Фрагмент документа "О РЕГЛАМЕНТЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".
Порядок планирования и организации работы в ФСФР России
2.34. Порядок планирования и организации работы в ФСФР России
определяется приказами ФСФР России.
2.35. Организация деятельности в части полномочий по контролю и
надзору в установленной сфере деятельности происходит в соответствии с
утвержденными в установленном порядке административными регламентами
по исполнению государственных функций, в том числе:
государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков)
эмиссионных ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков ценных бумаг, а
также проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и
муниципальных ценных бумаг) - в соответствии с Административным
регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России
документов, представляемых для государственной регистрации выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрации изменений и/или
дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект
ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска
(дополнительного выпуска) ценных бумаг, регистрации проспекта ценных
бумаг;
регистрация правил доверительного управления паевыми
инвестиционными фондами, правил доверительного управления ипотечным
покрытием, а также изменений в них - в соответствии с Административным
регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России
документов, предоставляемых для регистрации правил доверительного
управления паевыми инвестиционными фондами, правил доверительного
управления ипотечным покрытием, а также изменений в них;
выдача лицензии, переоформление документа, подтверждающего
наличие лицензии, продление срока действия лицензии, выдача дубликата
лицензии на осуществление деятельности инвестиционных фондов,
деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,
деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а
также документов на выдачу выписки из реестра выданных лицензий, - в
соответствии с Административным регламентом по организации работы в
центральном аппарате ФСФР России, связанной с получением лицензии,
переоформлением документа, подтверждающего наличие лицензии,
продлением срока действия лицензии, выдачей дубликата лицензии на
осуществление деятельности инвестиционных фондов, деятельности по
управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами, деятельности
специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, решения
по которым принимаются в форме приказа, и с предоставлением информации
из реестра выданных лицензий, а также с выдачей в территориальных
органах ФСФР России лицензиатам бланков лицензий;
выдача лицензии, переоформление документа, подтверждающего
наличие лицензии, продление срока действия лицензии, выдача дубликата
лицензии на осуществление деятельности негосударственных пенсионных
фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, а также
документов на выдачу выписки из реестра выданных лицензий, - в
соответствии с Административным регламентом по организации работы в
центральном аппарате ФСФР России, связанной с получением лицензии,
переоформлением документа, подтверждающего наличие лицензии,
продлением срока действия лицензии, выдачей дубликата лицензии на
осуществление деятельности негосударственных пенсионных фондов по
пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, решения по которым
принимаются в форме приказа, и с предоставлением информации из реестра
выданных лицензий, а также с выдачей в территориальных органах ФСФР
России лицензиатам бланков лицензий;
регистрация пенсионных и страховых правил негосударственных
пенсионных фондов - в соответствии с Административным регламентом
рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов,
представленных на регистрацию пенсионных и страховых правил
негосударственных пенсионных фондов;
согласование кодексов профессиональной этики специализированного
депозитария, заключившего договор об оказании услуг Пенсионному фонду
Российской Федерации, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным
фондом Российской Федерации договоры доверительного управления
средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых
совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных
накоплений в ценные бумаги, - в соответствии с Административным
регламентом рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России
документов, представленных на согласование кодексов профессиональной
этики специализированного депозитария, заключившего договор об
оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, управляющих
компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации
договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а
также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с
инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги;
согласование кодексов профессиональной этики негосударственных
пенсионных фондов - в соответствии с Административным регламентом
рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов,
представленных на согласование кодексов профессиональной этики
негосударственных пенсионных фондов;
утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов, регистрация регламента
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регламента взаимодействия специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов с Пенсионным фондом Российской
Федерации/регламента взаимодействия специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов с управляющей компанией,
осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных
накоплений, а также иных документов, представленных организациями,
осуществляющими деятельность по ведению реестра владельцев
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и деятельность
специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - в
соответствии с Административным регламентом рассмотрения в центральном
аппарате ФСФР России документов, представленных на утверждение правил
ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных
фондов (изменений и/или дополнений в них), регистрацию регламента
специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
регламента взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным
фондом Российской Федерации, регламента взаимодействия
специализированного депозитария с управляющей компанией,
осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных
накоплений, регламента специализированного депозитария, обслуживающего
негосударственный пенсионный фонд, осуществляющий деятельность в
качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию и его
управляющую компанию (управляющие компании), решения по которым
принимаются в форме приказа, актов приема-передачи реестра владельцев
инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, актов
приема-передачи имущества, составляющего акционерный (паевой)
инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного
фонда), или в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, а
также уведомлений от регистраторов (специализированных депозитариев) о
нарушениях, допускаемых номинальными держателями инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов;
проведение контрольных и надзорных мероприятий - в соответствии с
Административным регламентом проведения проверок организаций,
осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России;
выдача лицензии, переоформление бланка лицензии, выдача дубликата
лицензии, а также аннулирование лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской,
депозитарной, клиринговой деятельности, деятельности по управлению
ценными бумагами, ведению реестра ценных бумаг и деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг (в том числе лицензии
фондовой биржи) - в соответствии с Административным регламентом
рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов,
представленных на выдачу лицензии, переоформление бланка лицензии,
выдачу дубликата лицензии, а также на аннулирование лицензии
профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
брокерской, дилерской, депозитарной, клиринговой деятельности,
деятельности по управлению ценными бумагами, ведению реестра ценных
бумаг и деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (в
том числе лицензии фондовой биржи);
внесение записи о юридическом лице в государственный реестр бюро
кредитных историй - в соответствии с Административным регламентом
рассмотрения в центральном аппарате ФСФР России документов для
внесения записи о бюро кредитных историй в государственный реестр бюро
кредитных историй, решения по которым принимаются в форме приказа ФСФР
России;
присвоение регистрационных номеров записям о жилищных
накопительных кооперативах, сведения о которых подлежат включению в
реестр жилищных накопительных кооперативов, - в соответствии с
Административным регламентом по организации работы в центральном
аппарате ФСФР России, связанной с ведением реестра жилищных
накопительных кооперативов и с предоставлением сведений из реестра
жилищных накопительных кооперативов;
включение в реестр жилищных накопительных кооперативов сведений о
жилищных накопительных кооперативах - в соответствии с
Административным регламентом по организации работы в центральном
аппарате ФСФР России, связанной с ведением реестра жилищных
накопительных кооперативов и с предоставлением сведений из реестра
жилищных накопительных кооперативов.
2.36. Процедура подготовки и рассмотрения проектов приказов ФСФР
России по вопросам ее полномочий по регулированию, контролю и надзору
в установленной сфере деятельности определяется приказом ФСФР России.
2.37. В целях оперативного планирования, контроля и организации
работы ФСФР России проводятся еженедельные оперативные совещания у
руководителя ФСФР России с участием заместителей руководителя ФСФР
России, начальников управлений и при необходимости других гражданских
служащих ФСФР России.
|
Фрагмент документа "О РЕГЛАМЕНТЕ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".