Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".
2. Формирование и направление организациями (лицами) СПД.
Формат представления СПД. Контроль СПД, представленных
организациями (лицами) в Росфинмониторинг
2.1. Формализованные сообщения на бумажных носителях об операциях
с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю,
представляются в Росфинмониторинг по форме 3-СПД, приведенной в
Приложении 1 к настоящей Инструкции.
2.2. Форма 3-СПД предназначена для заполнения организациями
(лицами) информации, предусмотренной настоящей Инструкцией, и
представления в виде бумажных форм установленного формата.
2.3. Организации (лица) представляют информацию по форме 3-СПД,
заполненной следующими способами:
а) с использованием программных средств по технологии штрихового
кодирования информации;
б) с использованием текстового редактора на компьютере с
распечаткой на принтере;
в) на пишущей машинке или печатными буквами авторучкой на готовом
бланке.
2.4. Для формирования формы 3-СПД с использованием технологии
штрихового кодирования информации на компьютер организации (лица)
должно быть инсталлировано программное обеспечение Adobe Reader 7.0.
Программное обеспечение Adobe Reader 7.0, его обновления и
инструктивные материалы по установке могут быть получены организацией
(лицом) с официального сайта компании Adobe
(http://www.adobe.com/products/acrobat/readstep2.html).
Инструкция по загрузке и установке на рабочем месте организации
(лица) программного обеспечения по формированию, заполнению и печати
формы 3-СПД, подготовленной с применением технологии штрихового
кодирования информации, размещается на сайте Росфинмониторинга в сети
Интернет (www.fedsfm.ru).
2.5. Для формирования формы 3-СПД с использованием текстового
редактора на компьютере или печатными буквами на готовом бланке форма
3-СПД публикуется на сайте Росфинмониторинга в сети Интернет
(www.fedsfm.ru), а также в действующих информационных
справочно-правовых системах.
2.6. При представлении организациями (лицами) информации в
Росфинмониторинг на бумажных носителях допускается заполнение формы
3-СПД, используя любое программное обеспечение по формированию
формализованных сообщений на бумажных носителях.
2.7. Пояснения по заполнению реквизитов формы 3-СПД приведены в
Приложении 2 к настоящей Инструкции.
2.8. Каждая форма 3-СПД независимо от способа заполнения
подписывается руководителем организации или специальным должностным
лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и
программ его осуществления, и заверяется печатью организации (лица).
2.9. Каждой форме 3-СПД, направленной в Росфинмониторинг,
организацией (лицом) присваивается порядковый числовой номер
сообщения, начиная с номера "1" в течение одного календарного года
представления сообщений, и дата представления сообщения, которые
являются уникальным идентификатором операции и могут использоваться
при ссылках на сообщения организации (лица).
Первичное сообщение имеет значение реквизита "Вид документа" - "1
- добавление новой записи".
2.10. При одновременной отправке в Росфинмониторинг большого
количества подготовленных форм 3-СПД сообщения можно направить как
приложения к сопроводительному письму.
2.11. Представление организацией (лицом) в Росфинмониторинг
информации на бумажных носителях по форме, отличной от формы 3-СПД, не
допускается.
2.12. Росфинмониторинг осуществляет контроль подлинности
получаемой информации, включая идентификацию отправителя информации,
идентичности (неизменности) содержания информационного сообщения, а
также проверку достоверности получаемой информации.
В случае представления организациями информации в искаженном виде
или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от
формы 3-СПД, отсутствия обязательных для заполнения листов и
реквизитов формы 3-СПД, а также отсутствия печати организации, подписи
руководителя организации или специального должностного лица,
ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ
его осуществления, Росфинмониторинг направляет в адрес организации
письменный запрос о представлении информации, предусмотренной
Федеральным законом, для информирования организации о непринятии формы
3-СПД и конкретных причинах непринятия Росфинмониторингом
информационного сообщения.
Форма письменного запроса о представлении информации,
предусмотренной Федеральным законом, приведена в Приложении 3 к
настоящей Инструкции.
2.13. В случае получения письменного запроса организация
принимает меры по устранению указанных в письменном запросе причин
непринятия сообщения и в течение 5 рабочих дней с даты получения
письменного запроса направляет исправленное сообщение по форме 3-СПД,
имеющее значение реквизита "Вид документа" - "2 - исправление записи".
При этом указываются первичная пара значений реквизитов номера и
даты сообщения.
2.14. В случае инициативного внесения организацией (лицом)
изменений или дополнений в ранее представленную и принятую
Росфинмониторингом информацию организация (лицо) направляет в
Росфинмониторинг заменяющее сообщение по форме 3-СПД целиком, имеющее
значение реквизита "Вид документа" - "3 - запрос замены записи" с
указанием в реквизите "Дополнительная информация" вносимых изменений и
дополнений.
При заполнении листов формы 3-СПД указываются первичная пара
значений реквизитов номера и даты сообщения.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 ГОДА N 115-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,".