РАЗЪЯСНЕНИЕ ПО ВОПРОСУ ПЕРЕДАЧИ КВИТАНЦИЙ ИЗ КФМ
В КРЕДИТНЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ ТРЕБОВАНИЙ
ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА РОССИИ N 161-П ОТ 28.11.2001
ПИСЬМО
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ
7 марта 2002 г.
N 30-0-12/306
(Д)
В связи с поступающими в Банк России запросами по разъяснению
порядка формирования и передачи Комитетом Российской Федерации по
финансовому мониторингу (КФМ России) квитанций в кредитные организации
сообщаем, что в настоящее время при представлении кредитными
организациями в уполномоченный орган сведений в соответствии с
требованиями Положения N 161-П действует следующий порядок
формирования и передачи квитанций от КФМ России кредитным организациям
и территориальным учреждениям Банка России:
1. КФМ России, получив зашифрованные файлы кредитных организаций,
производит их расшифрование. В случае возникновения ошибки
расшифрования файла КО формируется отрицательная квитанция в адрес ТУ
для передачи в КО. Пример квитанции приведен в приложении 1 (пункт 1).
2. При положительном результате обработки расшифрованные файлы КО
подвергаются последующему структурному и логическому контролю. В
случае отсутствия ошибок структурного контроля и наличия в файле хотя
бы одной записи, успешно прошедшей логический контроль, в адрес ТУ для
передачи в КО формируется положительная квитанция. Пример квитанции
приведен в приложении 1 (пункт 2). Ошибки, выявленные на этапах
структурного и логического контроля файлов, формируются в виде
отрицательной квитанции в адрес ТУ для передачи в КО. Пример квитанции
приведен в приложении 1 (пункт 3). Разъяснения и рекомендации по
порядку заполнения информации и подготовке файлов в КО даны в письмах
Управления информационных технологий Московского ГТУ Банка России
(N 30-0-12/126 от 24.01.2002, N 30-0-12/140 от 28.01.2002,
N 30-0-12/172 от 01.02.2002, N 30-0-12/193 от 08.02.2002,
N 30-0-12/212 от 12.02.2002, N 30-0-12/279 от 28.02.2002).
3. При получении кредитной организацией квитанции от КФМ России о
непринятии файла или записи об операции она должна исправить указанные
ошибки и повторить передачу информации, содержащей исправленные
сведения, в течение одного рабочего дня, следующего за днем получения
уведомления.
Таким образом, на каждый отправленный в КФМ файл в кредитной
организации через ТУ должны быть получены:
- либо отрицательная квитанция с ошибкой расшифрования (пункт 1
приложения);
- либо положительная квитанция об успешном приеме файла в КФМ
(пункт 2 приложения 1) в случае отсутствия ошибок структурного
контроля файла и ошибок логического контроля на все записи файла;
- либо положительная квитанция об успешном приеме файла в КФМ
(пункт 2 приложения 1) и отрицательная квитанция с перечнем логических
ошибок обработки части записей файла(ов) (пункт 3 приложения 1);
- либо отрицательная квитанция с ошибкой структурного контроля
файла(ов) или ошибками логического контроля на все записи файла(ов)
(пункт 3 приложения 1).
Начальник Управления
информационных технологий
Б.К. Минеев
7 марта 2002 г.
N 30-0-12/306
Приложение 1
к письму Московского ГТУ
Банка России
от 7 марта 2002 года
N 30-0-12/306
ПРИМЕРЫ КВИТАНЦИЙ, ФОРМИРУЕМЫХ КФМ РОССИИ ДЛЯ КО И ТУ
1. Уведомление об ошибках при разархивировании
и расшифровании файлов в КФМ России
FROM: kfm
TO: XXX
DATE: HH.MM dd.mm.yyyy
SUBJECT: kvt+fz115
OPTIONS: M
Следующие файлы не приняты Комитетом финансового мониторинга
России.
Кредитной организации (территориальному учреждению) необходимо
срочно повторить информацию!
----------------------------------------------------------------------
| File: 072200911.010 | Code: 2 KO: 044507220 |
----------------------------------------------------------------------
Должность, фамилия, имя, отчество и телефон ответственного
исполнителя в Уполномоченном органе,
где
XXX - символический идентификатор ТУ в системе БАНКОМ;
HH.MM dd.mm.yyyy - время и дата формирования справки -
подтверждения (HH - час, ММ - минута, dd - день, mm - месяц, YYYY -
год).
Примечание. Уведомление представляет собой текстовый файл в
кодировке DOS (кодовая страница 866).
При значении поля Code = 1 (ошибка разархивирования) значение
поля КО не заполняется.
Коды ошибок:
1 - ошибка разархивирования - ошибка ТУ;
2 - ошибка расшифровки - ошибка КО.
2. Уведомление об успешном приеме файлов в КФМ России
FROM: kfm
TO: XXX
DATE: HH.MM dd.mm.yyyy
SUBJECT: kvt+fz115
OPTIONS: M
Следующие файлы расшифрованы и приняты к обработке КФМ России:
-------------------------------------------------------------------
| File: 072200911.010 | Size: 2676 | Date: 14.00 11.01.2002 |
|----------------------|--------------|---------------------------|
| File: 072200911.020 | Size: 1232 | Date: 14.00 11.01.2002 |
-------------------------------------------------------------------
Должность, фамилия, имя, отчество и телефон ответственного
исполнителя в КФМ России,
где
XXX - символический идентификатор ТУ в системе БАНКОМ;
HH.MM dd.mm.yyyy - время и дата формирования уведомления (HH -
час, ММ - минута, dd - день, mm - месяц, YYYY - год);
Size - размер файла в байтах;
Date - время и дата получения файла.
Примечание. Уведомление представляет собой текстовый файл в
кодировке DOS (кодовая страница 866).
3. Уведомление об ошибках структурного и логического
контроля при обработке файлов в КФМ России
FROM: kfm
TO: XXX
DATE: HH.MM dd.mm.yyyy
SUBJECT: kvt+fz115
OPTIONS: M
Следующая информация не принята КФМ России.
Кредитная организация должна срочно повторить информацию.
--------------------------------------------------------------------------
| File: 51856011.010 | Size: 1254 КО:NNNNNNNNN | Code: YYYY (расшифровка |
| | | кода) |
|--------------------|-------------------------|-------------------------|
| File: 63246011.010 | Size: 4562 КО:NNNNNNNNN | Code: YYYY (расшифровка |
| | | кода) |
--------------------------------------------------------------------------
Должность, фамилия, имя, отчество и телефон ответственного
исполнителя в Уполномоченном органе,
где
XXX - символический идентификатор ТУ в системе БАНКОМ;
HH.MM dd.mm.yyyy - время и дата формирования уведомления;
NNNNNNNNN - БИК кредитной организации;
YYYY - код ошибки.
Примечание. Уведомление представляет собой текстовый файл в
кодировке DOS (кодовая страница 866).
Коды ошибок структурного контроля файла:
0002 - ошибка обработки (ошибка открытия файла);
0003 - файл не DBF структуры;
0004 - файл неверной структуры (поле <имя поля> не найдено);
0005 - неверное имя файла или не найден БИК банка;
0007 - количество записей 0;
0008 - файл без расширения.
Коды ошибок логического контроля записи:
0001 - N записи <номер записи>. Неверно заполнен документ (см.
поля TU0, TU2, TU3);
0006 - N записи <номер записи>. Ошибка при проверке документа
(описание ошибки). |