Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".
VII. Решение по итогам проведения проверки
7.1. Федеральная служба (РО Федеральной службы) по результатам
рассмотрения акта выездной проверки с учетом представленных
организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки или акта
камеральной проверки принимает решение в отношении организации.
По результатам проведенной проверки принимаются следующие
решения:
- о направлении организации предписания об устранении нарушений
законодательства и/или о недопущении подобных нарушений в дальнейшей
деятельности;
- о направлении предписания о запрете или ограничении проведения
организацией отдельных операций на рынке ценных бумаг;
- о приостановлении действия лицензии профессионального участника
рынка ценных бумаг, выданной организации;
- об аннулировании лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг, выданной организации;
- об обращении в суд с заявлением об административном
приостановлении действия или аннулировании лицензии, выданной
организации, осуществляющей:
деятельность инвестиционного фонда,
деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми
инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами,
деятельность специализированного депозитария инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов,
деятельность негосударственного пенсионного фонда по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию;
- об обращении в суд с заявлением об исключении бюро кредитных
историй из государственного реестра бюро кредитных историй;
- о направлении предписания о приостановлении деятельности
жилищного накопительного кооператива;
- об обращении в суд с заявлением о ликвидации жилищного
накопительного кооператива.
Решение принимается в форме приказа, предписания или обращения в
суд.
7.1.1. Решение в случае его принятия в форме предписания или
уведомление о принятом решении в случае его принятия в форме приказа
Федеральной службы (РО Федеральной службы) в установленном порядке
направляется в организацию не позднее 3 рабочих дней с даты его
принятия.
7.1.2. В случае если по результатам рассмотрения акта выездной
проверки с учетом представленных организацией возражений и замечаний
по акту выездной проверки или акта камеральной проверки нарушений
законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных
правовых актов, в деятельности организации не установлено, решение
Федеральной службы (РО Федеральной службы) не принимается.
7.2. В случае направления Федеральной службой (РО Федеральной
службы) в организацию предписания в установленном порядке в целях
прекращения и/или предотвращения выявленных при проведении проверки
нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе
нормативных правовых актов, регулирующих осуществление
соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также
законодательства Российской Федерации о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, организация обязана исполнить его в указанный в
предписании срок и представить в Федеральную службу (РО Федеральной
службы) отчет об исполнении этого предписания.
К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные
(сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и
скрепленные печатью организации) копии документов, подтверждающих
исполнение указанных в предписании требований.
Копия предписания Федеральной службы (РО Федеральной службы)
организации, являющейся членом саморегулируемой организации в
установленном порядке, направляется соответствующей саморегулируемой
организации. Копию отчета об исполнении предписания организация,
являющаяся членом саморегулируемой организации, вправе направить в
соответствующую саморегулируемую организацию.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".