Российской Федерации привести свои нормативные правовые
акты в соответствие с настоящим Федеральным законом.
Президент
Российской Федерации
Б.ЕЛЬЦИН
Москва, Кремль
22 апреля 1996 г.
N 39-ФЗ
Страницы: 1 2 |