Страницы: 1 2
негосударственными пенсионными фондами, в порядке, установленном
пунктом 29 настоящего договора.
35. Управляющая компания в порядке и сроки, определенные
Федеральной службой по финансовым рынкам, представляет в фонд:
ежеквартальную и годовую финансовую отчетность управляющей
компании (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках);
аудиторское заключение, составленное по результатам проверки
управляющей компании за отчетный год;
сведения о поддержании управляющей компанией достаточности
собственных средств.
36. Управляющая компания представляет в фонд копии отчетов о
соблюдении требований кодекса профессиональной этики одновременно с
направлением указанных отчетов в Федеральную службу по финансовым
рынкам.
37. Управляющая компания не вправе использовать информацию,
ставшую ей известной в связи с исполнением обязанностей в соответствии
с настоящим договором, для совершения сделок в своих интересах или в
интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим
лицам.
Управляющая компания обязана принимать меры к ограничению доступа
к указанной информации, а также к тому, чтобы лица, имеющие доступ к
указанной информации, не использовали ее для совершения сделок в своих
интересах или в интересах третьих лиц, а также не передавали ее
третьим лицам.
Требования настоящего пункта не распространяются на сведения,
подлежащие раскрытию или опубликованию в соответствии с Федеральным
законом, иными нормативными правовыми актами или настоящим договором.
38. Управляющая компания обязана соблюдать другие требования,
предусмотренные законодательством Российской Федерации.
39. Управляющая компания вправе отказаться от исполнения
настоящего договора в связи с невозможностью для нее лично
осуществлять доверительное управление средствами пенсионных
накоплений.
V. Права и обязанности фонда
40. Фонд направляет управляющей компании уведомление (требование)
о перечислении ему средств пенсионных накоплений в сроки, достаточные
для последующей передачи средств пенсионных накоплений застрахованных
лиц в Пенсионный фонд Российской Федерации или в другой
негосударственный пенсионный фонд в сроки, установленные Федеральным
законом.
41. Фонд ежегодно, не позднее 1 декабря, передает управляющей
компании годовые планы перечисления средств, необходимых для выплат за
счет средств пенсионных накоплений в следующем году, с разбивкой по
кварталам и месяцам.
42. Фонд вправе отказаться от исполнения настоящего договора в
связи с невозможностью для управляющей компании лично осуществлять
доверительное управление средствами пенсионных накоплений.
Фонд вправе отказаться от исполнения настоящего договора по иным
причинам, помимо предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, при
условии выплаты управляющей компании вознаграждения, обусловленного
настоящим договором.
43. Фонд уведомляет управляющую компанию о прекращении договора
об оказании специализированным депозитарием услуг фонду, а также о
заключении им договора с другим специализированным депозитарием не
позднее рабочего дня, следующего за соответствующим событием.
VI. Необходимые расходы и вознаграждение
управляющей компании
44. Фонд оплачивает необходимые расходы управляющей компании в
размере не более ---- процента (не более 1 процента с учетом суммы
оплаты необходимых расходов специализированного депозитария и других
участников отношений по обязательному пенсионному страхованию,
вовлеченных в процесс инвестирования средств пенсионных накоплений, и
вознаграждения специализированному депозитарию) средней стоимости
чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей
компании, за отчетный год.
Отчетным годом в целях настоящего договора является календарный
год с 1 января по 31 декабря включительно.
45. Расходы, превышающие размер оплаты необходимых расходов,
предусмотренный пунктом 44 настоящего договора, оплачиваются
управляющей компанией за счет собственных средств.
46. Расчет средней стоимости чистых активов за отчетный год в
целях настоящего договора осуществляется путем сложения стоимости
чистых активов по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного
года и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном
году, за которые производился расчет стоимости чистых активов.
47. В состав необходимых расходов управляющей компании входит
вознаграждение специализированному депозитарию, а также --------------
----------------------------------------------------------------------.
(указываются необходимые расходы управляющей компании,
подлежащие оплате за счет средств пенсионных накоплений)
Фонд оплачивает необходимые расходы управляющей компании, за
исключением суммы вознаграждения специализированному депозитарию, за
счет имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности
фонда, в течение ---------------------------------------------- со дня
(указывается срок, но не более 15 дней)
представления управляющей компанией документов, подтверждающих размер
произведенных ею необходимых расходов.
----------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(могут быть указаны иные условия, определяющие порядок
оплаты фондом необходимых расходов управляющей компании)
48. Сумма вознаграждения управляющей компании (включая НДС)
составляет ---- процентов (не более 10 процентов) размера доходов от
инвестирования средств пенсионных накоплений, полученных управляющей
компанией за отчетный год, и начисляется по итогам этого года.
49. Сумма вознаграждения управляющей компании удерживается ею из
полученных за отчетный год доходов от инвестирования средств
пенсионных накоплений, переданных ей в доверительное управление, за
исключением случаев, если стоимость чистых активов, составляющих
инвестиционный портфель управляющей компании, уменьшилась по сравнению
с предшествующим годом, в следующем порядке: -------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(указывается порядок удержания суммы вознаграждения
управляющей компании)
50. В случае прекращения действия настоящего договора до
завершения отчетного года расчеты в соответствии с настоящим договором
производятся на дату его прекращения на основании акта сверки расчетов
с учетом срока фактического осуществления управляющей компанией
доверительного управления средствами пенсионных накоплений в отчетном
году.
VII. Ответственность сторон
51. Управляющая компания несет в соответствии с законодательством
Российской Федерации ответственность перед фондом за неисполнение или
ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным
законом и настоящим договором.
52. Фонд несет в соответствии с законодательством Российской
Федерации ответственность перед управляющей компанией за неисполнение
или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным
законом и настоящим договором.
VIII. Заключительные положения
53. Настоящий договор заключен на ------------------------------.
(указывается срок,
но не более 15 лет)
Договор считается заключенным со дня его подписания в части, не
связанной с осуществлением доверительного управления средствами
пенсионных накоплений.
54. Настоящий договор прекращается со дня:
приостановления действия или аннулирования у управляющей компании
лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами либо выявления фондом иного несоответствия
управляющей компании требованиям, установленным Федеральным законом;
приостановления действия или аннулирования лицензии фонда на
осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному
страхованию;
возбуждения процедуры банкротства в отношении управляющей
компании;
принятия решения о реорганизации управляющей компании или
ликвидации управляющей компании или фонда;
истечения срока действия настоящего договора.
55. В случае отказа фонда или управляющей компании от исполнения
настоящего договора он прекращается по истечении 2 месяцев с даты
получения другой стороной соответствующего уведомления фонда или
управляющей компании.
56. В случае прекращения действия настоящего договора активы, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, ----------------
---------------------------------------------------------------------.
(указываются порядок и сроки передачи активов, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений,
другой управляющей компании и (или) реализации
указанных активов с передачей полученных денежных
средств указанной управляющей компании)
57. Все споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
Приложение N 1
к Типовой форме договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений
между негосударственным пенсионным
фондом, осуществляющим деятельность
в качестве страховщика по
обязательному пенсионному
страхованию, и управляющей
компанией
АКТ
передачи средств пенсионных накоплений
от "---"------------------ г. N----------
----------------------------------------------------------------------
(полное (сокращенное) наименование негосударственного
пенсионного фонда)
(далее - фонд) в лице -----------------------------------------------,
(Ф.И.О. должностного лица фонда,
его должность)
действующего на основании--------------------------------------------,
и --------------------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование управляющей компании)
(далее - управляющая компания) в лице--------------------------------,
(Ф.И.О. должностного лица управляющей
компании, его должность)
действующего на основании--------------------------------------------,
в соответствии с договором доверительного управления средствами
пенсионных накоплений от ----------------- N ----------- между фондом
и управляющей компанией составили настоящий акт о том, что:
а) фонд передает, а управляющая компания принимает средства
пенсионных накоплений в размере --------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается сумма прописью)
(заполняется только при передаче средств пенсионных накоплений фондом
управляющей компании);
б) управляющая компания передает, а фонд принимает средства
пенсионных накоплений для целей
---------------------------------------- (указывается одна из
следующих целей передачи средств пенсионных накоплений: выплата
накопительной части трудовой пенсии, осуществление выплат
правопреемникам умерших застрахованных лиц, реализация права
застрахованных лиц на переход из фонда в Пенсионный фонд Российской
Федерации или реализация права застрахованных лиц на переход из фонда
в другой негосударственный пенсионный фонд, передача средств
пенсионных накоплений другой управляющей компании, отчисления на
формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной
деятельности фонда, и покрытие расходов, связанных с обеспечением
уставной деятельности фонда) в размере -------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(указывается сумма прописью)
(заполняется только при передаче средств пенсионных накоплений
управляющей компанией фонду).
Платежный документ ----------------------------------------------
(указывается наименование, дата и номер
платежного документа)
Подписи сторон:
Фонд Управляющая компания
----- /------------------/ --------------/--------------/
М.П. М.П.
Приложение N 2
к Типовой форме договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений
между негосударственным
пенсионным фондом, осуществляющим
деятельность в качестве
страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, и
управляющей компанией
Итоговый акт
о передаче средств пенсионных накоплений в соответствии
с договором доверительного управления средствами
пенсионных накоплений
между негосударственным пенсионным фондом
--------------------------------------------------------------
и управляющей компанией ----------------------------
от "---"------------------ г. N ----------
за ----------год
1. Средства пенсионных накоплений, переданные
негосударственным пенсионным фондом в доверительное
управление управляющей компании
----------------------------------------------------------------------
| Порядковый | Платежный документ | Сумма |
| номер | | (рублей) |
|---------------|---------------------------------|------------------|
| | дата | номер | |
|---------------|--------------|------------------|------------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 |
|---------------|--------------|------------------|------------------|
|---------------|--------------|------------------|------------------|
|---------------|--------------|------------------|------------------|
|---------------|--------------|------------------|------------------|
|---------------|--------------|------------------|------------------|
|---------------|--------------|------------------|------------------|
|---------------|--------------|------------------|------------------|
| Всего | | | |
----------------------------------------------------------------------
2. Средства пенсионных накоплений, переданные управляющей
компанией негосударственному пенсионному фонду
----------------------------------------------------------------------------
| Порядковый | Платежный | Цели передачи средств | Сумма |
| номер | документ | пенсионных накоплений | (рублей) |
| | | | |
|-------------|------------------|----------------------------|------------|
| | дата | номер | | |
|-------------|---------|--------|----------------------------|------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|-------------|---------|--------|----------------------------|------------|
| | | | выплата накопительной | |
| | | | части трудовой пенсии | |
|-------------|---------|--------|----------------------------|------------|
| | | | осуществление выплат | |
| | | | правопреемникам | |
| | | | умерших застрахованных | |
| | | | лиц | |
|-------------|---------|--------|----------------------------|------------|
| | | | реализация права | |
| | | | застрахованных лиц на | |
| | | | переход из фонда в | |
| | | | Пенсионный фонд | |
| | | | Российской Федерации | |
|-------------|---------|--------|----------------------------|------------|
| | | | реализация права | |
| | | | застрахованных лиц на | |
| | | | переход из фонда в | |
| | | | другой | |
| | | | негосударственный | |
| | | | пенсионный фонд | |
|-------------|---------|--------|----------------------------|------------|
| | | | передача средств | |
| | | | пенсионных накоплений | |
| | | | другой управляющей | |
| | | | компании | |
|-------------|---------|--------|----------------------------|------------|
| | | | отчисления на | |
| | | | формирование | |
| | | | имущества, | |
| | | | предназначенного для | |
| | | | обеспечения уставной | |
| | | | деятельности фонда, и | |
| | | | покрытие расходов, | |
| | | | связанных с | |
| | | | обеспечением уставной | |
| | | | деятельности фонда | |
|-------------|---------|--------|----------------------------|------------|
| Всего | | | | |
----------------------------------------------------------------------------
3. Средства пенсионных накоплений, находящиеся в
доверительном управлении управляющей компании
------------------------------------------------------------------------
| | На 1 января | На 31 |
| | -------- г. | декабря |
| | (рублей) | --------- г. |
| | | (рублей) |
|---------------------------------------|---------------|--------------|
| Средства пенсионных накоплений, | | |
| находящиеся в доверительном | | |
| управлении управляющей компании | | |
|---------------------------------------|---------------|--------------|
| в том числе доход от инвестирования | | |
| средств пенсионных накоплений, | | |
| отнесенный на прирост средств | | |
| пенсионных накоплений за отчетный | | |
| год | | |
------------------------------------------------------------------------
Подписи сторон:
Негосударственный пенсионный фонд Управляющая компания
----- /------------------/ --------------/------------/
М.П. М.П.
Приложение N 3
к Типовой форме договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений
между негосударственным
пенсионным фондом, осуществляющим
деятельность в качестве
страховщика по обязательному
пенсионному страхованию, и
управляющей компанией
Инвестиционная декларация
управляющей компании
-----------------------------------------------------------
(полное фирменное наименование управляющей компании)
1. Настоящая инвестиционная декларация устанавливает цель
инвестирования средств пенсионных накоплений, инвестиционную политику
управляющей компании, состав и структуру инвестиционного портфеля
управляющей компании.
2. Целью инвестирования средств пенсионных накоплений, переданных
негосударственным пенсионным фондом в доверительное управление,
является прирост средств пенсионных накоплений для обеспечения права
застрахованных лиц на получение накопительной части трудовой пенсии в
соответствии с федеральными законами "О трудовых пенсиях в Российской
Федерации" и "О негосударственных пенсионных фондах".
3. В основе инвестиционной политики управляющей компании лежит
стратегия сохранения и увеличения капитала, предполагающая
использование системы контроля рисков для получения среднего
стабильного дохода при минимальном уровне риска в целях сохранения и
приумножения средств пенсионных накоплений, находящихся в
доверительном управлении управляющей компании.
----------------------------------------------------------------------
(могут быть указаны иные положения, составляющие
инвестиционную политику управляющей компании).
4. При осуществлении прав по ценным бумагам, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, управляющая компания
будет придерживаться следующей политики ------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(описывается политика управляющей компании при осуществлении права
голоса по акциям, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, в частности, позиция, которой будет придерживаться
управляющая компания при голосовании по вопросам об освобождении (или
о внесении в устав изменений, предусматривающих освобождение) лица,
которое самостоятельно или совместно со своим аффилированным лицом
(лицами) приобрело 30 и более процентов размещенных обыкновенных
акций, от обязанности предложить акционерам продать ему принадлежащие
им обыкновенные акции и эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в
обыкновенные акции акционерного общества, о внесении в устав или иные
внутренние документы, регулирующие деятельность органов акционерного
общества, положений, препятствующих приобретению 30 и более процентов
размещенных обыкновенных акций акционерного общества).
5. Состав и структура активов, в которые управляющей компанией
могут быть инвестированы средства пенсионных накоплений:
-------------------------------------------------------------------------------
| Вид актива | Минимальная | Максимальная |
| | доля актива в | доля актива в |
| | инвестиционном | инвестиционном |
| | портфеле | портфеле |
| | управляющей | управляющей |
| | компании | компании |
| | (процентов) | (процентов) |
|------------------------------------------|-----------------|----------------|
| 1. Государственные ценные | | |
| бумаги Российской Федерации | | |
|------------------------------------------|-----------------|----------------|
| 2. Государственные ценные | | |
| бумаги субъектов Российской | | |
| Федерации | | |
|------------------------------------------|-----------------|----------------|
| 3. Муниципальные облигации | | |
|------------------------------------------|-----------------|----------------|
| 4. Облигации российских | | |
| хозяйственных обществ | | |
|------------------------------------------|-----------------|----------------|
| 5. Акции российских эмитентов, | | |
| созданных в форме открытых | | |
| акционерных обществ | | |
|------------------------------------------|-----------------|----------------|
| 6. Паи (акции, доли) индексных | | |
| инвестиционных фондов, | | |
| размещающих средства в | | |
| государственные ценные бумаги | | |
| иностранных государств, | | |
| облигации и акции иных | | |
| иностранных эмитентов | | |
| 7. Ипотечные ценные бумаги, | | |
| выпущенные в соответствии с | | |
| законодательством Российской | | |
| Федерации об ипотечных ценных | | |
| бумагах | | |
|------------------------------------------|-----------------|----------------|
| 8. Средства в рублях на счетах | | |
| в кредитных организациях | | |
|------------------------------------------|-----------------|----------------|
| 9. Депозиты в рублях в | | |
| кредитных организациях | | |
|------------------------------------------|-----------------|----------------|
| 10. Средства в иностранной | | |
| валюте на счетах в кредитных | | |
| организациях | | |
-------------------------------------------------------------------------------
В случае если инвестирование средств пенсионных накоплений в
какой-либо из видов активов, указанных в таблице, не предполагается, в
соответствующей позиции графы указывается "0".
----------------------------------------------------------------------
(могут быть указаны иные требования к структуре инвестиционного
портфеля управляющей компании, обеспечивающие соблюдение требований к
структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного
фонда, предусмотренных Федеральным законом "О негосударственных
пенсионных фондах" и другими нормативными правовыми актами Российской
Федерации).
6. Описание рисков, связанных с инвестированием средств
пенсионных накоплений в активы, указанные в пункте 5 настоящей
инвестиционной декларации: -------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
УТВЕРЖДЕНА
постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 февраля 2005 года
N 65
Типовая форма договора
об оказании специализированным депозитарием услуг
управляющей компании, осуществляющей доверительное
управление средствами пенсионных накоплений
негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего
деятельность в качестве страховщика по обязательному
пенсионному страхованию
I. Общие положения
1. --------------------------------------------------------------
(полное (сокращенное) фирменное наименование управляющей компании)
(далее - управляющая компания), действующая на основании лицензии от
------------------ N------ на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, в лице -----------------------
---------------------------------------------------------------------,
(Ф.И.О. должностного лица управляющей компании, его должность)
действующего (ей) на основании ---------------------------------------
---------------------------------------------------------------------,
(наименование и реквизиты документа, на
основании которого действует должностное лицо
управляющей компании)
с одной стороны, и ---------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное (сокращенное) фирменное наименование
специализированного депозитария)
(далее - специализированный депозитарий), действующий на основании
лицензии от ------------ N ---- на осуществление депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от ------------- N -----
на осуществление деятельности специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, в лице -------------------------
---------------------------------------------------------------------,
(Ф.И.О. должностного лица специализированного депозитария,
его должность)
действующего (ей) на основании ---------------------------------------
---------------------------------------------------------------------,
(наименование и реквизиты документа, на основании
которого действует должностное лицо
специализированного депозитария)
с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом "О
негосударственных пенсионных фондах" (далее - Федеральный закон)
заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей
компании при осуществлении ею доверительного управления средствами
пенсионных накоплений по договору с ----------------------------------
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование негосударственного пенсионного фонда,
с которым управляющей компанией заключен договор доверительного
управления средствами пенсионных накоплений)
(далее - фонд) услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги и
хранению сертификатов документарных ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений (за исключением случаев,
установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации), а
также по учету активов, составляющих инвестиционный портфель
управляющей компании, а управляющая компания обязуется принять и
оплатить такие услуги.
3. Специализированный депозитарий содействует реализации
управляющей компанией прав, удостоверенных ценными бумагами, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений.
4. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, не могут являться обеспечением исполнения обязательств
специализированного депозитария.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
5. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке,
установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку
ценных бумаг, контроль:
за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля
фонда требованиям Федерального закона и иных нормативных правовых
актов;
за соответствием деятельности управляющей компании по
распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в
доверительном управлении, требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и инвестиционной декларации управляющей
компании;
за соблюдением управляющей компанией установленного порядка
определения стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный
портфель управляющей компании;
за полнотой и своевременностью перечисления управляющей компанией
фонду средств на осуществление выплат за счет средств пенсионных
накоплений, а также средств пенсионных накоплений, передаваемых в
целях реализации права застрахованных лиц на переход из фонда в другой
негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской
Федерации;
за соответствием размера и порядка удержания управляющей
компанией вознаграждения управляющей компании и вознаграждения
специализированного депозитария требованиям Федерального закона, иных
нормативных правовых актов и договора доверительного управления
средствами пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией.
6. Специализированный депозитарий в порядке, определенном
регламентом специализированного депозитария, зарегистрированным
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
осуществляет учет прав на ценные бумаги и хранение сертификатов
документарных ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, если для отдельных видов ценных бумаг
законодательством Российской Федерации не предусмотрено иное;
открывает управляющей компании отдельный счет депо для учета прав
на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, и совершает операции по указанному счету;
в случае обращения управляющей компании за согласием на
распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о
списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих
средства пенсионных накоплений, с банковских счетов и совершение
сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или
выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) дает такое
согласие.
7. Специализированный депозитарий не вправе давать управляющей
компании согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений,
если такое распоряжение противоречит Федеральному закону, иным
нормативным правовым актам или договору доверительного управления
средствами пенсионных накоплений.
Специализированный депозитарий исполняет поручения во исполнение
сделок, совершенных на торгах у организаторов торговли на рынке ценных
бумаг. Специализированный депозитарий не вправе исполнять иные
поручения, если их исполнение приведет к нарушению Федерального
закона, иных нормативных правовых актов или договора доверительного
управления средствами пенсионных накоплений.
8. Специализированный депозитарий уведомляет фонд, Федеральную
службу по финансовым рынкам и управляющую компанию о выявленных в ходе
осуществления контроля нарушениях не позднее рабочего дня, следующего
за днем их выявления, путем направления электронного документа либо
сообщения о выявленном нарушении в электронной форме с одновременным
направлением документа на бумажном носителе.
9. Специализированный депозитарий обязан предоставить управляющей
компании нотариально удостоверенную копию регламента
специализированного депозитария при заключении настоящего договора.
В случае внесения изменений в регламент специализированного
депозитария специализированный депозитарий в письменной форме
уведомляет об этом управляющую компанию с приложением нотариально
удостоверенных копий зарегистрированных федеральным органом
исполнительной власти по рынку ценных бумаг изменений в 3-дневный срок
с даты получения уведомления о регистрации указанных изменений.
10. Специализированный депозитарий совершает операции по счету
депо по поручению управляющей компании в соответствии с требованиями
федеральных законов, иных нормативных правовых актов о рынке ценных
бумаг и регламента специализированного депозитария.
Специализированный депозитарий совершает операцию по счету депо
либо направляет обоснованный отказ в ее совершении в день поступления
соответствующего поручения, а если указанное поручение поступило по
истечении периода времени, предусмотренного регламентом
специализированного депозитария для принятия поручений, подлежащих
исполнению в тот же рабочий день, - на следующий день.
11. Специализированный депозитарий осуществляет учет прав на
ценные бумаги и хранение сертификатов документарных ценных бумаг, в
которые управляющей компанией инвестированы средства пенсионных
накоплений, обособленно от ценных бумаг других клиентов (депонентов).
12. Специализированный депозитарий обеспечивает необходимые
условия для сохранности сертификатов документарных ценных бумаг, в
которые инвестированы средства пенсионных накоплений, и записей по
счетам депо, в том числе путем использования систем дублирования
информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения
записей.
13. Специализированный депозитарий регистрируется в качестве
номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, если иной порядок учета прав на ценные бумаги
не предусмотрен нормативными правовыми актами Российской Федерации.
14. Специализированный депозитарий передает управляющей компании
информацию и документы, полученные от эмитента ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, а также от регистратора
(депозитария), не позднее рабочего дня, следующего за днем их
получения.
15. Специализированный депозитарий представляет эмитенту ценных
бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, а также
регистратору (депозитарию) сведения, необходимые для осуществления
управляющей компанией прав, удостоверенных указанными ценными
бумагами.
16. Специализированный депозитарий представляет каждый рабочий
день управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии
ее счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение
рабочего дня.
Специализированный депозитарий представляет ежемесячно
управляющей компании документы, содержащие информацию о состоянии ее
счета депо и операциях, проведенных по указанному счету в течение
месяца, а также ------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(указываются иные документы, связанные с осуществлением
учета прав на ценные бумаги, в которые инвестированы
средства пенсионных накоплений)
17. Специализированный депозитарий обеспечивает направление
эмитентом ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных
накоплений, доходов по этим ценным бумагам непосредственно управляющей
компании, в том числе путем указания реквизитов банковского счета
управляющей компании, на котором находятся средства пенсионных
накоплений, переданные ей в доверительное управление.
18. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех
первичных документов, касающихся имущества, составляющего
инвестиционный портфель управляющей компании, и иные документы,
связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим
договором, до заключения фондом соответствующего договора с другим
специализированным депозитарием.
19. Специализированный депозитарий не вправе использовать
информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей в
соответствии с настоящим договором, для совершения сделок в своих
интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную
информацию третьим лицам.
Специализированный депозитарий принимает меры по ограничению
доступа к указанной информации, а также меры к тому, чтобы лица,
имеющие доступ к указанной информации, не использовали ее для
совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц и не
передавали ее третьим лицам.
Требования, предусмотренные настоящим пунктом, не
распространяются на сведения, подлежащие раскрытию или опубликованию в
соответствии с Федеральным законом, иными нормативными правовыми
актами и настоящим договором.
20. Специализированный депозитарий соблюдает иные требования,
предусмотренные Федеральным законом, другими нормативными правовыми
актами и настоящим договором.
IV. Права и обязанности управляющей компании
21. Управляющая компания представляет специализированному
депозитарию документы, необходимые для открытия счета депо в
соответствии с требованиями федеральных законов, иных нормативных
правовых актов о рынке ценных бумаг и регламента специализированного
депозитария.
22. Управляющая компания передает специализированному депозитарию
для учета и хранения сертификаты документарных ценных бумаг, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений, если для отдельных видов
ценных бумаг законодательством Российской Федерации не предусмотрен
иной порядок хранения их сертификатов.
23. Управляющая компания не позднее следующего рабочего дня после
получения от специализированного депозитария документов, содержащих
информацию о состоянии открытого на ее имя счета депо и операциях,
проведенных по указанному счету, проводит сверку этой информации с
информацией, содержащейся в поручениях, направленных ею
специализированному депозитарию, и в случае выявления расхождений
уведомляет в течение одного рабочего дня специализированный
депозитарий о таких расхождениях.
24. Управляющая компания передает специализированному депозитарию
копии всех первичных документов, касающихся имущества, в которое
инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные фондом в
доверительное управление управляющей компании, не позднее одного
рабочего дня, следующего за днем совершения операции с указанным
имуществом.
25. Управляющая компания представляет каждый рабочий день
специализированному депозитарию расчет рыночной стоимости активов и
стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель
управляющей компании, с указанием организатора торговли на рынке
ценных бумаг, по результатам торгов у которого определялись рыночные
цены ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель управляющей
компании, путем направления электронного документа либо сообщения в
электронной форме с одновременным направлением документа на бумажном
носителе.
26. Управляющая компания обязана соблюдать иные требования,
предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми
актами об инвестировании средств пенсионных накоплений.
V. Вознаграждение специализированного депозитария
27. Управляющая компания выплачивает специализированному
депозитарию вознаграждение, размер которого составляет -------
процента (не более 1 процента с учетом суммы оплачиваемых фондом
необходимых расходов управляющей компании, специализированного
депозитария, а также необходимых расходов других участников отношений
по обязательному пенсионному страхованию, вовлеченных в процесс
инвестирования средств пенсионных накоплений) средней стоимости чистых
активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, за
отчетный год.
Отчетным годом в целях настоящего договора является календарный
год с 1 января по 31 декабря включительно.
Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора
рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов по состоянию на
конец каждого рабочего дня отчетного года и деления полученной суммы
на количество рабочих дней в отчетном году, за которые производился
расчет стоимости чистых активов.
28. Управляющая компания выплачивает вознаграждение
специализированному депозитарию в соответствии с настоящим договором
за счет части дохода от инвестирования средств пенсионных накоплений,
полученного за отчетный год.
Управляющая компания выплачивает вознаграждение
специализированному депозитарию в соответствии с настоящим договором в
течение ------------------------------ после окончания отчетного года.
(указывается срок не более 2 месяцев)
---------------------------------------------------------------------.
(могут быть указаны иные условия, определяющие порядок
выплаты управляющей компанией вознаграждения
специализированному депозитарию в соответствии
с настоящим договором)
29. В случае прекращения настоящего договора до завершения
отчетного года расчеты за оказанные специализированным депозитарием в
соответствии с настоящим договором услуги производятся на дату его
прекращения на основании акта сверки расчетов с учетом фактического
срока оказания специализированным депозитарием услуг управляющей
компании в отчетном году.
VI. Ответственность сторон
30. Специализированный депозитарий несет в соответствии с
законодательством Российской Федерации ответственность перед
управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение
обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим
договором.
31. Управляющая компания несет в соответствии с законодательством
Российской Федерации ответственность перед специализированным
депозитарием за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей,
предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
VII. Заключительные положения
32. Настоящий договор заключен на -------------------------------
---------------------------------------------------------------------.
(указывается период времени, в течение
которого действует настоящий договор)
Настоящий договор считается заключенным со дня его подписания.
33. Настоящий договор прекращается со дня:
приостановления действия или аннулирования у специализированного
депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности или лицензии на осуществление
деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
приостановления действия или аннулирования у управляющей компании
лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными
фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными
пенсионными фондами;
применения к специализированному депозитарию или к управляющей
компании процедуры банкротства;
принятия решения о ликвидации или реорганизации
специализированного депозитария или управляющей компании;
прекращения договора об оказании специализированным депозитарием
услуг фонду или договора доверительного управления средствами
пенсионных накоплений между фондом и управляющей компанией по иным
основаниям;
истечения срока действия настоящего договора.
34. В случае прекращения настоящего договора специализированный
депозитарий исполняет требования лица, осуществляющего ведение реестра
владельцев именных ценных бумаг, или депозитария о представлении
сведений об управляющей компании, в интересах которой он осуществляет
учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства
пенсионных накоплений, до исполнения поручения управляющей компании о
передаче указанных ценных бумаг другому специализированному
депозитарию.
35. Все споры, вытекающие из настоящего договора, разрешаются в
соответствии с законодательством Российской Федерации.Страницы: 1 2 |