Страницы: 1 2
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В УКАЗАНИЕ БАНКА РОССИИ
ОТ 16 ЯНВАРЯ 2004 ГОДА N 1376-У "О ПЕРЕЧНЕ,
ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ
ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ
БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
25 августа 2004 г.
N 1494-У
(Д)
В соответствии с решением Совета директоров Банка России
(протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 августа 2004
года N 22) внести в Указание Банка России от 16 января 2004 года N
1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм
отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской
Федерации" (с изменениями), зарегистрированное Министерством юстиции
Российской Федерации 23 января 2004 года, N 5488; 12 августа 2004
года, N 5970 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13;
19 августа 2004 года N 50), следующие изменения:
1. В приложении 1:
1.1. Порядок составления и представления отчетности по форме
0409134 "Расчет собственных средств (капитала)" дополнить пунктом
следующего содержания:
"3. Территориальное учреждение Банка России в случаях,
установленных нормативными актами Банка России, вправе потребовать от
кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты.".
1.2. Абзац третий пункта 7 раздела 3 Порядка составления и
представления отчетности по форме 0409202 "Отчет о кассовых оборотах"
изложить в следующей редакции:
"В последующем эти сведения сверяются с данными граф 5 и 11
Раздела 2 отчетности по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной
иностранной валютой и чеками в иностранной валюте". При возникновении
отклонений выясняются причины и вносятся соответствующие изменения в
отчетность в установленном порядке.".
1.3. После Порядка составления и представления отчетности по
форме 0409253 "Сведения о клиентской сети кредитной организации (ее
филиала)" дополнить формой отчетности 0409255 "Сведения кредитных
организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных
карт" и Порядком составления и представления отчетности по форме
0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии
и (или) эквайринга платежных карт" в редакции приложения 1 к
настоящему Указанию.
1.4. Форму отчетности 0409601 "Отчет о движении наличной
иностранной валюты и платежных документов в иностранной валюте" и
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409601 "Отчет
о движении наличной иностранной валюты и платежных документов в
иностранной валюте" изложить в редакции приложения 2 к настоящему
Указанию.
1.5. Форму отчетности 0409652 "Отчет о движении средств в
иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" и Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409652 "Отчет о
движении средств в иностранной валюте на транзитных валютных счетах
резидентов" изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию.
1.6. Признать утратившими силу:
форму отчетности 0409606 "Отчет об операциях по импортным
контрактам" и Порядок составления и представления отчетности по форме
0409606 "Отчет об операциях по импортным контрактам";
форму отчетности 0409618 "Отчет Исполняющего банка о движении
средств по специальным транзитным валютным счетам резидентов" и
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409618 "Отчет
Исполняющего банка о движении средств по специальным транзитным
валютным счетам резидентов";
форму отчетности 0409658 "Отчет об операциях по экспортным
контрактам" и Порядок составления и представления отчетности по форме
0409658 "Отчет об операциях по экспортным контрактам";
форму отчетности 0409661 "Отчет об операциях по банковским счетам
нерезидентов в валюте Российской Федерации" и Порядок составления и
представления отчетности по форме 0409661 "Отчет об операциях по
банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации";
форму отчетности 0409663 "Отчет о валютных операциях по кредитным
договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами" и
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409663 "Отчет
о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между
резидентами и нерезидентами".
1.7. После Порядка составления и представления отчетности по
форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной валюте на
транзитных валютных счетах резидентов" дополнить:
формой отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых по банковским счетам клиентов в уполномоченных банках"
и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409664
"Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам
клиентов в уполномоченных банках" в редакции приложения 4 к настоящему
Указанию;
формой отчетности 0409665 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых с оформлением паспорта сделки" и Порядком составления и
представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых с оформлением паспорта сделки" в редакции приложения 5
к настоящему Указанию;
формой отчетности 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм
резервирования" и Порядком составления и представления отчетности по
форме 0409667 "Отчет о внесении и возврате сумм резервирования" в
редакции приложения 6 к настоящему Указанию.
2. В приложении 2:
2.1. Графу 2 строки 34 "Отчет о движении наличной иностранной
валюты и платежных документов в иностранной валюте (код формы
0409601)" изложить в следующей редакции:
"Отчет об операциях с наличной иностранной валютой и чеками в
иностранной валюте (код формы 0409601)".
2.2. Признать утратившими силу:
строку 36 "Отчет об операциях по импортным контрактам (код формы
0409606)";
строку 42 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам
(договорам займа) между резидентами и нерезидентами (код формы
0409663); Информация об изменениях, внесенных в базу данных по
кредитным договорам в течение отчетного месяца".
2.3. Строки 39, 40 и 41 изложить в следующей редакции:
"
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 39 |Отчет о валютных|Не позднее 15-го|Указание Банка России от 16 января|
| |операциях, |рабочего дня месяца,|2004 года N 1376-У "О перечне, формах и|
| |осуществляемых по|следующего за отчетным |порядке составления и представления форм|
| |банковским счетам| |отчетности кредитных организаций в|
| |клиентов в| |Центральный банк Российской Федерации" |
| |уполномоченных банках| | |
| |(код формы 0409664) | | |
|----|---------------------|------------------------|----------------------------------------|
| 40 |Отчет о валютных|Не позднее 17-го|Указание Банка России от 16 января|
| |операциях, |рабочего дня месяца,|2004 года N 1376-У "О перечне, формах и|
| |осуществляемых с|следующего за отчетным |порядке составления и представления форм|
| |оформлением паспорта| |отчетности кредитных организаций в|
| |сделки (код формы| |Центральный банк Российской Федерации" |
| |0409665) | | |
|----|---------------------|------------------------|----------------------------------------|
| 41 |Отчет о внесении и|Не позднее 15-го|Указание Банка России от 16 января|
| |возврате сумм|рабочего дня месяца,|2004 года N 1376-У "О перечне, формах и|
| |резервирования (код|следующего за отчетным |порядке составления и представления форм|
| |формы 0409667) | |отчетности кредитных организаций в|
| | | |Центральный банк Российской Федерации" |
----------------------------------------------------------------------------------------------
2.4. Строку 46 "Информация о договорах и о нарушениях валютного
законодательства" изложить в следующей редакции:
"
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 46 |Паспорта сделок,|Не позднее 17-го|Инструкция Банка России от 15 июня|
| |ведомости банковского|рабочего дня месяца,|2004 года N 117-И "О порядке|
| |контроля (по перечню|следующего за отчетным |представления резидентами и|
| |паспортов сделок,| |нерезидентами уполномоченным банкам|
| |устанавливаемому | |документов и информации при|
| |Департаментом | |осуществлении валютных операций, порядке|
| |валютного | |учета уполномоченными банками валютных|
| |регулирования и| |операций и оформления паспортов сделок";|
| |валютного контроля| |Положение Банка России от 1 июня|
| |Банка России) (в| |2004 года N 258-П "О порядке|
| |электронном виде) | |представления резидентами уполномоченным|
| | | |банкам подтверждающих документов и|
| | | |информации, связанных с проведением|
| | | |валютных операций по внешнеторговым|
| | | |сделкам и осуществлением уполномоченными|
| | | |банками контроля за проведением валютных|
| | | |операций" |
----------------------------------------------------------------------------------------------
2.5. Дополнить строками 46а и 46б следующего содержания:
"
----------------------------------------------------------------------------------------------
|46а |Выписка из Реестра|Уполномоченные банки (их|Инструкция Банка России от 28 апреля|
| |операций с наличной|филиалы) - не позднее|2004 года N 113-И "О порядке открытия,|
| |валютой и чеками по|8-го рабочего дня|закрытия, организации работы обменных|
| |операциям на сумму,|месяца, следующего за|пунктов и порядке осуществления|
| |равную или|отчетным; |уполномоченными банками отдельных видов|
| |превышающую 600000|многофилиальные |банковских операций и иных сделок с|
| |рублей (в иностранной|кредитные организации -|наличной иностранной валютой и валютой|
| |валюте - на сумму,|уполномоченные банки - в|Российской Федерации, чеками (в том|
| |эквивалентную 600000|Департамент валютного|числе дорожными чеками), номинальная|
| |рублей или|регулирования и|стоимость которых указана в иностранной|
| |превышающую ее),|валютного контроля не|валюте, с участием физических лиц",|
| |совершенным за|позднее 20-го числа|зарегистрирована Минюстом России 2 июня|
| |отчетный месяц (в|месяца, следующего за|2004 года, N 5824 ("Вестник Банка|
| |электронном виде) |отчетным |России" от 9 июня 2004 года N 33) |
|----|---------------------|------------------------|----------------------------------------|
|46б |Информация из базы|Не позднее 15-го|Инструкция Банка России от 15 июня|
| |данных по валютным|рабочего дня месяца,|2004 года N 117-И "О порядке|
| |операциям (по перечню|следующего за отчетным |представления резидентами и|
| |операций, | |нерезидентами уполномоченным банкам|
| |устанавливаемому | |документов и информации при|
| |Департаментом | |осуществлении валютных операций, порядке|
| |валютного | |учета уполномоченными банками валютных|
| |регулирования и| |операций и оформления паспортов сделок" |
| |валютного контроля| | |
| |Банка России) (в| | |
| |электронном виде) | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
".
2.6. Дополнить строкой 68а следующего содержания:
"
----------------------------------------------------------------------------------------------
|68а |Сведения кредитных|в течение 10 рабочих|Указание Банка России от 16 января|
| |организаций о начале|дней со дня начала|2004 года N 1376-У "О перечне, формах и|
| |(завершении) эмиссии|(завершения) эмиссии и|порядке составления и представления форм|
| |и (или) эквайринга|(или) эквайринга|отчетности кредитных организаций в|
| |платежных карт (код|платежных карт или|Центральный банк Российской Федерации" |
| |формы 0409255) |изменения сведений в| |
| | |ранее присланных отчетах| |
----------------------------------------------------------------------------------------------
".
3. Настоящее Указание вступает в силу и применяется при
составлении и представлении кредитными организациями форм отчетности и
другой информации, предусмотренной в приложении 2 к Указанию Банка
России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке
составления и представления форм отчетности кредитных организаций в
Центральный банк Российской Федерации", за исключением подпункта 2.5
настоящего Указания, с 1 октября 2004 года.
Подпункт 2.5 настоящего Указания вступает в силу и применяется
при составлении и представлении отчетности кредитными организациями с
1 ноября 2004 года.
Настоящее Указание вступает в силу и применяется при составлении
и представлении кредитными организациями раздела III формы отчетности
0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским
счетам клиентов в уполномоченных банках" с 1 января 2005 года.
4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в
"Вестнике Банка России".
Председатель Центрального банка
Российской Федерации С.М. Игнатьев
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
13 сентября 2004 г.
N 6018
Приложение 1
к Указанию ЦБР
от 25 августа 2004 года
N 1494-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 16 января 2004 года
N 1376-У
"О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
--------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории |------------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной | регистрационный | БИК |
| | | государственный | номер (/порядковый | |
| | | регистрационный | номер) | |
| | | номер | | |
|-----------|-----------|-----------------|--------------------|---------|
| | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Сведения кредитных организаций о начале (завершении)
эмиссии и (или) эквайринга платежных карт
Наименование кредитной организации --------------------
Почтовый адрес ----------------------------------------
Код формы 0409255
На нерегулярной основе
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Дата | Вид | Платежная система с |Начало | Завершение | Тип | Статус | Расчетная организация | Вид карты | Совмещена с другой |
|строки| формирования| деятельности | использованием карт |деятельности | деятельности | платежной | кредитной | | | платежной системой |
| | строки | кредитной |-----------------------| | | системы | организации|-----------------------------------------|-----------------------|----------------------|
| | | организации | условный|наименование | | | | в платежной| статус | код |наименование| условный|наименование |условный |наименование|
| | | | код | | | | | системе | расчетной | расчетной | | код | |код | |
| | | | | | | | | | организации | организации | | | | | |
|------|-------------|----------------|---------|-------------|----------------|---------------|---------------|------------|-------------|--------------|------------|---------|-------------|---------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|------|-------------|----------------|---------|-------------|----------------|---------------|---------------|------------|-------------|--------------|------------|---------|-------------|---------|------------|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"---------- г.
Порядок составления и представления отчетности по
форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале
(завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных
карт"
I. Цели сбора отчетности
1. На основании полученной от кредитных организаций отчетности по
форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении)
эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" (далее - Отчет) формируются
справочники (справочник платежных систем с использованием карт,
справочник видов карт), которые используются при формировании и
контроле отчетности по форме 0409250 "Сведения о деятельности
кредитных организаций в части расчетов с использованием платежных
карт".
2. Информация о совмещенных продуктах необходима для контроля за
достоверностью предоставляемой кредитными организациями отчетности по
форме 0409250, а также для определения направлений развития российских
и международных платежных систем с использованием карт.
II. Порядок и сроки представления Отчета
1. Кредитная организация представляет Отчет в территориальное
учреждение Банка России по месту нахождения головного офиса кредитной
организации, в течение 10 рабочих дней со дня начала (завершения)
эмиссии и (или) эквайринга платежных карт или изменения сведений в
ранее присланных отчетах.
Данный пункт (в части эквайринга) действует в отношении кредитных
организаций, установивших устройства, предназначенные для приема
платежных карт - эмитентов - некредитных организаций, в организациях
торговли (услуг), заключивших соответствующие соглашения с данными
эмитентами.
2. В Отчет кредитной организации должны быть включены сводные
сведения о деятельности головного офиса кредитной организации и ее
филиалов, связанной:
с эмиссией банковских карт: предоплаченных карт (например,
"Rapida", "PayCash" и тому подобное), расчетных и кредитных карт;
и (или) эквайрингом платежных карт: предоплаченных карт
(например, "Rapida", "PayCash", "Travelex" (карты "Visa TravelMoney
Cash Passport") и тому подобное), расчетных карт, кредитных карт и
карт, эмитированных некредитными организациями (например, "American
Express").
3. В случае если в кредитной организации, осуществляющей эмиссию,
остались только клиенты, у которых срок действия выданных этой
кредитной организацией расчетных или кредитных карт истек и их
перевыпуск не планируется или в течение года не был произведен, а
договора с ними не расторгнуты, то данная кредитная организация должна
прислать Отчет о завершении эмиссии этих карт в этой платежной
системе. При этом датой завершения эмиссии является дата окончания
срока действия последней выданной этой кредитной организацией
расчетной или кредитной карты.
4. При выявлении неправильного значения одного из показателей в
ранее присланном Отчете кредитная организация обязана в течение
следующего рабочего дня после выявления факта недостоверности
представленной отчетности направить в территориальное учреждение Банка
России Отчет, содержащий строку (строки) с исправленными значениями
показателей.
5. Справочники, содержащие информацию о кодах и наименованиях
платежных систем с использованием карт, иностранных расчетных
организаций, видов карт, типов платежных систем, ведутся в
Департаменте платежных систем и расчетов Банка России и передаются в
кредитные организации через территориальные учреждения по мере их
изменения.
6. При составлении Отчета необходимо учитывать следующее.
6.1. В графе 1 номер строки должен быть уникальным для кредитной
организации, составляющей Отчет.
Например, если в первом отчете кредитной организации было
сформировано две строки с номерами строк 1 и 2, то при формировании
первой строки в следующем отчете кредитная организация в графе 1
указывает 3.
6.2. В графе 2 указывается дата формирования строки.
6.3. В графе 3 указывается код вида деятельности кредитной
организации: 1 - эмиссия или 2 - эквайринг. Кредитная организация,
осуществляющая эмиссию и эквайринг, формирует для каждого вида
деятельности отдельную строку.
6.4. При заполнении граф 4 и 5 условный код и наименование
платежной системы выбираются из справочника платежных систем с
использованием карт.
При отсутствии в указанном справочнике условного кода и
наименования платежной системы в графе 4 ставится 0, а в графе 5 -
наименование отсутствующей в справочнике платежной системы. Кредитная
организация, эмитирующая карты или осуществляющая эквайринг карт
нескольких платежных систем, должна сформировать для каждой платежной
системы отдельную строку.
6.5. В графе 6 указывается дата начала эмиссии или эквайринга
платежных карт:
а) дата начала эмиссии расчетных или кредитных карт в одной
платежной системе - дата заключения кредитной организацией первого
договора с физическим лицом (юридическим лицом, индивидуальным
предпринимателем) на осуществление эмиссии этих карт;
б) дата начала эмиссии предоплаченных карт в одной платежной
системе - дата выдачи клиенту первой предоплаченной карты или дата
заключения кредитной организацией первого договора с физическим лицом
на осуществление эмиссии этих карт;
в) дата начала эквайринга платежных карт в одной платежной
системе - дата заключения кредитной организацией договора с
организацией торговли (услуг) на обслуживание платежных карт или день
совершения первой операции по выдаче наличных денежных средств
держателям карт, не являющимся клиентами данной кредитной организации.
Графа 6 заполняется при формировании строки о начале указанной
деятельности (при этом графа 7 не заполняется).
Например, кредитная организация, осуществляющая эмиссию расчетных
и кредитных карт платежной системы MasterCard International, должна
сформировать две строки. При этом в графе 6 первой строки кредитная
организация должна указать дату начала эмиссии расчетных карт
платежной системы MasterCard International, а в графе 6 второй строки
- дату начала эмиссии кредитных карт.
6.6. В графе 7 указывается дата завершения эмиссии или эквайринга
платежных карт:
а) дата завершения эмиссии расчетных или кредитных карт в одной
платежной системе - дата расторжения кредитной организацией всех
договоров с физическими лицами, юридическими лицами и индивидуальными
предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и кредитных карт
или дата истечения срока действия всех заключенных кредитной
организацией договоров с физическими лицами, юридическими лицами и
индивидуальными предпринимателями на осуществление эмиссии расчетных и
кредитных карт, если кредитная организация не планирует продолжать
эмиссию расчетных и кредитных карт;
б) дата завершения эмиссии предоплаченных карт в одной платежной
системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров с
физическими лицами на осуществление эмиссии этих карт
или дата исполнения кредитной организацией всех своих
обязательств по операциям с использованием ранее выданных ею
предоплаченных карт, если кредитная организация не планирует
продолжать эмиссию предоплаченных карт;
в) дата завершения эквайринга платежных карт в одной платежной
системе - дата расторжения кредитной организацией всех договоров,
заключенных с организациями торговли (услуг), и прекращения
деятельности по выдаче наличных денежных средств держателям платежных
карт, не являющимся клиентами данной кредитной организации.
Графа 7 заполняется при формировании строки о завершении
указанной деятельности (при этом графа 6 не заполняется).
Кредитная организация, завершающая эмиссию платежных карт одной
из заявленных ранее платежных систем, заполняет в строке только графы
1-5 и 7. При этом в графе 7 указывается дата завершения эмиссии карт
соответствующей платежной системы. Аналогично заполняется строка о
завершении эквайринга карт одной из заявленных ранее платежных систем.
6.7. В графе 8 указывается код типа платежной системы: 1 -
международная платежная система (создана за пределами территории
Российской Федерации), 2 - российская платежная система (создана на
территории Российской Федерации).
6.8. В графе 9 указывается код статуса кредитной организации в
платежной системе: 1 - принципиальный член, 2 - ассоциированный
(аффилированный) член. При отсутствии статуса в платежной системе в
указанной графе ставится 0.
В настоящей форме отчетности:
под принципиальным членом платежной системы понимается кредитная
организация, которая имеет выданную этой платежной системой лицензию
на эмиссию и (или) эквайринг карт этой платежной системы и
обеспечивает осуществление всех расчетов по операциям с их
использованием непосредственно с платежной системой;
под ассоциированным (аффилированным) членом платежной системы
понимается кредитная организация, которая имеет выданную этой
платежной системой лицензию на эмиссию и (или) эквайринг карт этой
платежной системы и осуществляет все расчеты по операциям с их
использованием с платежной системой и ее участниками через кредитную
организацию - принципиального члена этой платежной системы.
6.9. В графе 10 указывается код статуса организации,
осуществляющей взаиморасчеты между участниками расчетов по операциям с
использованием карт этой платежной системы (далее расчетная
организация): 1 - российская кредитная организация, 2 - иностранная
расчетная организация.
6.10. При заполнении граф 11 и 12 кредитная организация указывает
код и наименование расчетной организации.
В случае если расчетная организация - иностранная, то код и
наименование иностранной расчетной организации выбираются из
справочника иностранных расчетных организаций. При отсутствии в
указанном справочнике кода и наименования иностранной расчетной
организации в графе 11 ставится 0, в графе 12 - наименование
отсутствующей в справочнике иностранной расчетной организации.
В случае если расчетная организация - российская кредитная
организация, то код (регистрационный номер) и наименование кредитной
организации, осуществляющей взаиморасчеты между участниками расчетов
по операциям с использованием карт этой платежной системы, выбираются
из Книги государственной регистрации кредитных организаций.
Код и наименование кредитной организации, представившей Отчет,
указываются в графах 11, 12 в следующих случаях:
а) если в пунктах выдачи наличных, банкоматах и организациях
торговли (услуг) данной кредитной организации принимаются только
карты, эмитированные данной кредитной организацией;
б) если в пунктах выдачи наличных, банкоматах и организациях
торговли (услуг) принимаются на основании двусторонних межбанковских
договоров карты, эмитированные другой кредитной организацией.
Кредитная организация, имеющая несколько расчетных организаций,
должна сформировать для каждой расчетной организации отдельную строку.
При смене расчетной организации кредитная организация формирует
две строки: первая строка - о завершении работы с одной расчетной
организацией с указанием в графе 7 даты завершения работы с ней,
вторая строка - о начале работы с другой расчетной организацией с
указанием в графе 6 даты начала работы с соответствующей расчетной
организацией.
6.11. Графы 13 и 14 заполняются только в строках о начале
(завершении) эмиссии платежных карт. В графах 13 и 14 указываются вид
карты: расчетная, кредитная, предоплаченная. Условный код и
наименование вида карты выбираются из справочника видов карт.
Кредитная организация, эмитирующая карты нескольких указанных
видов карт, для каждого вида карты формирует отдельную строку с
указанием в графе 6 даты начала эмиссии этих карт (при этом графа 7 не
заполняется).
При завершении эмиссии одного из видов карт кредитная организация
должна сформировать строку с указанием в графе 7 даты завершения
работы с этим видом карт (при этом графа 6 не заполняется).
6.12. Графы 15 и 16 заполняются при условии, если кредитная
организация эмитирует совмещенные карты, позволяющие их держателям
совершать операции в 2-х и более платежных системах, участником
которых является данная кредитная организация, заключившая договор с
держателями этих карт. Например, если кредитная организация эмитирует
совмещенные карты STB/MAESTRO, то при заполнении строки кредитная
организация указывает в графах 4 и 5 платежную систему STB Card, а в
графах 15 и 16 - платежную систему MasterCard International, условные
коды и наименования которых выбираются из справочника платежных систем
с использованием карт.
Приложение 2
к Указанию ЦБР
от 25 августа 2004 года
N 1494-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
----------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) | Число |
|территории |------------------------------------------------| филиалов, |
| по |по ОКПО| основной |регистрационный| БИК |включенных в|
| ОКАТО | |государственный | номер | | отчет |
| | |регистрационный | (/порядковый | | |
| | | номер | номер) | | |
|------------|-------|----------------|---------------|-------|------------|
| | | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
Отчет об операциях с наличной иностранной валютой
и чеками в иностранной валюте
за ------------- г.
Наименование уполномоченного банка (его филиала) ------
Почтовый адрес ----------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
| Код формы 0409601 |
| Месячная |
|----------------------------------------------------------------------|
| ------------- |
| Признак отчета с нулевыми показателями | | |
| ------------- |
| ------------- |
| I. Количество обменных пунктов уполномоченного банка | | |
| (его филиала), совершавших операции с наличной | | |
| иностранной валютой и (или) чеками в иностранной | | |
| валюте в отчетном периоде ------------- |
| |
| ------------- |
| II. Количество внутренних структурных подразделений | | |
| уполномоченного банка (его филиала), совершавших | | |
| операции с наличной иностранной валютой и (или) | | |
| чеками в иностранной валюте в отчетном периоде, | | |
| за исключением обменных пунктов ------------- |
------------------------------------------------------------------------
Раздел 1. Операции уполномоченного банка (его филиала)
с наличной иностранной валютой и чеками
в иностранной валюте
тыс. единиц иностранной валюты
--------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Наименование показателя |доллар |евро | | |
|п/п | | США | | | |
|------|-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | - |
|------|-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | Код валюты| 840 | 978 | | |
|------|-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| 1 | Остаток наличной иностранной валюты и чеков в| | | | |
| | иностранной валюте на начало месяца | | | | |
| |-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 1.1 |в том числе остаток наличной| | | | |
| | |иностранной валюты | | | | |
|------|-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| 2 | Поступило наличной иностранной валюты, всего | | | | |
| | в том числе: | | | | |
| |-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.1 |ввезено банком в Российскую Федерацию | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.2 |куплено у банков-резидентов | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.3 |поступило по межфилиальному обороту | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.4 |куплено у физических лиц-нерезидентов и| | | | |
| | |принято по конверсии | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.5 |куплено у физических лиц-резидентов и| | | | |
| | |принято по конверсии | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.6 |принято от физических лиц-нерезидентов| | | | |
| | |для зачисления на счета | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.7 |принято от физических лиц-резидентов| | | | |
| | |для зачисления на счета | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.8 |принято от физических лиц-нерезидентов| | | | |
| | |для переводов без открытия счета | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.9 |принято от физических лиц-резидентов| | | | |
| | |для переводов без открытия счета | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 2.10 |прочие поступления наличной иностранной| | | | |
| | |валюты | | | | |
|------|-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| 3 | Поступило чеков в иностранной валюте, всего | | | | |
| | в том числе: | | | | |
| |-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 3.1 |куплено у физических лиц-нерезидентов| | | | |
| | |(оплачено физическим| | | | |
| | |лицам-нерезидентам) | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 3.2 |куплено у физических лиц-резидентов| | | | |
| | |(оплачено физическим лицам-резидентам) | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 3.3 |прочие поступления чеков | | | | |
|------|-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| 4 | Израсходовано наличной иностранной валюты,| | | | |
| | всего | | | | |
| | в том числе: | | | | |
| |-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.1 |вывезено банком из Российской Федерации| | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.2 |продано банкам-резидентам | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.3 |израсходовано по межфилиальному обороту| | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.4 |продано физическим лицам-нерезидентам и| | | | |
| | |выдано по конверсии | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.5 |продано физическим лицам-резидентам и| | | | |
| | |выдано по конверсии | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.6 |выдано физическим лицам-нерезидентам со| | | | |
| | |счетов | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.7 |выдано физическим лицам-резидентам со| | | | |
| | |счетов | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.8 |выдано физическим лицам-нерезидентам| | | | |
| | |переводов без открытия счета | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.9 |выдано физическим лицам-резидентам| | | | |
| | |переводов без открытия счета | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 4.10 |прочие расходования наличной| | | | |
| | |иностранной валюты | | | | |
|------|-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| 5 | Израсходовано чеков в иностранной валюте,| | | | |
| | всего | | | | |
| | в том числе | | | | |
| |-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 5.1 |продано физическим лицам-нерезидентам | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 5.2 |продано физическим лицам-резидентам | | | | |
| |-------|---------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 5.3 |прочие расходования чеков | | | | |
|------|-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| 6 | Остаток наличной иностранной валюты и чеков в| | | | |
| | иностранной валюте на конец месяца | | | | |
| |-----------------------------------------------|-------|-----|----|----|
| | 6.1 |в том числе остаток наличной| | | | |
| | |иностранной валюты | | | | |
--------------------------------------------------------------------------------
Раздел 2. Справочная информация об операциях
физических лиц с наличной иностранной валютой
2.1. Поступление в уполномоченный банк (его филиал)
наличной иностранной валюты
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Код |Наименование | Куплено | Уплачено | Количество |Принято | Количество |
| п/п |валюты|валюты | уполномоченным | уполномоченным | сделок по |для | операций по |
| | | | банком (его | банком (его | покупке, |конверсии, |зачислению на |
| | | | филиалом), | филиалом), | единиц |тысяч | счета |
| | | | тысяч единиц | тысяч рублей | |единиц | физических |
| | | | иностранной | | |иностранной | лиц, единиц |
| | | | валюты | | |валюты |-----------------------------|
| | | | | | | |нерезидентов |резидентов |
|-------|------|---------------|-----------------|-----------------|-------------|------------|--------------|--------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|-------|------|---------------|-----------------|-----------------|-------------|------------|--------------|--------------|
| 1 | 840 |Доллар | | | | | | |
| | | США | | | | | | |
|-------|------|---------------|-----------------|-----------------|-------------|------------|--------------|--------------|
| 2 | 978 | Евро | | | | | | |
|-------|------|---------------|-----------------|-----------------|-------------|------------|--------------|--------------|
| 3 | - | - | | | | | | |
|-------|------|---------------|-----------------|-----------------|-------------|------------|--------------|--------------|
| 4 | - | - | | | | | | |
|-------|------|---------------|-----------------|-----------------|-------------|------------|--------------|--------------|
| 5 | - | - | | | | | | |
|-------|------|---------------|-----------------|-----------------|-------------|------------|--------------|--------------|
| - | - | - | | | | | | |
|-------|------|---------------|-----------------|-----------------|-------------|------------|--------------|--------------|
| | Итого | Х | | | Х | | |
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
2.2. Расходование уполномоченным банком (его филиалом)
наличной иностранной валюты
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|Номер | Код |Наименование |Продано | Получено | Количество | Выдано по | Количество |
|п/п |валюты|валюты |уполномоченным | уполномоченным| сделок | конверсии, | операций по |
| | | |банком (его | банком (его | по продаже,| тысяч единиц | снятию со |
| | | |филиалом), | филиалом), | единиц | иностранной | счетов |
| | | |тысяч единиц | тысяч | | валюты | физических |
| | | |иностранной | рублей | | | лиц, единиц |
| | | |валюты | | | |-------------------------|
| | | | | | | |нерезидентов|резидентов |
|------|------|-------------|---------------|---------------|------------|--------------|------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 |
|------|------|-------------|---------------|---------------|------------|--------------|------------|------------|
| 1 | 840 |Доллар | | | | | | |
| | | США | | | | | | |
|------|------|-------------|---------------|---------------|------------|--------------|------------|------------|
| 2 | 978 | Евро | | | | | | |
|------|------|-------------|---------------|---------------|------------|--------------|------------|------------|
| 3 | - | - | | | | | | |
|------|------|-------------|---------------|---------------|------------|--------------|------------|------------|
| 4 | - | - | | | | | | |
|------|------|-------------|---------------|---------------|------------|--------------|------------|------------|
| 5 | - | - | | | | | | |
|------|------|-------------|---------------|---------------|------------|--------------|------------|------------|
| - | - | - | | | | | | |
|------|------|-------------|---------------|---------------|------------|--------------|------------|------------|
| | Итого | Х | | | Х | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"----------- г.
Порядок составления и представления отчетности по
форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной
иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"
1. Общие положения
1.1. Отчетность по форме 0409601 "Отчет об операциях с наличной
иностранной валютой и чеками в иностранной валюте" (далее - Отчет)
вводится в целях получения Банком России от уполномоченных банков (их
филиалов) информации об источниках поступления и направлениях
расходования наличной иностранной валюты и чеков (в том числе дорожных
чеков), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте
(далее - чеков в иностранной валюте).
1.2 Отчет представляется уполномоченными банками, а также их
филиалами, имеющими право на осуществление операций с наличной
иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте в электронном
виде по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным.
1.3. Уполномоченные банки, не имеющие филиалов, представляют
данные о движении наличной иностранной валюты и чеков в иностранной
валюте в территориальные учреждения Банка России, осуществляющие
надзор за их деятельностью, ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня
месяца, следующего за отчетным.
Уполномоченные банки, имеющие филиалы (за исключением
многофилиальных кредитных организаций - уполномоченных банков),
представляют отчетность в территориальные учреждения Банка России,
осуществляющие надзор за их деятельностью, не позднее 8-го рабочего
дня месяца, следующего за отчетным. Отчет уполномоченного банка,
имеющего филиалы, включает в себя два сводных отчета
(консолидированный отчет в целом по уполномоченному банку и сводный
отчет по всем филиалам, независимо от места их расположения) и отчеты
филиалов, расположенных на одной территории с головным офисом
уполномоченного банка (зарегистрированных в одном территориальном
учреждении Банка России).
Филиалы, территориально расположенные отдельно от головных офисов
уполномоченных банков (зарегистрированные в разных территориальных
учреждениях Банка России), представляют данные о движении наличной
иностранной валюты и чеков в иностранной валюте в территориальные
учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью,
ежемесячно, не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за
отчетным.
Многофилиальные кредитные организации - уполномоченные банки
представляют Отчет непосредственно в Департамент валютного
регулирования и валютного контроля Банка России не позднее 20-го числа
месяца, следующего за отчетным.
1.4. В Отчете на основании данных реестров, электронных журналов,
приходных и расходных ордеров и иных документов, предусмотренных
нормативными актами Банка России, отражается информация об операциях с
наличной иностранной валютой и чеками в иностранной валюте,
осуществляемых:
в уполномоченных банках (их филиалах);
в дополнительных офисах, кредитно-кассовых офисах, операционных
кассах вне кассового узла, обменных пунктах, иных внутренних
структурных подразделениях (далее - внутреннее структурное
подразделение);
с использованием программно-технических комплексов.
1.5. Обеспечение внутреннего структурного подразделения
уполномоченного банка (его филиала) авансом в наличной иностранной
валюте, выдача наличной иностранной валюты из кассы уполномоченного
банка (его филиала) для загрузки в программно-технический комплекс, а
также возврат остатков наличной иностранной валюты из внутреннего
структурного подразделения, остатков наличной иностранной валюты,
изъятой из программно-технического комплекса, в кассу уполномоченного
банка (его филиала), отражению в Отчете не подлежат.
Обеспечение внутреннего структурного подразделения
уполномоченного банка (его филиала) бланками чеков в иностранной
валюте, возврат неиспользованных бланков чеков из внутреннего
структурного подразделения в кассу уполномоченного банка (его
филиала), а также поступление бланков чеков от банков-эмитентов
отражению в Отчете не подлежат.
1.6. Данные представляются в двух разрезах:
консолидированные данные по уполномоченному банку;
в территориальном разрезе по регионам Российской Федерации.
1.7. Отчет, содержащий только нулевые показатели, представляется
в Банк России в соответствии с пунктом 1.3 настоящего Порядка. При
этом в поле "Признак отчета с нулевыми показателями" титульного листа
Отчета проставляется ноль. Остальные графы и строки Отчета не
заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета
соответствующие строки (графы) Отчета не заполняются.
2. Порядок заполнения титульного листа
2.1. В строке I указывается количество обменных пунктов
уполномоченного банка (его филиала), которые в отчетном периоде
совершали операции с наличной иностранной валютой и (или) чеками в
иностранной валюте.
2.2. В строке II указывается количество внутренних структурных
подразделений, которые в отчетном периоде совершали операции с
наличной иностранной валютой и (или) чеками в иностранной валюте, за
исключением обменных пунктов.
3. Порядок заполнения раздела 1 "Операции
уполномоченного банка (его филиала) с наличной
иностранной валютой и чеками в иностранной валюте"
3.1. Показатели отражаются в разрезе тех видов иностранных валют,
в которых в отчетном периоде совершались операции или имеются остатки
наличной иностранной валюты и чеков в иностранной валюте на начало или
конец отчетного периода.
3.2. Данные указываются в тысячах единиц иностранной валюты с
точностью до трех знаков после запятой.
3.3. В строке "Код валюты" по графам указываются цифровые коды
валют в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).
3.4. В строке 1 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты и чеков в иностранной валюте на начало отчетного месяца
(входящие остатки на начало отчетного месяца по балансовым счетам NN
20202, 20203, 20206 - 20210).
3.4.1. В строке 1.1 указывается величина остатка наличной
иностранной валюты на начало отчетного месяца.
3.5. В строке 2 указывается общая сумма поступившей наличной
иностранной валюты за отчетный период. В строках 2.1 - 2.10 дается
расшифровка этих поступлений. Сумма показателей строк 2.1 - 2.10
должна быть равна значению показателя строки 2.
3.5.1. В строке 2.1 указывается сумма наличной иностранной
валюты, ввезенной в Российскую Федерацию уполномоченными банками и
зачисленной на балансовый счет N 20202 "Касса кредитных организаций".
3.5.2. В строке 2.2 указывается сумма наличной иностранной
валюты, поступившей в кассу уполномоченного банка (его филиала),
представляющего Отчет, в результате совершения операций с другими
банками-резидентами.
3.5.3. В строке 2.3 указывается сумма наличной иностранной
валюты, поступившей по межфилиальному обороту (подкрепление головным
офисом и филиалами уполномоченного банка касс друг друга).
3.5.4. В строках 2.4 и 2.5 указываются суммы наличной иностранной
валюты, купленной у физических лиц - нерезидентов и резидентов за
наличную валюту Российской Федерации или полученной для обмена
(конверсии).
3.5.5. В строках 2.6 и 2.7 указываются суммы наличной иностранной
валюты, принятой от физических лиц - нерезидентов и резидентов:
для зачисления на счета в иностранной валюте или валюте
Российской Федерации без использования платежных (банковских) карт,
в пунктах выдачи наличных для зачисления на счета в иностранной
валюте или валюте Российской Федерации с использованием платежных
(банковских) карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и
другими эмитентами.
3.5.6. В строках 2.8 и 2.9 указываются суммы наличной иностранной
валюты, внесенной физическими лицами - нерезидентами и резидентами для
осуществления переводов из Российской Федерации без открытия
банковского счета.
3.5.7. В строке 2.10 указываются суммы прочих поступлений
наличной иностранной валюты от физических лиц, индивидуальных
предпринимателей и юридических лиц, за исключением сумм, подлежащих
отражению по строкам 2.1 - 2.9.
3.6. В строке 3 указывается сумма приобретенных (оплаченных)
чеков в иностранной валюте у физических лиц, индивидуальных
предпринимателей и юридических лиц.
3.6.1. В строках 3.1 и 3.2 указываются суммы купленных
(оплаченных) чеков в иностранной валюте у физических лиц -
нерезидентов и резидентов.
3.6.2. В строке 3.3 указываются прочие покупки (оплата) и
поступления чеков в иностранной валюте в кассу уполномоченного банка
(его филиала).
Сумма показателей строк 3.1 - 3.3 должна быть равна значению
показателя строки
3.3.7. В строке 4 указывается общая сумма израсходованной
наличной иностранной валюты за отчетный период. В строках 4.1 - 4.10
указывается сумма израсходованной наличной иностранной валюты по
отдельным направлениям. Сумма показателей строк 4.1 - 4.10 должна быть
равна значению показателя строки 4.
3.7.1. В строке 4.1 указывается сумма наличной иностранной
валюты, вывезенной уполномоченными банками из Российской Федерации.
3.7.2. В строке 4.2 указывается сумма наличной иностранной
валюты, выданной (израсходованной) из кассы уполномоченного банка (его
филиала), представляющего Отчет, в результате совершения операций с
другими банками-резидентами.
3.7.3. В строке 4.3 указывается сумма наличной иностранной
валюты, переданной по межфилиальному обороту для подкрепления головным
офисом и филиалами уполномоченного банка касс друг друга.
3.7.4. В строках 4.4 и 4.5 указываются суммы наличной иностранной
валюты, проданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам за
наличную валюту Российской Федерации или выданной по обмену
(конверсии).
3.7.5. В строках 4.6 и 4.7 указываются суммы наличной иностранной
валюты, выданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам:
со счетов в иностранной валюте,
в результате конверсии средств со счетов в валюте Российской
Федерации,
со счетов в иностранной валюте или в валюте Российской Федерации
в пунктах выдачи наличных с использованием платежных (банковских)
карт, эмитированных как уполномоченным банком, так и другими
эмитентами.
3.7.6. В строках 4.8 и 4.9 указываются суммы наличной иностранной
валюты, выданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам по
переводам в Российскую Федерацию без открытия банковского счета.
3.7.7. В строке 4.10 указывается сумма прочих направлений
использования наличной иностранной валюты физическими лицами,
индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, за
исключением сумм, подлежащих отражению по строкам 4.1 - 4.9.
3.8. В строке 5 указывается сумма проданных чеков в иностранной
валюте физическим лицам, индивидуальным предпринимателям и юридическим
лицам.
3.8.1. В строках 5.1 и 5.2 указываются суммы проданных чеков в
иностранной валюте физическим лицам - нерезидентам и резидентам.
3.8.2. В строке 5.3 указывается сумма проданных чеков в
иностранной валюте юридическим лицам - клиентам банка, сумма
направленных на инкассо чеков в иностранной валюте, оплаченных
уполномоченным банком, представляющим Отчет, а также прочие
направления расходования чеков в иностранной валюте. Сумма показателей
строк 5.1 - 5.3 должна быть равна значению показателя строки 5.
3.9. В строке 6 указывается величина остатка наличной иностранной
валюты и чеков в иностранной валюте по состоянию на конец отчетного
месяца (исходящие остатки на конец отчетного месяца по балансовым
счетам NN 20202, 20203, 20206 - 20210).
3.9.1. В строке 6.1 указывается величина остатка наличной
иностранной валюты на конец отчетного месяца.
3.10. В случае если даты совершения операций по подкреплению
головным офисом уполномоченного банка своих филиалов наличной
иностранной валютой приходятся на разные отчетные периоды, следует
руководствоваться следующим правилом:
суммы, отраженные головным офисом уполномоченного банка на
балансовом счете N 20209 "Денежные средства в пути" включаются в
данные отчета головного офиса уполномоченного банка текущим месяцем по
строке 6 раздела 1 Отчета;
суммы по межфилиальным оборотам отражаются в отчете головного
офиса (филиала) уполномоченного банка следующего отчетного периода по
строке 4.3 (2.3) раздела 1 Отчета.
4. Порядок заполнения раздела 2 "Справочная информация
об операциях физических лиц с наличной иностранной
валютой"
4.1. В раздел 2 "Справочная информация об операциях физических
лиц с наличной иностранной валютой" включаются данные об операциях
физических лиц с наличной иностранной валютой, осуществляемых в
уполномоченных банках (их филиалах), внутренних структурных
подразделениях, а также с использованием программно-технических
комплексов.
4.2. Показатели раздела 2 имеют следующее содержание:
4.2.1. Графа 1 предназначена для нумерации строк.
4.2.2. В графах 2 и 3 проставляются соответственно цифровой код и
наименование иностранной валюты в соответствии с Общероссийским
классификатором валют (ОКВ).
4.2.3. В графе 4 указывается сумма наличной иностранной валюты,
купленной у физических лиц - нерезидентов и резидентов за наличную
валюту Российской Федерации (в тысячах единиц с точностью до трех
знаков после запятой).
4.2.4. В графе 5 указывается сумма наличной валюты Российской
Федерации, уплаченных за купленную наличную иностранную валюту (в
тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой).
4.2.5. В графе 6 указывается количество совершенных сделок по
покупке наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской
Федерации (в единицах). Операции по принятию иностранной валюты для
конверсии в данный показатель не включаются.
4.2.6. В графе 7 указывается сумма наличной иностранной валюты,
принятой от физических лиц - нерезидентов и резидентов для конверсии
(в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).
4.2.7. В графах 8 - 9 указывается количество операций по
зачислению наличной иностранной валюты на валютные счета физических
лиц - нерезидентов и резидентов за отчетный период (в единицах).
4.2.8. В графе 10 указывается сумма наличной иностранной валюты,
проданной физическим лицам - нерезидентам и резидентам за наличную
валюту Российской Федерации (в тысячах единиц с точностью до трех
знаков после запятой).
4.2.9. В графе 11 указывается сумма наличной валюты Российской
Федерации, полученных за продажу наличной иностранной валюты (в
тысячах рублей с точностью до трех знаков после запятой).
4.2.10. В графе 12 указывается количество совершенных сделок по
продаже наличной иностранной валюты за наличную валюту Российской
Федерации (в единицах). Операции по выдаче иностранной валюты по
конверсии в данный показатель не включаются.
4.2.11. В графе 13 указывается сумма выданной по конверсии
физическим лицам - нерезидентам и резидентам наличной иностранной
валюты (в тысячах единиц с точностью до трех знаков после запятой).
4.2.12. В графах 14 - 15 указывается количество операций по
снятию наличной иностранной валюты со счетов физических лиц -
нерезидентов и резидентов за отчетный период (в единицах).
Приложение 3
к Указанию ЦБР
от 25 августа 2004 года
N 1494-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
--------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории |------------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной | регистрационный | БИК |
| | | государственный | номер (/порядковый | |
| | | регистрационный | номер) | |
| | | номер | | |
|-----------|-----------|-----------------|--------------------|---------|
| | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Отчет о движении средств в иностранной валюте
на транзитных валютных счетах резидентов
за "----"------- г.
Наименование уполномоченного банка (его филиала) ---------------------
Почтовый адрес -------------------------------------------------------
Код формы 0409652
Суточная
-------------
Признак отчета с нулевыми показателями | |
-------------
единиц иностранной валюты
--------------------------------------------------------------------------
|Номер| Наименование показателя |Доллар |Евро |...|
| п/п | | США | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
| | Код валюты:| 840 | 978 | - |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
| 1 | 2 | 3 | 4 |...|
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
| 1. |Остаток на начало операционного дня | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
| 2. |Сумма средств, зачисленных в течение| | | |
| |операционного дня | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
| 3. |Сумма средств, списанных в течение операционного| | | |
| |дня, всего | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
| |в том числе: | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
|3.1. |для осуществления продажи иностранной валюты на| | | |
| |внутреннем валютном рынке, всего | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
| |из них: | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
|3.1.1|для осуществления обязательной продажи | | | |
| . | | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
|3.2. |для оплаты расходов и иных платежей | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
|3.3. |для зачисления на текущий валютный счет| | | |
| |резидента | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
|3.4. |для зачисления на специальный банковский счет| | | |
| |"Р1" | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
|3.5. |для зачисления на специальный банковский счет| | | |
| |"Р2" | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
|3.6. |для зачисления на транзитные валютные счета| | | |
| |резидентов - комитентов, принципалов,| | | |
| |доверителей | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
|3.7. |для возврата ошибочно поступивших средств в| | | |
| |иностранной валюте | | | |
|-----|------------------------------------------------|-------|-----|---|
| 4. |Остаток на конец операционного дня | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"---"---------г.
Порядок составления и представления отчетности по
форме 0409652 "Отчет о движении средств в иностранной
валюте на транзитных валютных счетах резидентов"
1. Отчетность по форме 0409652 "Отчет о движении средств в
иностранной валюте на транзитных валютных счетах резидентов" (далее -
Отчет) вводится с целью оперативного получения информации о
поступлении в Российскую Федерацию валютной выручки и других средств в
иностранной валюте, зачисляемых на транзитные валютные счета
резидентов (юридических лиц и физических лиц - индивидуальных
предпринимателей) в соответствии с требованиями, установленными
Инструкцией Банка России от 30 марта 2004 года N 111-И "Об
обязательной продаже части валютной выручки на внутреннем валютном
рынке Российской Федерации" (с изменениями), зарегистрированной
Министерством юстиции Российской Федерации 29 апреля 2004 года, N
5779; 17 июня 2004 года, N 5855 ("Вестник Банка России" от 13 мая 2004
года N 29, от 18 июня 2004 года N 36) (далее - Инструкция Банка России
от 30 марта 2004 года N 111-И).
2. Показатели Отчета формируются уполномоченными банками и их
филиалами (далее - уполномоченный банк) на основе данных
аналитического бухгалтерского учета валютных операций.
3. В Отчет включаются сведения в тех видах иностранных валют, в
которых по транзитным валютным счетам в течение отчетного периода
совершались операции либо имеются ненулевые остатки средств.
Данные указываются в единицах иностранной валюты.
4. Отчет представляется уполномоченными банками в территориальные
учреждения Банка России, осуществляющие надзор за их деятельностью, в
электронном виде, ежедневно, не позднее 16 часов 00 минут по местному
времени рабочего дня, следующего за отчетным.
В случае представления Отчета в виде электронного сообщения, не
снабженного кодом аутентификации электронного сообщения, отчетность на
бумажных носителях представляется не позднее 4-го рабочего дня,
следующего за отчетным.
В случае отсутствия данных по всем показателям формы отчетности
Отчет представляется с заполнением только поля "Признак отчета с
нулевыми показателями", в котором проставляется ноль. Остальные строки
и графы Отчета не заполняются.
В случае отсутствия данных по отдельным показателям Отчета
соответствующие строки (графы) формы отчетности не заполняются.
5. В Отчет включаются следующие сведения:
по строке 1 - величина остатка средств в иностранной валюте на
транзитных валютных счетах резидентов - клиентов уполномоченного банка
на начало операционного дня;
по строке 2 - общая сумма средств в иностранной валюте,
поступивших на транзитные валютные счета резидентов в течение
операционного дня;
по строке 3 - общая сумма средств в иностранной валюте, списанных
с транзитных валютных счетов резидентов в течение операционного дня.
В строках 3.1 - 3.7 дается расшифровка направлений списания
средств в иностранной валюте с транзитных валютных счетов. Сумма
значений показателей по строкам 3.1 - 3.7 (за исключением строки
3.1.1) должна быть равна значению показателя по строке 3;
по строке 3.1 - общая сумма средств в иностранной валюте,
списанных с транзитных валютных счетов резидентов в течение
операционного дня для осуществления продажи на внутреннем валютном
рынке, включая средства в иностранной валюте, списанные сверх
установленного размера обязательной продажи;
по строке 3.1.1 - средства в иностранной валюте, списанные для
осуществления обязательной продажи части валютной выручки. Средства в
иностранной валюте, списанные с транзитных валютных счетов резидентов
для осуществления продажи на внутреннем валютном рынке Российской
Федерации части валютной выручки, превышающей установленный размер
обязательной продажи, отражению по строке 3.1.1 Отчета не подлежат;
по строке 3.2 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов для оплаты расходов и иных
платежей, указанных в пункте 1.3 Инструкции Банка России от 30 марта
2004 года N 111-И;
по строке 3.3 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на их текущие
валютные счета, в том числе открытые в других уполномоченных банках (с
предварительным зачислением на транзитный валютный счет);
по строке 3.4 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на
специальный банковский счет "Р1";
по строке 3.5 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов с целью зачисления на
специальный банковский счет "Р2";
по строке 3.6 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов - комиссионеров, агентов или
поверенных с целью зачисления на транзитные валютные счета резидентов
- комитентов, принципалов или доверителей;
по строке 3.7 - средства в иностранной валюте, списанные с
транзитных валютных счетов резидентов для возврата ошибочно
поступивших в пользу резидента средств в иностранной валюте;
по строке 4 указывается величина остатка средств в иностранной
валюте на транзитных валютных счетах резидентов - клиентов
уполномоченного банка на конец операционного дня.
Контрольная сумма: строка 4 = строка 1 + строка 2 - строка 3.
6. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными
организациями - уполномоченными банками:
территориальные банки многофилиальных кредитных организаций
представляют Отчет в территориальное учреждение Банка России,
осуществляющее надзор за их деятельностью, за подчиненные филиалы
(отделения), находящиеся на одной с ними территории,
подчиненные территориальным банкам филиалы (отделения)
многофилиальных кредитных организаций, находящиеся на территории
другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет
непосредственно в территориальные учреждения по месту своего
нахождения.
Приложение 4
к Указанию ЦБР
от 25 августа 2004 года
N 1494-У
"О внесении изменений в Указание Банка России
от 16 января 2004 года N 1376-У
"О перечне, формах и порядке составления
и представления форм отчетности кредитных организаций
в Центральный банк Российской Федерации"
Банковская отчетность
--------------------------------------------------------------------------
| Код | Код кредитной организации (филиала) |
|территории |------------------------------------------------------------|
| по ОКАТО | по ОКПО | основной | регистрационный | БИК |
| | | государственный | номер (/порядковый | |
| | | регистрационный | номер) | |
| | | номер | | |
|-----------|-----------|-----------------|--------------------|---------|
| | | | | |
--------------------------------------------------------------------------
Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским
счетам клиентов в уполномоченных банках
за ---------- г.
Наименование уполномоченного банка (его филиала)-----------------
Почтовый адрес --------------------------------------------------
Код формы 0409664
Месячная
-------------
Признак отчета с нулевыми показателями | |
-------------
Раздел I.
Операции по банковским валютным счетам резидентов
-------------
Признак отсутствия данных по Разделу I | |
-------------
-----------------------------------------
Вид счета | | |
-------------|---------------------------
обозначение признак отсутствия данных
в тысячах единиц иностранной валюты
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Код вида операции | Сумма операции |
| |-----------------------------------------------------------------------------------|
| | Доллар США | Евро (978) | - |
| | (840) | | |
| |--------------------------|----------------------------|---------------------------|
| |списание |зачисление |списание |зачисление |списание |зачисление |
| | | | | | | |
|-----------------------|------------|-------------|-------------|--------------|-------------|-------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | ... | ... |
|-----------------------|------------|-------------|-------------|--------------|-------------|-------------|
| | | | | | | |
|-----------------------|------------|-------------|-------------|--------------|-------------|-------------|
| - | | | | | | |
|-----------------------|------------|-------------|-------------|--------------|-------------|-------------|
|Всего | | | | | | |
|-----------------------|------------|-------------|-------------|--------------|-------------|-------------|
|Остатки на начало| | | |
|отчетного периода | | | |
|-----------------------|--------------------------|----------------------------|---------------------------|
|Остатки на конец| | | |
|отчетного периода | | | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Раздел II. Операции по банковским счетам нерезидентов
в валюте Российской Федерации
-------------
Признак отсутствия данных по Разделу II | |
-------------
-----------------------------------------
Вид счета | | |
-------------|---------------------------
обозначение признак отсутствия данных
в тысячах рублей
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Код вида | Сумма операций |
| операции | |
| |-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| | по специальным банковским счетам нерезидентов | по банковским счетам |
Страницы: 1 2 |