ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ АВТОМАТИЗИРОВАННЫХ ПРОГРАММНЫХ СИСТЕМ
ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
3 сентября 2004 г.
N 12-4-3/2865
(Д)
Анализ результатов инспекционной деятельности территориальных
учреждений Банка России по вопросам противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма (в том числе отчетов Главных управлений Банка России о
проведенных проверках) показал, что одним из типичных нарушений
является непредставление кредитными организациями (их филиалами)
сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, или
представление указанных сведений с нарушением установленного срока.
Одной из причин выявленных нарушений и недостатков в деятельности
кредитных организаций (их филиалов) в указанной области является
отсутствие в кредитных организациях (их филиалах) автоматизированных
программных систем, позволяющих ежедневно осуществлять обработку
проведенных операций и выявлять операции, по которым необходимо
направлять информацию в уполномоченный орган.
Учитывая изложенное, в целях повышения качества работы по
подготовке и направлению сообщений в уполномоченный орган и устранения
риска пропуска операций, подлежащих обязательному контролю,
рекомендуем кредитным организациям (их филиалам) использовать в своей
работе автоматизированные программные системы, позволяющие на
ежедневной основе осуществлять обработку информации о проведенных
операциях и выявлять операции, подлежащие обязательному контролю.
Просим довести данную информацию до сведения кредитных
организаций.
Заместитель
Директора Департамента
валютного регулирования
и валютного контроля
М.Б.ПЕЛЕНИЦЫН
3 сентября 2004 г.
N 12-4-3/2865 |