ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
18 февраля 2005 г.
N 05-2/пз-н
(Д)
В соответствии с Федеральным законом от 07.05.98 N 75-ФЗ "О
негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2003, N 2, ст. 166; 2004,
N 49, ст. 4854) приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о годовом отчете и квартальной
отчетности негосударственного пенсионного фонда.
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя ФСФР России С.К. Харламова.
3. Настоящий Приказ вводится в действие с представления
негосударственными пенсионными фондами в ФСФР России годового отчета
за 2004 год.
Руководитель
О.В.ВЬЮГИН
18 февраля 2005 г.
N 05-2/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
17 марта 2005 г.
N 6403
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 18 февраля 2005 года
N 05-2/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О ГОДОВОМ ОТЧЕТЕ И КВАРТАЛЬНОЙ ОТЧЕТНОСТИ
НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА
1. Настоящее Положение устанавливает состав и порядок
представления негосударственными пенсионными фондами годовых отчетов и
квартальной отчетности.
2. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в
Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными
фондами, получившими лицензию в соответствии с требованиями,
установленными законодательством Российской Федерации о
лицензировании.
3. Годовой отчет состоит из:
бухгалтерской и специальной отчетности;
заключения актуария по результатам ежегодного актуарного
оценивания деятельности негосударственного пенсионного фонда;
копии приказа руководителя исполнительного органа
негосударственного пенсионного фонда по утверждению учетной политики;
учетной политики с рабочим планом счетов, утвержденной приказом
руководителя исполнительного органа негосударственного пенсионного
фонда;
плана размещения пенсионных резервов;
исполненного финансового плана за отчетный год, утвержденного
советом негосударственного пенсионного фонда;
финансового плана на текущий год, утвержденного советом
негосударственного пенсионного фонда;
данных об оценке объектов недвижимого имущества, в которое были
размещены пенсионные резервы, проведенной независимым оценщиком,
имеющим лицензию на осуществление данного вида деятельности в
соответствии с требованиями, установленными законодательством
Российской Федерации;
инвентаризационной описи или акта инвентаризации пенсионных
резервов;
копий протоколов совета негосударственного пенсионного фонда об
утверждении персонального состава совета негосударственного
пенсионного фонда, попечительского совета и ревизионной комиссии;
сведений о результатах деятельности ревизионной комиссии
негосударственного пенсионного фонда;
состава учредителей негосударственного пенсионного фонда;
отчета о формировании и использовании страхового резерва
негосударственного пенсионного фонда;
пояснительной записки к годовому отчету;
сведений о публикации годового отчета о своей деятельности в
периодической печати, представляемых негосударственным пенсионным
фондом в срок до 30 июля года, следующего за отчетным.
Актуарное и аудиторское заключения, входящие в состав годового
отчета, представляются негосударственным пенсионным фондом в сроки,
установленные статьями 21 и 22 Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ
"О негосударственных пенсионных фондах".
4. Квартальная отчетность состоит из:
бухгалтерской и специальной отчетности;
исполненного финансового плана за отчетный период, утвержденного
советом негосударственного пенсионного фонда;
пояснительной записки к квартальной отчетности.
5. Бухгалтерская отчетность представляется в Федеральную службу
по финансовым рынкам в соответствии с законодательством Российской
Федерации о бухгалтерском учете.
6. Специальная отчетность в составе годового отчета
представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам,
прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по
негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к
настоящему Порядку);
Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (Приложение
N 2 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору
доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных
резервов" (Приложение N 4 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по
негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и
солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-ДС "Отчет о выполнении договорных обязательств по
негосударственному пенсионному обеспечению и о реализации пенсионных
схем" (Приложение N 6 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-ФР "Отчет о работе филиалов фонда" (Приложение N 7 к
настоящему Порядку);
Формы НПФ-ФН "О формировании имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений"
(Приложение N 8 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор
об обязательном пенсионном страховании" (Приложение N 9 к настоящему
Порядку).
7. Специальная отчетность в составе квартальной отчетности
представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам по формам,
прилагаемым к настоящему Положению, и состоит из:
Формы НПФ-Ф "Отчет о финансовой деятельности по
негосударственному пенсионному обеспечению" (Приложение N 1 к
настоящему Порядку);
Формы НПФ-Р "Отчет о размещении пенсионных резервов" (Приложение
N 2 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-РДУ "Отчет о размещении пенсионных резервов по договору
доверительного управления" (Приложение N 3 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-РС "Отчет о самостоятельном размещении пенсионных
резервов" (Приложение N 4 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-Д "Отчет о выполнении договорных обязательств по
негосударственному пенсионному обеспечению и количестве именных и
солидарных пенсионных счетов" (Приложение N 5 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-ФН "О формировании имущества, предназначенного для
обеспечения уставной деятельности, и средств пенсионных накоплений"
(Приложение N 8 к настоящему Порядку);
Формы НПФ-ДН "Отчет о застрахованных лицах, заключивших договор
об обязательном пенсионном страховании" (Приложение N 9 к настоящему
Порядку).
8. Отчеты по формам НПФ-Ф и НПФ-ФН составляются по данным
бухгалтерского баланса, приложений к нему и по данным соответствующих
регистров бухгалтерского учета.
9. Отчеты по формам НПФ-Р, НПФ-РДУ и НПФ-РС составляются по
данным соответствующих регистров бухгалтерского учета финансовых
вложений, других инвестиций, учета доходов и расходов, а также по
данным отчетов управляющих компаний.
10. Отчеты по формам НПФ-Д, НПФ-ДС и НПФ-ДН составляются по
данным пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения, а
также по данным пенсионных счетов накопительной части трудовой пенсии.
11. Отчет по форме НПФ-ФР составляется негосударственными
пенсионными фондами, имеющими филиалы.
12. Годовой отчет и квартальная отчетность представляются в
Федеральную службу по финансовым рынкам негосударственными пенсионными
фондами в следующие сроки:
годовой отчет - в течение 90 дней по окончании года;
квартальная отчетность - в течение 30 дней по окончании квартала.
13. Годовой отчет и квартальная отчетность должны быть
представлены в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных
носителях и в электронном виде (по электронной почте или на магнитном
носителе).
14. Документы, входящие в состав годового отчета и квартальной
отчетности, представляемые на бумажных носителях, подписываются
руководителем исполнительного органа и главным бухгалтером
негосударственного пенсионного фонда, должны быть скреплены печатью
негосударственного пенсионного фонда, сброшюрованы в единый пакет с
сопроводительным письмом, содержащим опись представляемых документов с
указанием общего количества листов в пакете, листы пронумерованы,
прошнурованы и опечатаны печатью фонда.
15. Годовой отчет и квартальная отчетность на бумажных носителях
представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам
негосударственными пенсионными фондами в виде почтового отправления с
описью вложения и уведомлением о вручении, либо передаются
представителем негосударственного пенсионного фонда в структурное
подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное
за ведение делопроизводства, в установленном порядке.
16. Годовой отчет и квартальная отчетность в электронном виде
представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам в виде
электронного письма с вложениями по электронной почте (e-mail) или на
магнитном носителе, содержащем электронные эквиваленты документов.
17. Датой представления негосударственным пенсионным фондом
годового отчета и квартальной отчетности считается дата отправки
почтового отправления с описью вложения или дата его фактической
передачи представителем негосударственного пенсионного фонда в
Федеральную службу по финансовым рынкам в установленном порядке.
Приложение N 1
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ------
ИНН/КПП -------------/------------
ОГРН -----------------------------
Место нахождения -----------------
----------------------------------
Фактический адрес, индекс --------
----------------------------------
Телефон/факс Форма НПФ-Ф
e-mail:
ОТЧЕТ
О ФИНАНСОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ
ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ
---------------------------------------------------
(наименование фонда)
за ---------------------------- года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
I. Собственное имущество фонда (тыс. руб.)
-------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | На начало | На конец |
| |строки | года | отчетного |
| | | | периода |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
|Собственное имущество фонда | 100 | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
|в том числе: | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| Пенсионные резервы | 110 | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| в том числе: | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| резервы покрытия | 111 | | |
| пенсионных обязательств | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| страховой резерв | 112 | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| нераспределенная прибыль | 113 | | |
| отчетного года | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| Имущество, предназначенное для| 120 | | |
| обеспечения уставной | | | |
| деятельности фонда | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| в том числе: | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| совокупный вклад | 121 | | |
| учредителей | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| целевые поступления | 122 | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| нераспределенная прибыль | 123 | | |
| отчетного года | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| Обязательства фонда | 130 | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| в том числе: | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| займы и кредиты | 131 | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| задолженность по | 132 | | |
| невыплаченным начисленным | | | |
| пенсиям | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| задолженность по | 133 | | |
| невыплаченным начисленным | | | |
| выкупным суммам | | | |
|--------------------------------|-------|-----------|------------|
| прочая кредиторская | 134 | | |
| задолженность | | | |
-------------------------------------------------------------------
II. Поступления имущества (тыс. руб.)
--------------------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | Сумма | Сумма |
| | строки| поступлений | поступлений |
| | | с начала | за отчетный |
| | | деятельности | период |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| Пенсионные взносы | 210 | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| в том числе от: | | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| юридических лиц | 211 | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| из них от организаций- | 2111 | | |
| учредителей | | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| физических лиц | 212 | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| из них работников | 2121 | | |
| организаций-учредителей | | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| Доход от размещения пенсионных | 220 | | |
| резервов | | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| Доход от использования | 230 | | |
| имущества, предназначенного | | | |
| для обеспечения уставной | | | |
| деятельности фонда | | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| Целевые взносы вкладчиков | 240 | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| Благотворительные взносы и | 250 | | |
| другие законные поступления | | | |
| (расшифровать) | | | |
|---------------------------------|-------|-----------------|------------------|
| Всего поступлений | 260 | | |
--------------------------------------------------------------------------------
III. Использование средств фонда (тыс. руб.)
----------------------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | Сумма выплат | Сумма выплат или |
| |строки | или отчислений | отчислений за |
| | | с начала | отчетный период |
| | | деятельности | |
|---------------------------------|-------|------------------|-------------------|
| Выплаты негосударственных пенсий| 310 | | |
|---------------------------------|-------|------------------|-------------------|
| Выкупные суммы по расторгнутым | 320 | | |
| договорам и выплаты наследникам | | | |
|---------------------------------|-------|------------------|-------------------|
| Расходы, связанные с | 330 | | |
| обеспечением деятельности фонда | | | |
|---------------------------------|-------|------------------|-------------------|
| Другие расходы | 350 | | |
|---------------------------------|-------|------------------|-------------------|
| в том числе: | | | |
|---------------------------------|-------|------------------|-------------------|
| Всего расходы | 360 | | |
|---------------------------------|-------|------------------|-------------------|
| Направлено в резервы покрытия | 370 | | |
| пенсионных обязательств | | | |
|---------------------------------|-------|------------------|-------------------|
| Направлено в страховой резерв | 380 | | |
----------------------------------------------------------------------------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 2
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ------
ИНН/КПП -------------/------------
ОГРН -----------------------------
Место нахождения -----------------
----------------------------------
Фактический адрес, индекс --------
----------------------------------
Телефон/факс --------------------- Форма НПФ-Р
e-mail: --------------------------
ОТЧЕТ
О РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ
---------------------------------------------------
(наименование фонда)
за ---------------------------- года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
1. Размещение собственного имущества
------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | На отчетную |
| |строки | дату |
|----------------------------------------|-------|---------------|
|Пенсионные резервы (тыс. рублей) | 110 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в том числе: | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| средства пенсионных резервов на | 111 | |
| расчетном счете (тыс. рублей) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| сумма размещенных средств пенсионных | 112 | |
| резервов (тыс. рублей) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| средства пенсионного резерва на | 113 | |
| валютном счете (тыс. рублей по курсу | | |
| Банка России на дату отчета) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
|Сумма размещенных средств из состава | 120 | |
|имущества, предназначенного для | | |
|обеспечения уставной деятельности (тыс. | | |
|рублей) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
|Структура пенсионных резервов по срокам | | |
|размещения (тыс. рублей) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| менее 3 месяцев | 210 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| от 3 до 12 месяцев | 220 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| свыше 12 месяцев | 230 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
|Структура направлений размещения (в | | |
|процентах) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в федеральные государственные ценные | 310 | |
|бумаги | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в том числе номинированные в | 312 | |
|иностранной валюте | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в ценные бумаги субъектов Российской | 320 | |
|Федерации и органов местного | | |
|самоуправления | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в том числе номинированные в | 321 | |
|иностранной валюте | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в банковские вклады | 330 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в том числе в иностранной валюте | 331 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в акции и облигации предприятий и | 340 | |
|организаций | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
|в том числе: | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| эмиссионные ценные бумаги, не | 343 | |
| имеющие признаваемых котировок | | |
| (расшифровать) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| облигации предприятий и организаций | 345 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в векселя и другие неэмиссионные | 350 | |
| ценные бумаги | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в том числе номинированные в | 351 | |
| иностранной валюте | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в том числе другие неэмиссионные | 352 | |
| бумаги | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в недвижимость | 360 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| другие направления размещения | 380 | |
|(расшифровать) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в том числе: | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| паи паевых инвестиционных фондов | 381 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| денежные средства в пути | 384 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| денежные средства на расчетных | 385 | |
| счетах, у управляющего и | | |
| финансовых посредников | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| прочие направления | 386 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| ценные бумаги, выпущенные | 390 | |
| учредителями и вкладчиками фонда | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
|Количество объектов инвестирования | | |
|(единиц) | | |
|в том числе: | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в ценные бумаги субъектов | 420 | |
| Российской Федерации и органов | | |
| местного самоуправления | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в банковские вклады (по количеству| 430 | |
| договоров банковского вклада) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в акции и облигации предприятий и | 440 | |
| организаций | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в векселя и другие неэмиссионные | 450 | |
| ценные бумаги | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в недвижимость | 460 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| другие направления размещения | 480 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| в том числе: | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| паи паевых инвестиционных | 481 | |
| фондов | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
|Вложения по видам доходности (в | | |
|процентах) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| Вложения с установленной доходностью | 510 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| Вложения с рыночной доходностью | 520 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
|Степень риска вложений (в процентах) | | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| безрисковые вложения | 610 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| вложения минимального риска | 620 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| вложения повышенного риска | 630 | |
|----------------------------------------|-------|---------------|
| рискованные вложения | 640 | |
------------------------------------------------------------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 3
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ------
ИНН/КПП -------------/------------
ОГРН -----------------------------
Место нахождения -----------------
----------------------------------
Фактический адрес, индекс --------
----------------------------------
Телефон/факс --------------------- Форма НПФ-РДУ
e-mail: --------------------------
ОТЧЕТ
О РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ
ПО ДОГОВОРУ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ
---------------------------------------------------
(наименование фонда)
за ---------------------------- года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
1.1. Управляющая компания <*> ----------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | На отчетную |
| |строки | дату |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| Пенсионные резервы (тыс. рублей) | 110 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| Структура направлений размещения (в | | |
| процентах) | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в федеральные государственные ценные | 310 | |
| бумаги | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в том числе номинированные в | 312 | |
| иностранной валюте | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в ценные бумаги субъектов Российской | 320 | |
| Федерации и органов местного | | |
| самоуправления | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в том числе номинированные в | 321 | |
| иностранной валюте | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в банковские вклады | 330 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в том числе в иностранной валюте | 331 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в акции и облигации предприятий и | 340 | |
| организаций | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в том числе: | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| эмиссионные ценные бумаги, не имеющие | 343 | |
| признаваемых котировок (расшифровать) | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| облигации предприятий и организаций | 345 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в векселя и другие неэмиссионные | 350 | |
| ценные бумаги | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в том числе номинированные в | 351 | |
| иностранной валюте | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в том числе другие неэмиссионные | 352 | |
| бумаги | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в недвижимость | 360 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| другие направления размещения | 380 | |
| (расшифровать) | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в том числе | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| паи паевых инвестиционных фондов | 381 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| денежные средства в пути | 384 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| денежные средства на расчетных | 385 | |
| счетах, у управляющего и финансовых | | |
| посредников | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| прочие направления | 386 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| ценные бумаги, выпущенные учредителями | 390 | |
| и вкладчиками фонда | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| Количество объектов инвестирования | | |
| (единиц), в том числе: | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в ценные бумаги субъектов Российской | 420 | |
| Федерации и органов местного | | |
| самоуправления | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в банковские вклады (по количеству | 430 | |
| кредитных организаций, с которыми были | | |
| заключены договоры банковского вклада) | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в акции и облигации предприятий и | 440 | |
| организаций | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в векселя и другие неэмиссионные | 450 | |
| ценные бумаги | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| в недвижимость | 460 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| вложения с установленной доходностью | 510 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| вложения с рыночной доходностью | 520 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| Степень риска вложений (в процентах) | | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| безрисковые вложения | 610 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| вложения минимального риска | 620 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| вложения повышенного риска | 630 | |
|------------------------------------------|-------|-----------------|
| рискованные вложения | 640 | |
----------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> При наличии нескольких управляющих компаний раздел
повторяется под номерами 1.2, 1.3 и т.д. по каждой компании, второй
раздел - 2.2, 2.3 и т.д. соответственно.
2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов
<**>
-------------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | За отчетный период |
| | строки|---------------------------|
| | |тыс. руб.| в % к пенсионным|
| | | | резервам под |
| | | | управлением |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| Расходы, связанные с размещением | 510 | | |
| пенсионных резервов | | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| в том числе: | | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| расходы по доверительному | 511 | | |
| управлению | | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| расходы, связанные с покупкой и | 512 | | |
| реализацией ЦБ | | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| оплата услуг банков | 513 | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| оплата услуг других участников | 514 | | |
| отношений по размещению средств | | | |
| пенсионных резервов | | | |
| в том числе: | | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| | 5141 | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| | 5142 | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| | 5143 | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| Доход от размещения пенсионных | 520 | | |
| резервов без учета расходов, | | | |
| связанных с размещением | | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| Доход от размещения пенсионных | 530 | | |
| резервов с учетом расходов, | | | |
| связанных с размещением | | | |
|-----------------------------------|-------|---------|-----------------|
| Вознаграждение управляющей | 540 | | |
| компании | | | |
-------------------------------------------------------------------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 4
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ------
ИНН/КПП -------------/------------
ОГРН -----------------------------
Место нахождения -----------------
----------------------------------
Фактический адрес, индекс --------
----------------------------------
Телефон/факс --------------------- Форма НПФ-РС
e-mail: --------------------------
ОТЧЕТ
О САМОСТОЯТЕЛЬНОМ РАЗМЕЩЕНИИ ПЕНСИОННЫХ РЕЗЕРВОВ
---------------------------------------------------
(наименование фонда)
за ---------------------------- года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
1. Размещение пенсионных резервов, осуществляемое
фондом самостоятельно
----------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | На отчетную |
| | строки | дату |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| Пенсионные резервы, размещаемые | 110 | |
| самостоятельно (тыс. рублей) | | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| Структура направлений размещения (в | | |
| процентах) | | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| в том числе: | | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| в федеральные государственные ценные | 120 | |
| бумаги | | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| в том числе номинированные в | 121 | |
| иностранной валюте | | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| в банковские вклады | 130 | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| в том числе в иностранной валюте | 131 | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| другие направления | 140 | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| в том числе: | | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| | 141 | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| | 142 | |
|------------------------------------------|--------|----------------|
| | 143 | |
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | За отчетный | в % к |
| | строки | период | пенсионным |
| | | тыс. руб. | резервам |
|---------------------------|------------|--------------|------------|
| Расходы, связанные с | | | |
| размещением пенсионных | | | |
| резервов | 510 | | |
|---------------------------|------------|--------------|------------|
| Доходы от размещения | | | |
| пенсионных резервов | | | |
| без учета расходов, | | | |
| связанных с размещением | 520 | | |
|---------------------------|------------|--------------|------------|
| Доходы от размещения | | | |
| пенсионных резервов | | | |
| с учетом расходов, | | | |
| связанных с размещением | 530 | | |
----------------------------------------------------------------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 5
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ------
ИНН/КПП -------------/------------
ОГРН -----------------------------
Место нахождения -----------------
----------------------------------
Фактический адрес ----------------
----------------------------------
Телефон/факс Форма НПФ-Д
e-mail:
ОТЧЕТ
О ВЫПОЛНЕНИИ ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ
И КОЛИЧЕСТВЕ ИМЕННЫХ И СОЛИДАРНЫХ ПЕНСИОННЫХ СЧЕТОВ
---------------------------------------------------
(наименование фонда)
за ---------------------------- года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
I. Обязательства и договоры фонда
------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя |Номер | На начало | На конец |
| |строки| года |отчетного |
| | | | периода |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Стоимость обязательств фонда (тыс.| 110 | | |
|рублей) | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Количество действующих пенсионных | 120 | | |
|договоров (единиц) - всего | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в том числе: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| с юридическими лицами | 121 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| из них: договоры с | 1211 | | |
| организациями-учредителями | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| с физическими лицами | 122 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| из них с работниками | 1221 | | |
| организаций-учредителей | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Количество участников фонда по | 130 | | |
|действующим пенсионным договорам | | | |
|(человек) | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| Из общего числа участников: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| работники | 131 | | |
| организаций-учредителей | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| участники, проживающие на | 132 | | |
| территории других субъектов | | | |
| Российской Федерации | | | |
| (расшифровать) | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Количество именных пенсионных | 135 | | |
|счетов | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Количество солидарных пенсионных | 137 | | |
|счетов | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Количество участников, получающих | 140 | | |
|негосударственную пенсию | | | |
|(человек) | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| В том числе: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| получающих пожизненные пенсии | 141 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| получающих пенсию в течение | 142 | | |
| установленного срока: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| менее 3 лет | 1421 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| от 3 до 5 лет | 1422 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| от 5 до 10 лет | 1423 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| свыше 10 лет | 1424 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| получающих пенсию до | 143 | | |
| исчерпания счета | | | |
|----------------------------------|------|----------------------|
|Сумма негосударственных пенсий, | 150 | |
|подлежащих выплате в квартал, | | |
|следующий за отчетным (тыс. | | |
|рублей) | | |
------------------------------------------------------------------
II. Количество заключенных и прекращенных пенсионных
договоров за отчетный период
------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | Значения |
| | строки | показателя |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество заключенных пенсионных | 210 | |
|договоров (единиц) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество участников по заключенным | 220 | |
|пенсионным договорам (человек) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество прекращенных договоров | 230 | |
|(единиц) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество выбывших участников | 240 | |
|(человек) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| в том числе: | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| вследствие выполнения обязательств | 241 | |
| по договору | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| в связи с расторжением договора | 242 | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| в связи со смертью участника | 243 | |
------------------------------------------------------------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 6
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии -------------------
ИНН/КПП -------------/------------
ОГРН -----------------------------
Место нахождения -----------------
----------------------------------
Фактический адрес ----------------
----------------------------------
Телефон/факс --------------------- Форма НПФ-ДС
e-mail: --------------------------
ОТЧЕТ
О ВЫПОЛНЕНИИ ДОГОВОРНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ
ПО НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ОБЕСПЕЧЕНИЮ
И О РЕАЛИЗАЦИИ ПЕНСИОННЫХ СХЕМ
---------------------------------------------------
(наименование фонда)
за 200- год
1. -------------------------------------------------------------------
(обозначение и наименование схемы
----------------------------------------------------------------------
в соответствии с Правилами фонда)
------------------
Уникальный номер схемы <*> | |
------------------
1.1. Обязательства, договоры и количество именных пенсионных
счетов
-------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | На начало | На конец |
| |строки | года |отчетного |
| | | | периода |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Современная стоимость | 110 | | |
|обязательств фонда по данной | | | |
|схеме (тыс. рублей) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Количество действующих | 120 | | |
|пенсионных договоров (единиц) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
| в том числе: | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
| с юридическими лицами | 121 | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
| с физическими лицами | 122 | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Количество участников по | 130 | | |
|действующим пенсионным договорам | | | |
|(человек) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Количество именных пенсионных | 135 | | |
|счетов | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Количество участников, получающих | 140 | | |
|негосударственную пенсию (человек)| | | |
-------------------------------------------------------------------
--------------------------------
<*> Уникальный номер схемы состоит из трехзначного номера
лицензии фонда и двузначного номера схемы, в соответствии с правилами
фонда. Например, 112 - номер лицензии, 03 - номер схемы. Уникальный
номер схемы - 11203.
1.2. Основные показатели реализации пенсионных схем
------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | Значения |
| | строки | показателя |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Пенсионные взносы (тыс. руб.) | 210 | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| в том числе от: | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| вкладчиков - юридических лиц | 211 | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| вкладчиков - физических лиц | 212 | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Выплаты негосударственных пенсий (тыс.| 220 | |
|руб.) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Выкупные суммы по расторгнутым | 230 | |
|договорам и выплаты наследникам (тыс. | | |
|руб.) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество заключенных пенсионных | 240 | |
|договоров (единиц) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество участников по заключенным | 250 | |
|пенсионным договорам (человек) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество пенсионных договоров, | 260 | |
|прекративших действие за период | | |
|(единиц) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество выбывших участников | 270 | |
|(человек) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| В том числе: | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| вследствие выполнения обязательств | 271 | |
| по договору | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| расторгнутых по инициативе вкладчика| 272 | |
| (участника) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| в связи со смертью участника | 273 | |
------------------------------------------------------------------
Примечание:
Отчет составляется по каждой из указанных в Правилах фонда
пенсионной схеме с номерами 1, 2, 3 и т.д. Соответственно подразделы
1.1 и 1.2 получат номера 2.1 и 2.2, 3.1 и 3.2 и т.д.
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 7
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии -------------------
ИНН/КПП -------------/------------
ОГРН -----------------------------
Место нахождения -----------------
----------------------------------
Фактический адрес ----------------
----------------------------------
Телефон/факс Форма НПФ-ФР
e-mail:
ОТЧЕТ
О РАБОТЕ ФИЛИАЛОВ ФОНДА
---------------------------------------------------
(наименование фонда)
за 200- год
1. -------------------------------------------------------------------
(наименование филиала)
1.1. Сведения о филиале
1.1.1. Адрес филиала -------------------------------------------------
1.1.2. Среднесписочная численность работников филиала ----------------
1.1.3. Наличие у филиала обособленного баланса -----------------------
1.1.4. Наличие у филиала права размещать в установленном порядке
средства пенсионного резерва -----------------------------------------
1.2. Имущество, обязательства и договоры
-------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | На начало | На конец |
| |строки | года | года |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Пенсионные резервы, находящиеся на| 100 | | |
|учете в филиале (тыс. рублей) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Пенсионные накопления, находящиеся| 101 | | |
|на учете в филиале (тыс. рублей) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Имущество, выделенное филиалу для | 110 | | |
|обеспечения его деятельности (тыс.| | | |
|рублей) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Сумма средств пенсионных резервов,| 120 | | |
|размещенных филиалом (тыс. рублей)| | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Текущая стоимость обязательств | 130 | | |
|филиалов негосударственного | | | |
|пенсионного фонда по договорам о | | | |
|негосударственном пенсионном | | | |
|обеспечении (тыс. руб.) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Количество действующих договоров о| 140 | | |
|негосударственном пенсионном | | | |
|обеспечении, заключенных филиалом | | | |
|(единиц) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
| в том числе: | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
| с юридическими лицами | 141 | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
| с физическими лицами | 142 | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Количество участников по договорам| 150 | | |
|о негосударственном пенсионном | | | |
|обеспечении (человек) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Количество участников, получающих | 160 | | |
|негосударственную пенсию через | | | |
|филиал (человек) | | | |
|----------------------------------|-------|-----------|----------|
|Доход от размещения пенсионных | 170 | | |
|резервов, находящихся на учете в | | | |
|филиале (тыс. рублей) | | | |
-------------------------------------------------------------------
1.3. Движение по филиалу за год
------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя | Номер | Значение |
| | строки | показателя |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Пенсионные взносы (тыс. руб.) | 210 | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| в том числе от: | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| вкладчиков - юридических лиц | 211 | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| вкладчиков - физических лиц | 212 | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Пенсионные выплаты (тыс. руб.) | 220 | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Выкупные суммы по расторгнутым | 230 | |
|договорам и выплаты наследникам (тыс. | | |
|руб.) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество заключенных филиалом | 240 | |
|договоров о негосударственном | | |
|пенсионном обеспечении (единиц) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество участников по заключенным | 250 | |
|договорам (человек) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество договоров о | 260 | |
|негосударственном пенсионном | | |
|обеспечении, ранее заключенных | | |
|филиалом и прекративших действие за | | |
|период (единиц) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
|Количество выбывших участников по | 270 | |
|договорам, ранее заключенным филиалом | | |
|(человек) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| В том числе: | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| вследствие выполнения обязательств | 271 | |
| по договору | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| расторгнутых по инициативе вкладчика| 272 | |
| (участника) | | |
|--------------------------------------|---------|---------------|
| в связи со смертью участника | 273 | |
------------------------------------------------------------------
Примечание:
Представляется фондами, имеющими филиалы.
Раздел 1 при составлении отчета повторяется под номерами 1, 2 и
т.д. по числу филиалов фонда. Соответственно подразделы 1.1, 1.2 и 1.3
получат номера 2.1, 2.2 и 2.3 и т.д.
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 8
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
----------------------------------------------------------------------
|Номер лицензии |
|--------------------------------------------------------------------|
|Регистрационный номер страховщика: |
|--------------------------------------------------------------------|
|ИНН/КПП |
|--------------------------------------------------------------------|
|ОГРН |
|--------------------------------------------------------------------|
|Место нахождения: |
|--------------------------------------------------------------------|
|Фактический адрес: |
|--------------------------------------------------------------------|
|Тел. Факс: e-mail: |
----------------------------------------------------------------------
Форма НПФ-ФН
ОТЧЕТ
О ФОРМИРОВАНИИ ИМУЩЕСТВА, ПРЕДНАЗНАЧЕННОГО
ДЛЯ ОБЕСПЕЧЕНИЯ УСТАВНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ,
И СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
--------------------------------------------------------------
(наименование фонда)
за ---------------------------- года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
1. Собственное имущество негосударственного
пенсионного фонда
------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя |Номер | На начало | На конец |
| |строки| года |отчетного |
| | | | периода |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Собственное имущество фонда | 100 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Имущество, предназначенное для | 110 | | |
|обеспечения уставной деятельности | | | |
|(ИОУД) | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в том числе: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|совокупный вклад учредителей | 111 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|добавочный капитал | 112 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|целевые взносы вкладчиков | 113 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|часть дохода от размещения | 114 | | |
|пенсионных резервов | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|часть дохода от инвестирования | 115 | | |
|пенсионных накоплений | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|часть сумм пенсионных взносов, | 116 | | |
|направляемых на формирование ИОУД | | | |
|и покрытие административных | | | |
|расходов | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|благотворительные взносы | 117 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Пенсионные накопления, учтенные на| 120 | | |
|пенсионных счетах накопительной | | | |
|части трудовой пенсии | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в том числе: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|страховые взносы, включающие | 121 | | |
|чистый финансовый результат, | | | |
|поступившие из Пенсионного фонда | | | |
|Российской Федерации | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|поступившие от предыдущего | 122 | | |
|страховщика (фонда) | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|доход от инвестирования | 123 | | |
|пенсионных накоплений, учтенный | | | |
|на пенсионных счетах накопительной| | | |
|части трудовой пенсии | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Средства пенсионных накоплений, | 124 | | |
|находящиеся в доверительном | | | |
|управлении | | | |
------------------------------------------------------------------
2. Поступления за отчетный период
------------------------------------------------------------------
|Средства пенсионных накоплений, | 210 | | |
|поступившие в отчетном периоде и | | | |
|еще не переданные в доверительное | | | |
|управление | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в том числе: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| страховые взносы, поступившие из| 211 | | |
| Пенсионного фонда Российской | | | |
| Федерации, включая чистый | | | |
| финансовый результат | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в том числе: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| поступившие от предыдущего | 213 | | |
| страховщика (фонда) | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Средства пенсионных накоплений, | 220 | | |
|поступившие от управляющих | | | |
|компаний для передачи, но еще не | | | |
|переданные в: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| Пенсионный фонд Российской | 221 | | |
| Федерации | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| другой фонд | 222 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Средства пенсионных накоплений, | 230 | | |
|поступившие от управляющих | | | |
|компаний для выплат накопительной | | | |
|части трудовой пенсии или выплаты | | | |
|правопреемникам, но еще не | | | |
|выплаченные | | | |
------------------------------------------------------------------
3. Использование средств
------------------------------------------------------------------
|Средства пенсионных накоплений, | 310 | | |
|переданные в отчетном периоде | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в том числе: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в Пенсионный фонд Российской | 311 | | |
| Федерации | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в другой фонд | 312 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Выплаты, произведенные фондом | 320 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в том числе: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| застрахованным лицам | 321 | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| правопреемникам | 322 | | |
------------------------------------------------------------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/
Приложение N 9
к Положению о годовом отчете
и квартальной отчетности
негосударственного
пенсионного фонда
Номер лицензии ------
ИНН/КПП -------------/------------
ОГРН -----------------------------
Место нахождения -----------------
----------------------------------
Фактический адрес ----------------
----------------------------------
Телефон/факс Форма НПФ-ДН
e-mail:
ОТЧЕТ
О ЗАСТРАХОВАННЫХ ЛИЦАХ, ЗАКЛЮЧИВШИХ ДОГОВОР
ОБ ОБЯЗАТЕЛЬНОМ ПЕНСИОННОМ СТРАХОВАНИИ
С ------------------------------------------------
(наименование фонда)
за ---------------------------- года
(указывается период,
за который представляется
отчетность)
------------------------------------------------------------------
| Наименование показателя |Номер | На начало | На конец |
| |строки| года |отчетного |
| | | | периода |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Количество заключенных договоров | 110 | | |
|об обязательном пенсионном | | | |
|страховании - всего: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в том числе:| | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| количество прекращенных | 111 | | |
| договоров об обязательном | | | |
| пенсионном страховании | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Количество заявлений | 120 | | |
|застрахованных лиц о наличии | | | |
|правопреемников | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Численность правопреемников, | 130 | | |
|указанных в заявлениях | | | |
|застрахованных лиц, - всего: | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
|Численность лиц, которым | 140 | | |
|негосударственный пенсионный фонд | | | |
|осуществляет выплаты накопительной| | | |
|части трудовой пенсии | | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| в том числе:| | | |
|----------------------------------|------|-----------|----------|
| правопреемникам застрахованных | 141 | | |
| лиц | | | |
------------------------------------------------------------------
Руководитель фонда Главный бухгалтер
/И.О. Фамилия/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /подпись/
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/ |