Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".
СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ,
ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
--------------------------------------------------------------------
| Код | Наименование |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1000 | Операции с денежными средствами в наличной форме: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1001 | Снятие со счета юридического лица денежных средств в |
| | наличной форме в случаях, когда это не обусловлено |
| | характером его хозяйственной деятельности |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1002 | Зачисление на счет юридического лица денежных средств в |
| | наличной форме в случаях, когда это не обусловлено |
| | характером его хозяйственной деятельности |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1003 | Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1004 | Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1005 | Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный |
| | расчет |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1006 | Получение физическим лицом денежных средств по чеку на |
| | предъявителя, выданному нерезидентом |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1007 | Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого |
| | достоинства |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1008 | Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал |
| | организации денежных средств в наличной форме |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 3000 | Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства |
| | или место нахождения в государстве (на территории), |
| | которое (которая) не участвует в международном |
| | сотрудничестве в сфере противодействия легализации |
| | (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и |
| | финансированию терроризма, либо владеющими счетом в |
| | банке, зарегистрированном в указанном государстве (на |
| | указанной территории): |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 3001 | Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, |
| | если хотя бы одной из сторон является физическое или |
| | юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, |
| | место жительства или место нахождения в государстве (на |
| | территории), которое (которая) не участвует в |
| | международном сотрудничестве в сфере противодействия |
| | легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным |
| | путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон |
| | является лицо, владеющее счетом в банке, |
| | зарегистрированном в указанном государстве (на указанной |
| | территории) |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 3011 | Предоставление или получение кредита (займа) в случае, |
| | если хотя бы одной из сторон является физическое или |
| | юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, |
| | место жительства или место нахождения в государстве (на |
| | территории), которое (которая) не участвует в |
| | международном сотрудничестве в сфере противодействия |
| | легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным |
| | путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон |
| | является лицо, владеющее счетом в банке, |
| | зарегистрированном в указанном государстве (на указанной |
| | территории) |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 3021 | Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной |
| | из сторон является физическое или юридическое лицо, |
| | имеющее соответственно регистрацию, место жительства или |
| | место нахождения в государстве (на территории), которое |
| | (которая) не участвует в международном сотрудничестве в |
| | сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, |
| | полученных преступным путем, и финансированию терроризма, |
| | либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в |
| | банке, зарегистрированном в указанном государстве (на |
| | указанной территории) |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4000 | Операции по банковским счетам (вкладам): |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4001 | Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с |
| | оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на |
| | предъявителя |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4002 | Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с |
| | размещением в него денежных средств в наличной форме |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4003 | Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), |
| | открытый на анонимного владельца |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4004 | Поступление денежных средств из-за границы со счета (с |
| | вклада), открытого на анонимного владельца |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4005 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств |
| | со счета (вклада) юридического лица, период деятельности |
| | которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4006 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств |
| | со счета (вклада) юридического лица в случае, если |
| | операции по указанному счету (вкладу) не производились с |
| | момента их открытия |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5000 | Иные сделки с движимым имуществом: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5001 | Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных |
| | камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или |
| | иных ценностей в ломбард |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5002 | Выплата физическому лицу страхового возмещения или |
| | получение от него страховой премии по страхованию жизни и |
| | иным видам накопительного страхования и пенсионного |
| | обеспечения |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5003 | Получение или предоставление имущества по договору |
| | финансовой аренды (лизинга) |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5004 | Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными |
| | организациями по поручению клиента |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5005 | Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных |
| | камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5006 | Получение денежных средств в виде платы за участие в |
| | лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных |
| | на риске играх, в том числе в электронной форме, и |
| | выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от |
| | участия в указанных играх |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5007 | Предоставление юридическими лицами, не являющимися |
| | кредитными организациями, беспроцентных займов физическим |
| | лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение |
| | такого займа |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 6000 | Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 6001 | Операции с денежными средствами или иным имуществом в |
| | соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона "О |
| | противодействии легализации (отмыванию) доходов, |
| | полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 7000 | Операции, связанные с финансированием экстремистской, в |
| | том числе террористической, деятельности: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 7001 | Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из |
| | сторон является организация или физическое лицо, в |
| | отношении которого имеются полученные в установленном в |
| | соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их |
| | участии в экстремистской деятельности, либо юридическое |
| | лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или |
| | под контролем таких организации или лица, либо физическое |
| | или юридическое лицо, действующее от имени или по |
| | указанию таких организации или лица |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 8000 | Сделки с недвижимым имуществом: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 8001 | Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному |
| | контролю |
--------------------------------------------------------------------
Примечание:
Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000,
6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида
операции не применяются.
Приложение 5
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 7 июня 2005 года
N 86
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".