О РЕГУЛИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ. Постановление. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг. 10.02.04 04-3/ПС

I. Общие положения
     
     1.1. Настоящее  Положение   о   деятельности   специализированных
депозитариев акционерных инвестиционных фондов,  паевых инвестиционных
фондов  и  негосударственных  пенсионных  фондов  (далее  именуется  -
Положение)   устанавливает  требования  к  осуществлению  деятельности
специализированных  депозитариев  акционерных  инвестиционных  фондов,
паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,  а
также  специализированных  депозитариев,   заключивших   договоры   об
оказании    услуг   Пенсионному   фонду   Российской   Федерации   или
негосударственному  пенсионному  фонду,  являющемуся  страховщиком  по
обязательному    пенсионному    страхованию    (далее    именуется   -
специализированный депозитарий).
     1.2. Специализированный      депозитарий      при      заключении
соответствующего договора должен осуществлять:
     учет имущества  акционерного  инвестиционного  фонда,  имущества,
составляющего   паевой   инвестиционный   фонд   (пенсионные   резервы
негосударственного   пенсионного  фонда),  или  имущества,  в  которое
инвестированы  средства  пенсионных  накоплений,  а   также   хранение
указанного имущества,  если для отдельных видов имущества нормативными
правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное;
     хранение и учет прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному
инвестиционному   фонду,   ценные    бумаги,    составляющие    паевой
инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного
фонда),  или  на  ценные  бумаги,  в  которые  инвестированы  средства
пенсионных   накоплений,   если   для  отдельных  видов  ценных  бумаг
нормативными правовыми актами Российской  Федерации  не  предусмотрено
иное.  Указанная  обязанность может быть передана другому депозитарию,
если это предусмотрено договором с акционерным  инвестиционным  фондом
или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
     контроль за  соблюдением   управляющей   компанией   акционерного
инвестиционного  фонда и управляющей компанией паевого инвестиционного
фонда требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов,
а также соответственно устава и инвестиционной декларации акционерного
инвестиционного фонда,  условий договора с акционерным  инвестиционным
фондом   и  правил  доверительного  управления  паевым  инвестиционным
фондом, в том числе:
     - за  соответствием  состава  и  структуры  активов  акционерного
инвестиционного фонда  или  паевого  инвестиционного  фонда  указанным
требованиям;
     - за соблюдением  установленного  порядка  определения  стоимости
чистых  активов  акционерного инвестиционного фонда,  стоимости чистых
активов и  расчетной  стоимости  одного  инвестиционного  пая  паевого
инвестиционного фонда;
     - за    правильностью    определения    количества     выдаваемых
инвестиционных  паев,  суммы денежной компенсации в связи с погашением
инвестиционных паев,  а также суммы денежных средств и стоимости иного
имущества, передаваемых в состав другого паевого инвестиционного фонда
при обмене инвестиционных паев;
     - за   соответствием   количества  выданных  инвестиционных  паев
закрытого  паевого  инвестиционного  фонда  количеству  инвестиционных
паев,  предусмотренному  правилами доверительного управления указанным
фондом;
     - за  соответствием суммы подлежащей выплате денежной компенсации
количеству   инвестиционных   паев,   списанных   с   лицевого   счета
зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, при
погашении инвестиционных паев;
     - за  правильностью  определения количества подлежащих зачислению
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда,  на  инвестиционные
паи которого осуществляется обмен;
     - за  соблюдением  установленных  размеров,  порядка   и   сроков
начисления  вознаграждений  управляющей компании,  специализированному
депозитарию,  лицу,   осуществляющему   ведение   реестра   владельцев
инвестиционных паев,  аудитору и оценщику, а также сумм для возмещения
расходов,  связанных с доверительным управлением паевым инвестиционным
фондом;
     - за  соблюдением  установленных  порядка  и  сроков  прекращения
паевого   инвестиционного   фонда,   за   исключением  случаев,  когда
прекращение паевого инвестиционного фонда  осуществляется  в  связи  с
тем,  что приостановлено действие лицензии или аннулирована лицензия у
специализированного депозитария  и  в  течение  трех  месяцев  со  дня
приостановления действия лицензии или аннулирования лицензии его права
и обязанности не переданы другому специализированному депозитарию;
     - контроль  за  соблюдением негосударственным пенсионным фондом и
его управляющей компанией ограничений на размещение средств пенсионных
резервов,  правил  размещения  средств пенсионных резервов,  состава и
структуры пенсионных резервов,  установленных федеральными законами  и
иными нормативными правовыми актами.
     1.3. Специализированный депозитарий при  заключении  договора  об
оказании    услуг   Пенсионному   фонду   Российской   Федерации   или
негосударственному  пенсионному  фонду,  являющемуся  страховщиком  по
обязательному пенсионному страхованию, должен также осуществлять:
     контроль за  соответствием  деятельности  управляющей   компании,
осуществляющей    доверительное   управление   средствами   пенсионных
накоплений,  по  распоряжению  указанными  средствами,  а   также   за
соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля
требованиям федеральных законов,  иных нормативных  правовых  актов  и
инвестиционной декларации указанной управляющей компании;
     контроль за  соблюдением  управляющей  компанией,  осуществляющей
доверительное    управление    средствами    пенсионных    накоплений,
установленного порядка определения стоимости чистых активов, в которые
инвестированы средства пенсионных накоплений;
     контроль за полнотой и своевременностью перечисления  управляющей
компанией,    осуществляющей   доверительное   управление   средствами
пенсионных накоплений,  в Пенсионный  фонд  Российской  Федерации  или
негосударственный   пенсионный   фонд,   являющийся   страховщиком  по
обязательному пенсионному страхованию,  средств  на  выплаты  за  счет
средств пенсионных накоплений,  а также средств пенсионных накоплений,
передаваемых в целях  реализации  прав  застрахованных  лиц  на  выбор
инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного
пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда
в  другой  негосударственный  пенсионный  фонд  или  в Пенсионный фонд
Российской Федерации;
     контроль за соответствием размера и порядка удержания управляющей
компанией,   осуществляющей   доверительное   управление    средствами
пенсионных накоплений,  средств для возмещения необходимых расходов по
инвестированию  средств   пенсионных   накоплений   и   вознаграждения
требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.
     1.4. Специализированный    депозитарий    вправе,    если     это
предусмотрено  договором,  вести реестр владельцев инвестиционных паев
паевых инвестиционных фондов,  вести бухгалтерский  учет  акционерного
инвестиционного  фонда  или  паевого  инвестиционного  фонда,  а также
оказывать  консультационные  и  информационные   услуги   акционерному
инвестиционному  фонду,  управляющей  компании паевого инвестиционного
фонда или негосударственному пенсионному фонду и (или) его управляющей
компании  в  связи  с  осуществлением деятельности специализированного
депозитария.