Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ И ЕЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА ВЫПОЛНЕНИЕМ ЮРИДИЧЕСКИМИ И ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ТРЕБОВАНИ".
I. Общие положения
1. Административный регламент исполнения Федеральной службой по
финансовому мониторингу государственной функции по осуществлению
контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами
требований законодательства Российской Федерации о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма и привлечению к ответственности лиц,
допустивших нарушение этого законодательства (далее - Административный
регламент), определяет порядок, сроки и последовательность действий
(административных процедур) Федеральной службы по финансовому
мониторингу (далее - Росфинмониторинг) и территориальных органов
Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - территориальные
органы), при проведении проверок организаций, осуществляющих операции
с денежными средствами или иным имуществом, в сфере деятельности
которых отсутствуют надзорные органы (далее - организации), в
отношении которых Росфинмониторинг и его территориальные органы
осуществляют контроль за исполнением законодательства в сфере
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма, и при привлечении лиц, виновных в
нарушении данного законодательства, к административной
ответственности.
2. Наименование государственной функции - осуществление контроля
и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований
законодательства Российской Федерации о противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма и привлечению к ответственности лиц, допустивших нарушение
этого законодательства (далее - государственная функция).
3. Исполнение государственной функции осуществляется в
соответствии с:
- Кодексом Российской Федерации об административных
правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N 1, ст. 1; N 18, ст. 1721; N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4295, 4298;
2003, N 1, ст. 2; N 27, ст. 2700; N 27, ст. 2708, 2717; N 46, ст.
4434, 4440; N 50, ст. 4847, 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 19, ст.
1838; N 30, ст. 3095; N 31, ст. 3229; N 34, ст. 3529, 3533; N 44, ст.
4266; 2005, N 1, ст. 9, 13, 37, 40, 45; N 10, ст. 762, 763; N 13, ст.
1077, 1079; N 17, ст. 1484; N 19, ст. 1752; N 25, ст. 2431; N 27, ст.
2719, 2721; N 30, ст. 3104, 3124, 3131; N 40, ст. 3986; N 50, ст.
5247; N 52, ст. 5574, 5596; 2006, N 1, ст. 4, 10; N 2, ст. 172, 175; N
6, ст. 636; N 10, ст. 1067; N 12, ст. 1234; N 17, ст. 1776; N 18, ст.
1907; N 19, ст. 2066; N 23, ст. 2380, 2385; N 28, ст. 2975; N 30, ст.
3287; N 31, ст. 3420, 3432, 3433, 3438, 3452; N 43, ст. 4412; N 45,
ст. 4633, 4634, 4641; N 50, ст. 5279, 5281; N 52, ст. 5498; 2007, N 1,
ст. 21, 25, 29, 33; N 7, ст. 840; N 15, ст. 1743; N 16, ст. 1824,
1825; N 17, ст. 1930; N 20, ст. 2367; N 21, ст. 2456; N 26, ст. 3089;
N 30, ст. 3755; N 31, ст. 4001, 4007, 4008, 4009, 4015; N 41, ст.
4845; N 43, ст. 5084; N 46, ст. 5553; N 49, ст. 6034, 6065; N 50, ст.
6246; 2008, N 10, ст. 896; N 18, ст. 1941; N 20, ст. 2251, 2259; N 29,
ст. 3418; N 30, ст. 3582, 3601, 3604; N 45, ст. 5143; N 49, ст. 5738,
ст. 5745, 5748; N 52, ст. 6227, 6235, 6236, 6248; 2009, N 1, ст. 17; N
7, ст. 771, 777; N 19, ст. 2276; N 23, ст. 2759, 2767, 2776; N 26, ст.
3120, 3122, 3131, 3132; N 29, ст. 3597, 3599, 3635, 3642; N 30, ст.
3735, 3739; N 45, ст. 5265, 5267; N 48, ст. 5711, 5724, 5755; N 52,
ст. 6406, 6412; 2010, N 1, ст. 1; N 11, ст. 1169, 1176; N 15, ст.
1743, 1751; N 18, ст. 2145; N 19, ст. 2291; N 21, ст. 2525, 2526,
2530);
- Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О
противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон)
(Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418;
2002, N 30, ст. 3029; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224;
2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, 3452; 2007, N 16, ст.
1831, N 31, ст. 3993, ст. 4011, N 49, ст. 6036; 2009, N 29, ст. 3600);
- Федеральным законом от 2 мая 2006 г. N 59-ФЗ "О порядке
рассмотрения обращений граждан Российской Федерации" (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2006, N 19, ст. 2060);
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 23 июня
2004 г. N 307 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по
финансовому мониторингу" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2004, N 26, ст. 2676; 2007, N 45, ст. 5492; 2008, N 46, ст.
5337; 2009, N 6, ст. 738, N 33, ст. 4081);
- Постановлением Правительства Российской Федерации от 14 июня
2002 г. N 425 "Об утверждении Положения о предоставлении информации и
документов Федеральной службе по финансовому мониторингу органами
государственной власти Российской Федерации, органами государственной
власти субъектов Российской Федерации и органами местного
самоуправления" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002,
N 25, ст. 2457);
- Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29
мая 2008 г. N 138 "О территориальных органах Федеральной службы по
финансовому мониторингу" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 16 июня 2008 г., регистрационный номер 11843;
Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти,
N 27, 7 июля 2008 г.);
- Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 24
июня 2009 г. N 141 "О должностных лицах Федеральной службы по
финансовому мониторингу, уполномоченных составлять протоколы об
административных правонарушениях" (зарегистрирован Министерством
юстиции Российской Федерации 28 июля 2009 г., регистрационный номер
14428; Российская газета, 2009, 18 августа).
4. Исполнителями государственной функции являются:
- Росфинмониторинг;
- территориальные органы Росфинмониторинга.
5. Исполнение государственной функции осуществляется путем
проведения следующих видов проверок:
- по месту нахождения проверяемой организации или ее филиала
(далее по тексту - выездная проверка);
- по месту нахождения Росфинмониторинга, его территориальных
органов (далее по тексту - камеральная проверка),
а также в рамках производства по делам об административных
правонарушениях.
6. Результат исполнения государственной функции - обеспечение
соблюдения организациями требований законодательства Российской
Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
Фрагмент документа "ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АДМИНИСТРАТИВНОГО РЕГЛАМЕНТА ИСПОЛНЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ И ЕЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ ОРГАНАМИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ КОНТРОЛЯ И НАДЗОРА ЗА ВЫПОЛНЕНИЕМ ЮРИДИЧЕСКИМИ И ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ТРЕБОВАНИ".