ОБ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ
ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
12 августа 2004 г.
N 04-300/пз
(Д)
В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44
Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918;
1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст.
3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711), пунктом
2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711), пунктом 5.2.9
Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст.
2780), и пунктом 4.13 Положения о специалистах рынка ценных бумаг,
утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N 03-47/пс
(зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации
04.02.2004, регистрационный N 5525), приказываю:
1. Создать Апелляционную комиссию по квалификационным экзаменам
Федеральной службы по финансовым рынкам.
2. Утвердить прилагаемый состав Апелляционной комиссии по
квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам (не
приводится).
3. Утвердить прилагаемое Временное положение об Апелляционной
комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по
финансовым рынкам.
4. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.
И.о. руководителя
В.Ю.СТРЕЛЬЦОВ
12 августа 2004 г.
N 04-300/пз
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 12 августа 2004 года
N 04-300/пз
ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ
ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
1. Общие положения
1.1. Настоящее Временное положение определяет функции, состав и
порядок работы Апелляционной комиссии.
1.2. В целях настоящего Временного положения используются
следующие понятия:
1.2.1. "Федеральная служба" - Федеральная служба по финансовым
рынкам.
1.2.2. "Апелляционная комиссия" - Апелляционная комиссия по
квалификационным экзаменам Федеральной службы, уполномоченная на
рассмотрение апелляционных обжалований и принятие решений по
апелляции.
1.2.3. "Специалисты рынка ценных бумаг" - работники, в том числе
руководители, профессиональных участников рынка ценных бумаг,
организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами, и организаций, осуществляющих деятельность
специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, на
которых распространяются квалификационные требования Федеральной
службы.
1.2.4. "Реестр аттестованных лиц" - база данных, содержащая
информацию о владельцах квалификационных аттестатов Федеральной
службы.
1.2.5. "Уполномоченные организации" - организации, в том числе
территориальные органы Федеральной службы, осуществляющие обеспечение
организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов,
обеспечение пересмотра результатов квалификационных экзаменов, прием
документов для проверки лиц на соответствие квалификационным
требованиям Федеральной службы и для направления представлений на
присвоение квалификации и регистрацию (перерегистрацию, внесение
изменений) в Реестре аттестованных лиц.
1.2.6. "Соискатель" - лицо, претендующее на получение
квалификационного аттестата Федеральной службы.
1.2.7. "Аттестованное лицо" - владелец квалификационного
аттестата Федеральной службы.
1.2.8. "Апелляция" - пересмотр результатов квалификационных
экзаменов.
1.2.9. "Апелляционное обжалование" - заявление соискателя на
апелляцию с приложением письменного обоснования правильности ответов
на экзаменационные вопросы.
1.3. Длительность процедуры обеспечения уполномоченной
организацией организационно-технических условий для проведения
апелляции, включая время на оформление письменного обоснования
правильности ответов на экзаменационные вопросы, не может превышать
шестидесяти минут.
1.4. Повторное апелляционное обжалование в отношении одного и
того же квалификационного экзамена не допускается.
2. Функции Апелляционной комиссии
2.1. Апелляционная комиссия:
2.1.1. рассматривает апелляционные обжалования;
2.1.2. при необходимости привлекает для консультации по вопросам
рассмотрения апелляционных обжалований работников структурных
подразделений Федеральной службы;
2.1.3. по результатам рассмотрения апелляционных обжалований
принимает решения об утверждении апелляции либо об отказе в апелляции;
2.1.4. осуществляет взаимодействие с Аттестационной комиссией
Федеральной службы по вопросам присвоения квалификации.
3. Состав Апелляционной комиссии
3.1. В состав Апелляционной комиссии входят 5 членов, включая
председателя Апелляционной комиссии, а также секретарь Апелляционной
комиссии.
Состав Апелляционной комиссии утверждается приказом Федеральной
службы.
3.2. Председателем Апелляционной комиссии является начальник
структурного подразделения Федеральной службы, обеспечивающего
осуществление Федеральной службой функции по аттестации специалистов
рынка ценных бумаг.
Председатель Апелляционной комиссии:
организует и координирует работу Апелляционной комиссии;
устанавливает периодичность заседаний Апелляционной комиссии;
утверждает протоколы заседаний Апелляционной комиссии.
3.3. Секретарь Апелляционной комиссии является работником
структурного подразделения Федеральной службы, обеспечивающего
осуществление Федеральной службой функции по аттестации специалистов
рынка ценных бумаг.
Секретарь Апелляционной комиссии:
осуществляет делопроизводство в Апелляционной комиссии;
осуществляет подготовку материалов к заседаниям Апелляционной
комиссии;
оформляет протоколы заседаний Апелляционной комиссии;
осуществляет контроль за исполнением решений, принятых
Апелляционной комиссией;
обеспечивает хранение протоколов заседаний Апелляционной комиссии
и их передачу в архив Федеральной службы в установленном порядке.
4. Порядок работы Апелляционной комиссии
4.1. Заседания Апелляционной комиссии проводятся в заочной форме.
4.2. Периодичность заседаний Апелляционной комиссии устанавливает
председатель Апелляционной комиссии.
В случае поступления в Апелляционную комиссию апелляционных
обжалований заседания Апелляционной комиссии проводятся не реже чем
один раз в две недели.
4.3. Апелляционная комиссия в срок не позднее пятнадцати
календарных дней с даты поступления апелляционных обжалований из
уполномоченной организации рассматривает апелляционные обжалования и
принимает по ним решения.
4.4. Заседание Апелляционной комиссии считается правомочным, если
в день его проведения присутствует не менее трех членов Апелляционной
комиссии. Решения Апелляционной комиссии принимаются большинством
голосов от числа членов Апелляционной комиссии, присутствующих на ее
заседании.
При равенстве голосов принимается то решение, за которое
проголосовал председатель Апелляционной комиссии.
4.5. При поступлении апелляционных обжалований в срок не позднее
пяти календарных дней до даты заседания Апелляционной комиссии:
4.5.1. секретарь Апелляционной комиссии формирует повестку дня
заседания Апелляционной комиссии и направляет ее председателю
Апелляционной комиссии для утверждения;
4.5.2. председатель Апелляционной комиссии утверждает повестку
дня заседания Апелляционной комиссии и возвращает ее секретарю
Апелляционной комиссии;
4.5.3. секретарь Апелляционной комиссии заполняет первые четыре
графы бланка заключения члена Апелляционной комиссии, оформленного
согласно приложению N 1 к настоящему Временному положению, формирует
комплект документов, включающий повестку дня заседания Апелляционной
комиссии, копии апелляционных обжалований и указанный бланк
заключения, и направляет указанный комплект в Управление делами для
размножения и рассылки членам Апелляционной комиссии в установленном
порядке.
4.6. В срок не позднее рабочего дня, предшествующего дню
заседания Апелляционной комиссии, каждый из членов Апелляционной
комиссии рассматривает апелляционные обжалования, заполняет бланк
заключения члена Апелляционной комиссии и направляет его секретарю
Апелляционной комиссии.
4.7. В течение дня заседания Апелляционной комиссии секретарь
Апелляционной комиссии составляет сводную таблицу заключений членов
Апелляционной комиссии по форме согласно приложению N 2 к настоящему
Временному положению и по результатам голосования, определяемым в
соответствии с пунктом 4.4 настоящего Временного положения, оформляет
протокол заседания Апелляционной комиссии по форме согласно приложению
N 3 к настоящему Временному положению.
4.8. Протокол заседания Апелляционной комиссии подписывается
членами и секретарем Апелляционной комиссии и утверждается
председателем Апелляционной комиссии не позднее 10 часов рабочего дня,
следующего за днем заседания Апелляционной комиссии.
4.9. Секретарь Апелляционной комиссии в срок не позднее трех
рабочих дней после заседания Апелляционной комиссии направляет копию
протокола заседания Апелляционной комиссии в уполномоченную
организацию, обеспечивавшую организационно-технические условия для
проведения апелляции.
4.10. Протоколы заседаний Апелляционной комиссии, заполненные
бланки заключений членов Апелляционной комиссии и итоговые таблицы
заключений членов Апелляционной комиссии хранятся 5 лет и по истечении
сроков хранения подлежат уничтожению в установленном порядке.
Приложение N 1
к Временному положению
об Апелляционной комиссии
по квалификационным экзаменам
Федеральной службы
по финансовым рынкам
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
ЧЛЕНА АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИИ
ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ О РЕЗУЛЬТАТАХ РАССМОТРЕНИЯ
АПЕЛЛЯЦИОННЫХ ОБЖАЛОВАНИЙ
Член Апелляционной комиссии: -----------------
-----------------------------------------------------------------------
| N | Ф.И.О. | Название | Код | Результат | Примечание |
| п/п | соискателя| экзамена | вопроса | рассмотрения | |
| | | | | <*> | |
|-----|-----------|----------|---------|-----------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|-----|-----------|----------|---------|-----------------|------------|
|-----|-----------|----------|---------|-----------------|------------|
|-----|-----------|----------|---------|-----------------|------------|
|-----|-----------|----------|---------|-----------------|------------|
|-----|-----------|----------|---------|-----------------|------------|
-----------------------------------------------------------------------
Подпись члена
Апелляционной комиссии, дата -----------------------
--------------------------------
<*> Зачесть/не зачесть.
Приложение N 2
к Временному положению
об Апелляционной комиссии
по квалификационным экзаменам
Федеральной службы
по финансовым рынкам
СВОДНАЯ ТАБЛИЦА
ЗАКЛЮЧЕНИЙ ЧЛЕНОВ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИИ
-----------------------------------------------------------------------------------
| N | Ф.И.О. | Название | Код | Поданные | Результат | Примечание |
| п/п | соискателя| экзамена | вопроса | голоса | голосования| <**> |
| | | | | | <*> | |
| | | | |---------------| | |
| | | | | за | против | | |
|-----|-----------|----------|---------|------|--------|-------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
-----------------------------------------------------------------------------------
Подпись секретаря Апелляционной комиссии, дата
-----------------------
--------------------------------
<*> Зачесть/не зачесть.
<**> В случае равенства голосов указывается, что решение принято
с учетом голоса председателя Апелляционной комиссии.
Приложение N 3
к Временному положению
об Апелляционной комиссии
по квалификационным экзаменам
Федеральной службы
по финансовым рынкам
УТВЕРЖДАЮ
Председатель
Апелляционной комиссии
----------- / /
ПРОТОКОЛ
ЗАСЕДАНИЯ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ
ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
от ------------ N ---------
ПРИСУТСТВОВАЛИ:
Члены Апелляционной комиссии: (перечисляются).
Секретарь Апелляционной комиссии: (указывается).
СЛУШАЛИ:
О результатах рассмотрения апелляционных обжалований.
ПОСТАНОВИЛИ (возможные варианты):
1. В соответствии с пунктом 4.16 Положения о специалистах рынка
ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N
03-47/пс, утвердить апелляцию соискателям согласно прилагаемому
списку.
2. В соответствии с пунктом 4.16 Положения о специалистах рынка
ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 N
03-47/пс, отказать в апелляции соискателям согласно прилагаемому
списку.
Члены Апелляционной комиссии:
------------ / /
------------ / /
------------ / /
------------ / /
Секретарь Апелляционной комиссии:
------------ / /
Приложение
к протоколу заседания
Апелляционной комиссии
по квалификационным экзаменам
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от ----------- N -----
СПИСОК СОИСКАТЕЛЕЙ,
В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИЕЙ
ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ БЫЛО ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АПЕЛЛЯЦИИ
----------------------------------------------------------------------------------
| N | Ф.И.О. | Дата | Название | Название | Результат| Результат |
| п/п | соискателя| проведения| уполномоченной| экзамена | экзамена | апелляции |
| | | экзамена | организации | | | <*> |
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
----------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Утвердить.
СПИСОК СОИСКАТЕЛЕЙ,
В ОТНОШЕНИИ КОТОРЫХ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИЕЙ
ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ
ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ БЫЛО ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ В АПЕЛЛЯЦИИ
----------------------------------------------------------------------------------
| N | Ф.И.О. | Дата | Название | Название | Результат| Результат |
| п/п | соискателя| проведения| уполномоченной| экзамена | экзамена | апелляции |
| | | экзамена | организации | | | <*> |
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
|-----|-----------|-----------|---------------|----------|----------|------------|
----------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Отказать. |