Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к проведению
проверок эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов
отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных
накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному
обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному
пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным
покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия,
профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний
акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных
пенсионных фондов и иных лицензируемых Федеральной службой по
финансовым рынкам (далее - ФСФР России) организаций, бюро кредитных
историй и жилищных накопительных кооперативов, их саморегулируемых
организаций (далее - организаций), осуществление контроля и надзора за
которыми возложено на ФСФР России, а также определяет права и
обязанности инспекторов ФСФР России, территориальных органов ФСФР
России (далее - РО ФСФР России), уполномоченных работников федеральных
органов исполнительной власти, уполномоченных работников
саморегулируемых организаций и проверяемых организаций при проведении
проверок.
1.2. Порядок проведения проверок установлен Административным
регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам
государственной функции контроля и надзора, утвержденным Приказом ФСФР
России от 13.11.2007 N 07-107/пз-н (зарегистрирован Минюстом России
14.12.2007, регистрационный N 10706).
Проверки организаций проводятся работниками ФСФР России и РО ФСФР
России самостоятельно, а также совместно с уполномоченными работниками
федеральных органов исполнительной власти (далее - инспекторы).
К проведению плановых выездных проверок организаций, являющихся
членами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка
ценных бумаг или саморегулируемых организаций управляющих компаний
(далее - саморегулируемые организации), привлекаются уполномоченные
работники соответствующих саморегулируемых организаций.
1.3. ФСФР России (РО ФСФР России) проводит выездные и камеральные
проверки. Выездные проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а
также совместными.
1.3.1. Под плановой выездной проверкой понимается проверка
деятельности организации, проводимая группой инспекторов по месту
нахождения и/или ведения деятельности организации, включенная в план
выездных проверок ФСФР России.
1.3.2. Выездная проверка организации, не включенная в план
выездных проверок ФСФР России, является внеплановой.
Внеплановая выездная проверка проводится группой инспекторов по
месту нахождения и/или ведения деятельности организации и назначается
с целью проверки исполнения предписаний об устранении выявленных
нарушений, исполнения требования законодательства о защите прав и
законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае
поступления информации от органов государственной власти о наличии в
деятельности организации нарушений федеральных законов, иных
нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за
соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России, и в случае
получения от физических и/или юридических лиц информации,
подтвержденной документами, свидетельствующими о наличии признаков
нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц и
индивидуальных предпринимателей и/или признаков нарушений федеральных
законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.
Внеплановая выездная проверка эмитента в виде наблюдения на общем
собрании акционеров (далее - наблюдение) проводится по месту
проведения общего собрания акционеров и назначается для проверки
исполнения эмитентом требований законодательства об акционерных
обществах при подготовке, созыве и проведении общего собрания
акционеров, законодательства о защите прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг или в случае поступления в ФСФР
России (РО ФСФР России) жалоб, обращений, заявлений или иной
информации, содержащей сведения о возможном нарушении законодательства
Российской Федерации и/или прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг при подготовке и проведении общего собрания
акционеров эмитента.
1.3.3. Совместная выездная проверка предусматривает включение в
состав группы инспекторов по согласованию с федеральными органами
исполнительной власти уполномоченных ими работников.
1.3.4. Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами)
по месту нахождения ФСФР России (РО ФСФР России) посредством изучения
имеющихся и представленных организацией и другими лицами или
государственными органами документов и сведений.
Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о
возможных нарушениях федеральных законов, иных нормативных правовых
актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых
входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России).
1.3.5. Отдельные надзорные мероприятия ФСФР России, а именно
проверка сведений, изложенных в поступающих в ФСФР России жалобах и
обращениях физических и юридических лиц, о возможном нарушении
организацией законодательства Российской Федерации, в том числе
нормативных правовых актов Российской Федерации, действующих в сфере
ее деятельности, проводятся без назначения камеральной проверки путем
затребования у этой организации (и/или у иных поднадзорных ФСФР России
организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации)
необходимых объяснений, информации и документов, относящихся к
деятельности проверяемой организации.
1.4. В случае возникновения при проведении проверки необходимости
получения информации о деятельности организации, связанной с иными
поднадзорными ФСФР России организациями, ФСФР России (РО ФСФР России)
могут быть запрошены у этих организаций документы, относящиеся к
деятельности проверяемой организации.
1.5. В случае выявления при проведении проверки нарушений
организацией законодательства Российской Федерации, в том числе
нормативных правовых актов, надзор за соблюдением которых не относится
к компетенции ФСФР России, материалы, полученные при проведении
проверки, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких
нарушений направляются в соответствующий надзорный орган.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ".