Фрагмент документа "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫМ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ БАНКА РОССИИ".
СВЕДЕНИЯ О ГАРАНТИЯХ (ПОРУЧИТЕЛЬСТВАХ)
КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
по состоянию на "--" ---------- ---- г.
Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной
организации ----------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
Регистрационный номер (рег. N) ---------------------------------------
Признак сделок (операций) --------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| N | Принципал (должник) | Бенефициар | Срок |Сумма | Вид | Размер |
|п/п|------------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------------------------------------------|действия|(тыс. |гарантии| вознаграждения |
| |наименование|идентификационный|код вида | характер |код вида | цель |сумма |наименование|идентификационный|код вида | характер |гарантии|руб.) | | (комиссии) |
| | |номер |деятельности| отношений |обязательства|привлечения|обязательства| |номер |деятельности|отношений с | | | | по выданной |
| | | | |с кредитной |перед | кредита |(тыс. руб.) | | | | кредитной | | | | гарантии |
| | | | |организацией|бенефициаром | (займа) | | | | |организацией| | | |(поручительству)|
| | | | | | | | | | | | | | | | (тыс. руб.) |
|---|------------|-----------------|------------|------------|-------------|-----------|-------------|------------|-----------------|------------|------------|--------|------|--------|----------------|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 |
|---|------------|-----------------|------------|------------|-------------|-----------|-------------|------------|-----------------|------------|------------|--------|------|--------|----------------|
| | | | | | | | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
Руководитель (Ф.И.О.)
Главный бухгалтер (Ф.И.О.)
М.П.
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
"--" ---------- ---- г.
Примечания
1. Таблица заполняется кредитной организацией отдельно:
1) в отношении сделок (операций), предполагаемых к совершению;
2) в отношении совершенных сделок (операций).
По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код
"01" при заполнении таблицы по предполагаемым к совершению сделкам
(операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы по совершенным
сделкам (операциям).
2. В графах 2 - 5 приводится информация о принципале (должнике) -
получателе гарантии. В графах 9 - 12 указываются сведения о
бенефициаре - получателе денежных средств от кредитной организации в
случае неисполнения принципалом (должником) своих обязательств.
3. В графах 2 и 9 указывается наименование принципала (должника)
и бенефициара:
кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой
государственной регистрации кредитных организаций;
кредитной организации - нерезидента, являющейся участником
системы СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;
юридического лица - резидента (некредитной организации) - в
соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном
реестре юридических лиц;
юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной
организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии
с наименованием, приведенным в учредительных документах;
физического лица - фамилия, имя, отчество.
4. В графах 3 и 10 по каждому принципалу (должнику), бенефициару
указывается:
для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер
кредитной организации в соответствии с Книгой государственной
регистрации кредитных организаций;
для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник
СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;
для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных
организаций - нерезидентов, не являющихся участниками системы СВИФТ, -
"НР";
для юридических лиц - резидентов (некредитных организаций) -
основной государственный регистрационный номер (ОГРН);
для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН).
5. В графах 4 и 11 указываются все основные виды экономической
деятельности принципала (должника), бенефициара (не более 5) в
соответствии с классами, определенными в Общероссийском классификаторе
видов экономической деятельности (ОКВЭД).
6. В графах 5 и 12 указывается характер отношений принципала
(должника), бенефициара с кредитной организацией в соответствии со
следующей классификацией:
1 - головная организация;
2 - дочернее хозяйственное общество;
3 - зависимое хозяйственное общество;
4 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного
коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного
органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного
исполнительного органа кредитной организации и ее головной
организации;
5 - члены Совета директоров (наблюдательного совета) или иного
коллегиального органа управления, члены коллегиального исполнительного
органа, а также лица, осуществляющие полномочия единоличного
исполнительного органа дочернего и (или) зависимого хозяйственного
общества кредитной организации;
6 - акционеры (участники) - юридические лица, которые имеют право
распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов,
приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или
складочный капитал, вклады, доли кредитной организации;
7 - акционеры (участники) - физические лица, которые имеют право
распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов,
приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или
складочный капитал, вклады, доли кредитной организации;
8 - физические лица - работники кредитной организации;
9 - иные лица, на деятельность которых оказывает существенное
влияние кредитная организация, и (или) лица, которые оказывают
существенное влияние на деятельность кредитной организации;
10 - прочие заемщики.
7. В графе 6 указывается вид обязательства перед бенефициаром в
соответствии с нижеприведенной классификацией:
КР - кредиты (займы);
ПТМЦ - приобретение товарно-материальных ценностей;
И - иное.
Графа заполняется на основе информации, указанной в договоре
между принципалом и бенефициаром.
8. В случае если в графе 6 указывается "КР", то в графе 7
указывается информация о цели получения кредита (займа) у бенефициара.
9. При заполнении графы 13 используется формат "дд.мм.гггг", где:
"дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год.
10. В графе 15 информация о виде гарантии указывается в формате:
X1X2, где X1 принимает значение 1, если гарантия является отзывной,
значение 2 - если гарантия является безотзывной, X2 - принимает
значение 1, если гарантия является подтвержденной, значение 0 - если
гарантия является неподтвержденной.
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 9 февраля 2009 года
N 2181-У
"О порядке представления
кредитными организациями
информации и документов
уполномоченным представителям
Банка России"
|
Фрагмент документа "О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ УПОЛНОМОЧЕННЫМ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ БАНКА РОССИИ".