ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ. Приказ. Федеральная служба по финансовым рынкам. 10.02.09 09-4/ПЗ-Н

Аннулирование лицензии в связи с наличием оснований,
         установленных законодательством Российской Федерации

     109.  Подготовка  решения  об  аннулировании  лицензии  в связи с
наличием  оснований,  установленных  пунктом  1  статьи 61.2 Закона об
инвестиционных  фондах  или  пунктом  1 статьи 7.2 Закона о пенсионных
фондах, а  также  основания,  установленного пунктом 9 статьи 8 Закона
N 334-ФЗ,  осуществляется  ответственными  исполнителями   Отделов   в
составе  Управления  на  основании документов,  подтверждающих наличие
основания для аннулирования лицензии, а также в случае представления в
Управление  служебной  записки  структурных подразделений ФСФР России,
осуществляющих  надзорные  мероприятия   или   мониторинг   финансовой
отчетности лицензиатов, или представления территориального органа ФСФР
России об аннулировании лицензии с приложением необходимых документов.
     110.  В  течение  5  рабочих  дней  с  даты получения Управлением
документов,   указанных  в  пункте  109  настоящего  Административного
регламента,  ответственный исполнитель Отдела направляет заключение об
обоснованности  (необоснованности)  фактов  и сведений, содержащихся в
этих  документах,  подписанное  заместителем руководителя ФСФР России,
курирующим  Управление,  в  соответствующее  структурное подразделение
ФСФР России (территориальный орган).
     111.  Наличие  оснований  для  аннулирования лицензии организации
подтверждается следующими документами:
     а) актами проверок деятельности лицензиатов;
     б)  предписаниями  ФСФР России об устранении нарушений требований
федеральных  законов  или  принятых  в соответствии с ними нормативных
правовых  актов  Российской  Федерации  с  приложением  уведомлений  о
вручении почтовых отправлений;
     в)  отчетами,  уведомлениями  и  иными документами, направленными
(составленными) в ФСФР России;
     г)  приказом  ФСФР  России об аннулировании у специализированного
депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на
осуществление депозитарной деятельности.
     112.  Ответственный исполнитель Отдела в течение не более 25 дней
с  даты  направления  в соответствующее структурное подразделение ФСФР
России   или   в  территориальный  орган  ФСФР  России  заключения  об
обоснованности  (необоснованности)  фактов  и сведений, содержащихся в
представленных в Управление документах, осуществляет подготовку:
     заключения  об  аннулировании  лицензии с указанием оснований для
аннулирования лицензии;
     проекта   приказа   ФСФР   России   с   указанием  оснований  для
аннулирования лицензии.
     113.  Заключения  и  проекты  приказов  оформляются ответственным
исполнителем   Отдела  и  передаются  им  в  установленном  порядке  в
структурное  подразделение  УД по организации совещаний у руководителя
ФСФР  России  для  рассмотрения  руководителем ФСФР России. Заключения
подписывает  начальник Управления, а проекты приказов визируются до их
рассмотрения  на  совещании  у руководителя ответственным исполнителем
Отдела,   начальником   Отдела,  начальником  управления,  начальником
Правового управления, начальником УД.
     Руководитель  ФСФР России принимает решение по представленным ему
заключениям  и  проектам  приказов  в  соответствии с Регламентом ФСФР
России.
     114.  В  случае  принятия  руководителем  ФСФР  России решения об
аннулировании  лицензии  ответственный исполнитель Отдела осуществляет
мероприятия,  предусмотренные  подпунктами  "а",  "в" - "д" пункта 106
настоящего Административного регламента.
     В  случаях, установленных законодательством Российской Федерации,
Управление  подготавливает  проект  приказа  ФСФР  России о введении в
организацию, у которой аннулирована лицензия, временной администрации.
     115. Ответственный исполнитель Отдела вправе подготовить запрос в
адрес  лицензиата  за  подписью  заместителя руководителя ФСФР России,
курирующего  Управление,  с  требованием  предоставить  в  центральный
аппарат  ФСФР  России  документ,  подтверждающий наличие лицензии, для
проставления    на    нем   штампа   установленной   формы   "Лицензия
недействительна".
     116.  УД осуществляет снятие с контроля документов, перечисленных
в  пункте  109  настоящего  Административного регламента, на основании
уведомления об аннулировании лицензии, направленного лицензиату.
     117.  Алгоритм  проводимых  ФСФР  России мероприятий, связанных с
исполнением   государственной  функции  по  переоформлению  документа,
подтверждающего   наличие   лицензии,   представлен  блок-схемой  N  5
"Аннулирование  лицензии в связи с выявлением нарушения", содержащейся
в приложении 14 к настоящему Административному регламенту.