ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,. Приказ. Федеральная служба по финансовому мониторингу. 07.06.05 86

1. Общие пояснения

     1.1.  Форма  3-СПД  (далее  - форма) предназначена для заполнения
организациями    (лицами)    информации,   предусмотренной   настоящей
Инструкцией,  и  представления в Росфинмониторинг в виде бумажных форм
установленного формата.
     1.2.   Организации   (лица)  представляют  информацию  по  форме,
заполненной   с   использованием  программных  средств  по  технологии
штрихового  кодирования  информации  или  с  использованием текстового
редактора  на  компьютере  с  распечаткой  на принтере, или на пишущей
машинке, или печатными буквами авторучкой на готовом бланке.
     1.3.    Для   формирования   организациями   (лицами)   формы   с
использованием    технологии    штрихового    кодирования   информации
организации   (лица)   используют   Инструкцию  по  загрузке  с  сайта
Росфинмониторинга    и    установке    программного   обеспечения   по
формированию,  заполнению и печати формы, которая размещается на сайте
Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).
     При  использовании  организациями  (лицами) технологии штрихового
кодирования  информации  на  технологическом  листе и в правом верхнем
углу листов формы автоматически формируется штрих-код, предназначенный
для сканирования Росфинмониторингом полученной информации.
     1.4.    Для   формирования   организациями   (лицами)   формы   с
использованием  текстового  редактора  на  компьютере с распечаткой на
принтере  или  на пишущей машинке, или печатными буквами авторучкой на
готовом  бланке  организации (лица) для стандартизации в представлении
информации    используют   форму,   которая   размещается   на   сайте
Росфинмониторинга в сети Интернет (www.fedsfm.ru).
     При  этом на технологическом листе и в правом верхнем углу листов
формы штрих-код не формируется.
     1.5.  На  каждом  листе формы указывается порядковый номер и дата
сообщения по операции с денежными средствами или иным имуществом.
     1.6.  Реквизиты,  помеченные  в форме звездочкой <*>, заполняются
организациями   (лицами)  значениями,  выбранными  из  соответствующих
справочников.
     1.7.  Если  по  каким-либо  причинам  данные  отсутствуют, то эти
реквизиты формы не заполняются.
     1.8. Первый лист формы подписывается руководителем организации, а
при  его  отсутствии - специальным должностным лицом, ответственным за
соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, и
заверяется печатью организации (лица).
     1.9. При представлении организациями (лицами) информации в рамках
настоящей  Инструкции  рассматриваются  следующие участники операций с
денежными средствами или иным имуществом:
     а)  плательщик  по  операции  с  денежными  средствами  или  иным
имуществом;
     б)  получатель  по  операции  с  денежными  средствами  или  иным
имуществом;
     в)  представитель  плательщика,  поверенный,  агент, комиссионер,
доверительный  управляющий, действующий от имени плательщика или в его
интересах,   или  за  его  счет  в  силу  полномочия,  основанного  на
доверенности,   договоре,  законе  либо  акте  уполномоченного  на  то
государственного органа или органа местного самоуправления;
     г)  представитель  получателя,  поверенный,  агент,  комиссионер,
доверительный  управляющий,  действующий от имени получателя или в его
интересах,   или  за  его  счет  в  силу  полномочия,  основанного  на
доверенности,   договоре,  законе  либо  акте  уполномоченного  на  то
государственного органа или органа местного самоуправления;
     д) лицо, не являющееся плательщиком или получателем по операции с
денежными  средствами  или  иным  имуществом,  по поручению и от имени
которого совершается операция;
     е)  лицо,  к  выгоде  которого  действует клиент, в частности, на
основании   агентского   договора,   договора  поручения,  комиссии  и
доверительного управления, при проведении операций и иных сделок.
     1.10.  Для всех сообщений об операциях с денежными средствами или
иным   имуществом   обязательными   для   заполнения  и  представления
организациями (лицами) в Росфинмониторинг являются:
     а) Лист 01 формы "Сведения об операции с денежными средствами или
иным имуществом";
     б)    Лист    02   формы   "Сведения   об   организации   (лице),
представляющей(ем) информацию";
     в)  Лист 03 формы "Сведения о плательщике по операции с денежными
средствами или иным имуществом";
     г)  Лист  04 формы "Сведения о получателе по операции с денежными
средствами или иным имуществом".
     1.11. Последующие листы заполняются в зависимости от количества и
состава  участников  операций (сделок) с денежными средствами или иным
имуществом, а именно:
     а) если участником операции является представитель плательщика по
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом, поверенный,
агент,  комиссионер,  доверительный  управляющий, действующий от имени
плательщика  или  в  его интересах, или за его счет в силу полномочия,
основанного    на    доверенности,    договоре,   законе   либо   акте
уполномоченного  на  то  государственного  органа  или органа местного
самоуправления,   то   дополнительно   представляется  Лист  05  формы
"Сведения   о   представителе  плательщика  по  операции  с  денежными
средствами или иным имуществом";
     б)  если участником операции является представитель получателя по
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом, поверенный,
агент,  комиссионер,  доверительный  управляющий, действующий от имени
получателя  или  в  его  интересах, или за его счет в силу полномочия,
основанного    на    доверенности,    договоре,   законе   либо   акте
уполномоченного  на  то  государственного  органа  или органа местного
самоуправления,   то   дополнительно   представляется  Лист  06  формы
"Сведения   о   представителе   получателя  по  операции  с  денежными
средствами или иным имуществом";
     в)  если  операция  совершается лицом, не являющимся плательщиком
или   получателем   по   операции  с  денежными  средствами  или  иным
имуществом,  по поручению и от имени которого совершается операция, то
дополнительно  представляется  Лист  07  формы  "Сведения  о  лице, по
поручению  и  от  имени  которого  совершается  операция  с  денежными
средствами или иным имуществом";
     г)    если   организация   (лицо)   располагает   информацией   о
выгодоприобретателе  по  операции  с  денежными  средствами  или  иным
имуществом,  то дополнительно представляется Лист 08 формы "Сведения о
выгодоприобретателе  по  операции  с  денежными  средствами  или  иным
имуществом".
     1.12.   Соответствующие   реквизиты  СЭД  формируются  аналогично
заполнению реквизитов формы.