Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".
1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру подготовки и
проведения проверок эмитентов, акционерных инвестиционных фондов,
субъектов отношений по формированию и инвестированию средств
пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному
пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и
профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов,
управляющих ипотечным покрытием, и специализированных депозитариев
ипотечного покрытия, профессиональных участников рынка ценных бумаг,
управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных
лицензируемых Федеральной службой организаций, а также их
саморегулируемых организаций (далее - организаций), осуществление
контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по
финансовым рынкам (далее - Федеральная служба), а также определяет
права и обязанности инспекторов Федеральной службы, региональных
отделений Федеральной службы (далее - РО Федеральной службы) и
проверяемых организаций при проведении проверок.
1.2. Проверки организаций проводятся работниками Федеральной
службы и РО Федеральной службы самостоятельно, а также совместно с
уполномоченными работниками федеральных органов исполнительной власти
(далее - инспекторы).
1.3. Федеральная служба (РО Федеральной службы) проводит выездные
и камеральные проверки. Выездные проверки могут быть плановыми и
внеплановыми, а также совместными.
1.3.1. Под плановой выездной проверкой понимается проверка
деятельности организации, проводимая группой инспекторов по месту
нахождения и/или ведения деятельности организации, включенная в план
выездных проверок Федеральной службы (РО Федеральной службы).
1.3.2. Проверка организации, не включенная в план выездных
проверок Федеральной службы (РО Федеральной службы), является
внеплановой. Внеплановая выездная проверка проводится группой
инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации
и назначается с целью проверки исполнения предписаний об устранении
выявленных нарушений, исполнения требования законодательства о защите
прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и в иных
случаях, предусмотренных федеральными законами, актами Президента
Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
1.3.3. Совместная выездная проверка предусматривает включение в
состав группы инспекторов по согласованию с федеральными органами
исполнительной власти уполномоченных ими работников.
1.3.4. Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами)
по месту нахождения Федеральной службы (РО Федеральной службы)
посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими
лицами или государственными органами документов и сведений.
1.4. В случае возникновения при проведении проверки необходимости
получения информации о деятельности организации, связанной с иными
поднадзорными Федеральной службе организациями, Федеральной службой
(РО Федеральной службы) могут быть запрошены у этих организаций
документы, относящиеся к деятельности проверяемой организации.
1.5. В случае выявления при проведении проверки нарушений
организацией законодательства Российской Федерации, иных нормативных
правовых актов, надзор за соблюдением которых не входит в функции
Федеральной службы, материалы, полученные при проведении проверки, в
срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких нарушений
направляются в соответствующий надзорный орган.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".