О КОДЕКСАХ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ
УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ,
БРОКЕРОВ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ, СВЯЗАННУЮ
С ФОРМИРОВАНИЕМ И ИНВЕСТИРОВАНИЕМ
СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
30 марта 2005 г.
N 05-ОВ-01/4644
(Д)
В соответствии с Постановлением Правительства Российской
Федерации от 12.12.2004 N 770 "Об утверждении Типового кодекса
профессиональной этики управляющих компаний, специализированного
депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений" и
Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным
Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317,
ФСФР России при принятии кодексов профессиональной этики управляющих
компаний, специализированных депозитариев, брокеров, осуществляющих
деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств
пенсионных накоплений (далее - Кодексы), рекомендует руководствоваться
следующим.
Кодексы принимаются на основании Типового кодекса
профессиональной этики управляющих компаний, специализированного
депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с
формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений,
утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от
12.12.2004 N 770 (далее - Типовой кодекс), и должны отражать все
положения Типового кодекса, в том числе конкретные:
перечень и порядок представления сведений, которые представляют в
добровольном порядке о себе, близких родственниках, супруге,
усыновителях, усыновленных в целях предотвращения конфликта интересов
должностные лица и сотрудники организации;
перечни информации, составляющие коммерческую тайну, и сведений,
относящихся к конфиденциальной информации;
уровни доступа должностных лиц и сотрудников разных категорий к
служебной и (или) конфиденциальной информации, связанной с
инвестированием средств пенсионных накоплений;
правила использования информации, ограничивающие передачу
информации между должностными лицами и сотрудниками организации;
меры по ограничению доступа посторонних лиц в помещения
структурных подразделений организации, предназначенные для совершения
сделок и операций в процессе осуществления деятельности по
формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.
Кодексы могут содержать также положения, не указанные в Типовом
кодексе. При этом они не могут противоречить законодательству
Российской Федерации об инвестировании средств пенсионных накоплений
для финансирования накопительной части трудовой пенсии и положениям
Типового кодекса.
О.В.ВЬЮГИН
30 марта 2005 г.
N 05-ОВ-01/4644 |