Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ".
Сведения
о лице, осуществляющем функции единоличного
исполнительного органа, членах коллегиального
исполнительного органа (в случае его создания), главном
бухгалтере, контролере или руководителе и сотрудниках
службы внутреннего контроля соискателя лицензии
на осуществление деятельности негосударственных
пенсионных фондов по пенсионному обеспечению
и пенсионному страхованию
"--" -------------
(дата составления)
----------------------------------------------------------------------
(полное наименование соискателя лицензии)
-----------------------------------------------------------------------------
| 1.| Фамилия, имя и (если имеется) | (указываются в соответствии с |
| | отчество | документом, удостоверяющим личность,|
| | | а также, если указанный документ |
| | | составлен на иностранном языке, на |
| | | русском языке) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 2.| Дата и место рождения | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 3.| Пол | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 4.| Гражданство (подданство) либо | |
| | указание на его отсутствие | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 5.| Наименование и реквизиты | (указываются наименование документа,|
| | документа, удостоверяющего | дата его выдачи, наименование |
| | личность | органа, выдавшего документ, и (если |
| | | имеется) дата истечения срока |
| | | действия документа) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 6.| Адрес постоянного места | |
| | жительства или преимущественного| |
| | пребывания | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 7.| Сведения о всех управляющих | (указываются полное наименование, |
| | компаниях, специализированных | организационно-правовая форма, место|
| | депозитариях, акционерных | нахождения, сведения о лицензии на |
| | инвестиционных фондах, | осуществление деятельности |
| | профессиональных участниках | финансовой организации (наименование|
| | рынка ценных бумаг, кредитных | лицензируемого вида деятельности, |
| | организациях, страховых | номер и дата предоставления (выдачи)|
| | организациях, негосударственных | лицензии, наименование органа, |
| | пенсионных фондах (далее - | выдавшего лицензию, дата окончания |
| | финансовая организация), в | срока действия лицензии или указание|
| | которых физическое лицо | на бессрочный характер лицензии), |
| | осуществляет функции | наименование должности, которую |
| | единоличного исполнительного | занимает или занимало физическое |
| | органа или является членом | лицо, срок ее занятия) |
| | коллегиального исполнительного | |
| | органа по состоянию на дату | |
| | представления настоящих Сведений| |
| | либо осуществляло указанные | |
| | функции или являлось членом | |
| | указанного органа в течение | |
| | последних 5 лет, предшествующих | |
| | дате составления настоящих | |
| | Сведений | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 8.| Сведения о фактах аннулирования | (указываются сведения, |
| | за последние 3 года, | предусмотренные пунктом 7 настоящих |
| | предшествующие дате составления | Сведений, о финансовой организации, |
| | настоящих Сведений, лицензии у | у которой была аннулирована |
| | финансовых организаций, в | лицензия, а также дата аннулирования|
| | которых лицо осуществляет | лицензии, основание ее |
| | (осуществляло) функции | аннулирования, дата совершения |
| | единоличного исполнительного | нарушения, за которое аннулирована |
| | органа или является (являлось) | лицензия; в случае отсутствия фактов|
| | членом коллегиального | аннулирования лицензии указывается |
| | исполнительного органа | на это обстоятельство) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
| 9.| Сведения об истечении срока, в | (в случае если на дату составления |
| | течение которого физическое лицо| настоящих Сведений не истек срок, в |
| | считается подвергнутым | течение которого физическое лицо |
| | административному наказанию в | считается подвергнутым |
| | виде дисквалификации | административному наказанию в виде |
| | | дисквалификации, указываются: |
| | | должность, фамилия, имя, отчество |
| | | судьи, назначившего административное|
| | | наказание в виде дисквалификации, |
| | | дата и место рассмотрения дела об |
| | | административном правонарушении, |
| | | статья Кодекса Российской Федерации |
| | | об административных правонарушениях |
| | | или закона субъекта Российской |
| | | Федерации, предусматривающая |
| | | административную ответственность за |
| | | совершение административного |
| | | правонарушения, срок, на который |
| | | установлена дисквалификация; в |
| | | противном случае указывается на то, |
| | | что физическое лицо не является |
| | | подвергнутым административному |
| | | наказанию в виде дисквалификации) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|10.| Сведения о судимости за | (указываются дата и место |
| | умышленные преступления | постановления приговора, содержащего|
| | | решение о признании лица виновным в |
| | | совершении умышленного преступления,|
| | | наименование суда, постановившего |
| | | приговор, пункт, часть и статья |
| | | Уголовного кодекса Российской |
| | | Федерации, предусматривающие |
| | | ответственность за умышленное |
| | | преступление, в совершении которого |
| | | лицо признано виновным; в случае |
| | | отсутствия судимости указывается на |
| | | это обстоятельство) |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|11.| Сведения о высшем | (указываются наименование высшего |
| | профессиональном образовании | учебного заведения, год окончания |
| | (заполняется в отношении лица, | высшего учебного заведения, |
| | осуществляющего функции | специальность и квалификация в |
| | единоличного исполнительного | соответствии с документом, |
| | органа, главного бухгалтера, | подтверждающим наличие высшего |
| | контролера или руководителя | профессионального образования) |
| | службы внутреннего контроля | |
| | соискателя лицензии) | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|12.| Сведения о специальной | (указываются наименование |
| | профессиональной подготовке | организации, проводившей специальную|
| | (заполняется в отношении лица, | профессиональную подготовку, дата |
| | осуществляющего функции | выдачи и номер документа, |
| | единоличного исполнительного | подтверждающего прохождение |
| | органа, не имеющего высшего | специальной профессиональной |
| | юридического или финансово- | подготовки) |
| | экономического образования) | |
|---|---------------------------------|-------------------------------------|
|13.| Сведения об опыте работы | (указываются наименования |
| | (заполняется в отношении лица, | организаций, вид осуществляемой ими |
| | осуществляющего функции | деятельности, наименования |
| | единоличного исполнительного | должностей, период занятия указанных|
| | органа, и главного бухгалтера | должностей) |
| | соискателя лицензии) | |
-----------------------------------------------------------------------------
Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.
Наименование должности
лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа
соискателя лицензии Личная подпись Расшифровка подписи
М.П.
Приложение 3
к Административному регламенту
по исполнению Федеральной службой
по финансовым рынкам государственной
функции по лицензированию деятельности
инвестиционных фондов, деятельности
по управлению инвестиционными фондами,
паевыми инвестиционными фондами
и негосударственными пенсионными
фондами, деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов,
паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМ".