О КВАЛИФИКАЦИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
К СПЕЦИАЛЬНЫМ ДОЛЖНОСТНЫМ ЛИЦАМ, ОТВЕТСТВЕННЫМ
ЗА СОБЛЮДЕНИЕ ПРАВИЛ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ
ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,
ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ
ТЕРРОРИЗМА И ПРОГРАММ ЕГО ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
В КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
9 августа 2004 г.
N 1486-У
(Д)
1. На основании Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 33 (часть I), ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44,
ст. 4296; "Российская газета" от 31.07.2004 N 162) и Федерального
закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790;
2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть I), ст. 5032) Банк России
устанавливает квалификационные требования к специальным должностным
лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в
кредитных организациях. Указанными лицами являются: ответственный
сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -
ответственный сотрудник), а также сотрудники структурного
подразделения по противодействию легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -
структурное подразделение), в случае формирования такого структурного
подразделения под руководством ответственного сотрудника.
2. Ответственный сотрудник должен иметь высшее юридическое или
экономическое образование и опыт руководства отделом, иным
подразделением кредитной организации, связанным с осуществлением
банковских операций, не менее одного года, а при отсутствии указанного
образования - опыт работы в сфере противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма не менее двух лет или опыт руководства подразделением
кредитной организации, связанным с осуществлением банковских операций,
не менее двух лет.
3. Сотрудники структурного подразделения должны иметь высшее
образование и опыт работы в подразделении кредитной организации,
связанном с осуществлением банковских операций, не менее шести
месяцев, а при отсутствии высшего образования - опыт работы в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма не менее одного года или опыт
работы в подразделении кредитной организации, связанном с
осуществлением банковских операций, не менее одного года.
4. Ответственный сотрудник и сотрудники структурного
подразделения считаются не соответствующими квалификационным
требованиям при наличии:
судимости за совершение преступления из корыстных побуждений или
по найму, преступления в сфере экономики и преступлений,
предусмотренных частями второй и третьей статьи 146, статьями 205,
205.1, 206, 208 - 210, 221, 222, 226, 227, частью второй статьи 228,
статьями 228.1, 228.2, 229, 232, 234, 238, 240 - 242, 282.1, 282.2,
285, 289, 290 - 292, 325 - 327.1, 355, 359 Уголовного кодекса
Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации,
1996, N 25, ст. 2954);
административного правонарушения в области финансов, налогов и
сборов, рынка ценных бумаг, а также правонарушения, предусмотренного
частью первой статьи 19.4, частью первой статьи 19.5 и статьями 19.6 и
19.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1 (часть I),
ст. 1), совершенного в течение одного года, предшествовавшего дню
назначения на соответствующую должность, а также на момент нахождения
в соответствующей должности и установленных вступившим в законную силу
соответствующим постановлением органа, уполномоченного рассматривать
дела об указанных административных правонарушениях;
фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя
в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской
Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1
(часть I), ст. 3) в течение двух лет, предшествующих дню назначения на
соответствующую должность.
5. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после
дня официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
9 августа 2004 г.
N 1486-У
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
3 сентября 2004 г.
N 6003 |