Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ СТРАХОВОГО НАДЗОРА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СТРАХОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВО".
I. Общие положения
1. Административный регламент Федеральной службы страхового
надзора по исполнению государственной функции осуществления контроля и
надзора за соблюдением страховыми организациями требований
законодательства Российской Федерации о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма в части, относящейся к компетенции Службы (далее -
Административный регламент), определяет сроки и последовательность
действий (административных процедур) Федеральной службы страхового
надзора (далее - Служба) и территориальных органов Федеральной службы
страхового надзора (далее - Инспекции) при исполнении государственной
функции осуществления контроля и надзора за соблюдением страховыми
организациями требований законодательства Российской Федерации о
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, в части, относящейся к компетенции
Службы.
2. Наименование государственной функции - осуществление контроля
и надзора за соблюдением страховыми организациями требований
законодательства Российской Федерации о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма, в части, относящейся к компетенции Службы (далее -
государственная функция).
3. Исполнение государственной функции осуществляется в
соответствии с законодательством Российской Федерации:
- Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об
организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда
народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской
Федерации, 1993, N 2, ст. 56; Собрание законодательства Российской
Федерации, 1998, N 1, ст. 4; 1999, N 47, ст. 5622; 2002, N 12, ст.
1093, N 18, ст. 1721; 2003, N 50, ст. 4855, ст. 4858; 2004, N 26, ст.
2607, N 30, ст. 3085; 2005, N 10, ст. 760, N 30, ст. 3101, ст. 3115;
2007, N 22, ст. 2563, N 46, ст. 5552, N 49, ст. 6048);
- Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029, N
44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31,
ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831, N 31, ст. 3993, ст. 4011, N
49, ст. 6036);
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 января
2003 г. N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в
организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным
имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N
2, ст. 188; 2005, N 44, ст. 4562);
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня
2004 г. N 307 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по
финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 26, ст. 2676; 2007, N 45, ст. 5492);
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня
2004 г. N 329 "О Министерстве финансов Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3258, N 49, ст.
4908; 2005, N 23, ст. 2270, N 52, ст. 5755; 2006, N 32, ст. 3569, N
47, ст. 4900; 2007, N 23, ст. 2801, N 45, ст. 5491; 2008, N 5, ст.
411);
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 8 апреля
2004 г. N 203 "Вопросы Федеральной службы страхового надзора"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 15, ст. 1495;
2007, N 7, ст. 900);
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня
2004 г. N 330 "Об утверждении Положения о Федеральной службе
страхового надзора" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 28, ст. 2904; 2008, N 17, ст. 1899);
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 19 января
2005 г. N 30 "О Типовом регламенте взаимодействия федеральных органов
исполнительной власти" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2005, N 4, ст. 305, N 47, ст. 4933; 2007, N 43, ст. 5202;
2008, N 9, ст. 852, N 14, ст. 1413);
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 5 декабря
2005 г. N 715 "О квалификационных требованиях к специальным
должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего
контроля и программ его осуществления, а также требованиях к
подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов,
выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 50, ст. 5302;
2008, N 12, ст. 1140);
- распоряжением Правительства Российской Федерации от 17 июля
2002 г. N 983-р "Об утверждении рекомендаций по разработке
организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным
имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 29, ст. 2995; 2003, N 2, ст. 197; 2005, N 50, ст.
5302; 2007, N 46, ст. 5582);
- Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28
декабря 2004 г. N 126н "Об утверждении Положения о территориальном
органе Федеральной службы страхового надзора - Инспекции страхового
надзора по федеральному округу" (зарегистрирован в Министерстве
юстиции Российской Федерации 15 февраля 2005 г., регистрационный N
6327, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной
власти, 2005, N 8), с изменениями, внесенными Приказом Министерства
финансов Российской Федерации от 1 августа 2006 г. N 100н
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11
октября 2006 г., регистрационный N 8373, Бюллетень нормативных актов
федеральных органов исполнительной власти, 2006, N 43), Приказом
Министерства финансов Российской Федерации от 6 июня 2008 г. N 58н
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30 июня
2008 г., регистрационный N 11899, Бюллетень нормативных актов
федеральных органов исполнительной власти, 2008, N 27);
- Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 28
января 2003 г. N 7н "О форме ведомственного государственного
статистического наблюдения N 1-С "Сведения об основных показателях
деятельности страховой организации за январь - --------- 20-- года"
(по заключению Министерства юстиции Российской Федерации от 5 февраля
2003 г. N 07/1141-ЮД в государственной регистрации не нуждается,
Финансовая газета (Региональный выпуск), 2003, N 9, N 10), с
изменениями, внесенными Приказом Министерства финансов Российской
Федерации от 14 января 2005 г. N 1н (по заключению Министерства
юстиции Российской Федерации от 15 февраля 2005 г. N 01/1040-ВЯ в
государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета
(Региональный выпуск), 2005, N 41), Приказом Министерства финансов
Российской Федерации от 30 июня 2005 г. N 80н (по заключению
Министерства юстиции Российской Федерации от 20 июля 2005 г. N
01/5786-ВЯ в государственной регистрации не нуждается, Финансовая
газета, 2005, N 35), Приказом Министерства финансов Российской
Федерации от 4 декабря 2006 г. N 158н (по заключению Министерства
юстиции Российской Федерации от 9 января 2007 г. N 01/3-АБ в
государственной регистрации не нуждается, Финансовая газета, 2007, N
3);
- Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 7
июня 2005 г. N 86 "Об утверждении Инструкции о представлении в
Федеральную службу по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Министерстве
юстиции Российской Федерации 5 августа 2005 г., регистрационный N
6890, Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной
власти, 2005, N 33).
4. Государственная функция осуществляется в отношении страховых
организаций.
5. Исполнителем государственной функции является Служба и
Инспекции, осуществляющие контроль и надзор по месту нахождения
страховой организации.
6. Результат исполнения государственной функции - обеспечение
соблюдения страховыми организациями требований законодательства
Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в
части, относящейся к компетенции Службы.
7. Заявителями и лицами, выступающими от имени юридических и
физических лиц при взаимодействии со Службой при исполнении
государственной функции, являются единоличный исполнительный орган
юридического лица, индивидуальный предприниматель, физическое лицо,
либо иные лица, уполномоченные указанными лицами на совершение
соответствующих действий в установленном законодательством порядке.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ СТРАХОВОГО НАДЗОРА ПО ИСПОЛНЕНИЮ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ СТРАХОВЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ПРОТИВО".