случае - данный реквизит не указывается.
2.13. В реквизите 120 "Основание совершения операции" указываются
данные об основании совершения операции с денежными средствами или
иным имуществом и предмете операции (сделки), например, "Договор N 1
от 01.01.2005 на передачу в лизинг автомобиля марки...".
Реквизит является обязательным для заполнения.
2.14. В реквизите 121 "Назначение платежа" указываются данные обо
всех обосновывающих и подтверждающих документах, на основании которых
осуществляется операция с денежными средствами или иным имуществом,
например, "Счет N 1 от 01.01.2005", "Платежное поручение N 1 от
01.01.2005", "Акт приема-передачи N 1 от 01.01.2005".
2.15. Реквизит 122 "Характеристика операции" предназначен для
отражения характера операции, особенностей ее проведения, действий
физических и юридических лиц с денежными средствами или иным
имуществом независимо от формы и способа их осуществления,
направленные на установление, изменение или прекращение связанных с
ним гражданских прав и обязанностей.
Например, для лизинговых операций в этом реквизите указываются
форма, тип и вид лизинговой операции: "Передача имущества в лизинг",
"Перечисление лизинговых (авансовых) платежей", "Получение кредита
(займа) под договор лизинга".
2.16. В реквизите 123 "Код признака необычной операции"
указывается 3-значный цифровой код признака необычной операции
согласно Справочнику видов необычных операций, информация о которых в
соответствии с Федеральным законом представляется в Росфинмониторинг
(Приложение 8 к настоящей Инструкции).
Данный реквизит является обязательным в случае представления
информации по операции (сделке), в отношении которой при реализации
программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении
с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,
или финансирования терроризма.
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в
соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона. При этом в
реквизите 114 "Код вида операции" указывается код вида операции
"6001". В ином случае - данный реквизит не указывается.
2.17. В реквизите 124 "Дополнительная информация" указываются
пояснения по операции (сделке), в отношении которой при реализации
программ внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении
с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,
или финансирования терроризма.
Информация о таких операциях представляется в Росфинмониторинг в
соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона.
В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите
указываются скорректированные реквизиты, например, изменена сумма
операции, назначение платежа и т.д.
Кроме того, в этом реквизите организация (лицо) указывает номер и
дату письменного запроса Росфинмониторинга, если информация является
ответом на письменный запрос.
2.18. В реквизите "Сведения об операции представлены на --
листах" указывается общее количество листов в сообщении об одной
операции с денежными средствами или иным имуществом.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3. Пояснения по заполнению
Листа 02 формы "Сведения об организации (лице),
представляющей(ем) информацию"
3.1. В реквизите 210 "Код вида организации (лица),
представляющей(его) информацию" указывается код вида организации
(лица), представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, в
соответствии со Справочником видов организаций (лиц), представляющих
информацию в соответствии с Федеральным законом в Росфинмониторинг"
(Приложение 5 к настоящей Инструкции). Реквизит состоит из 2-значного
кода, за которым через дефис записывается краткая словесная
расшифровка вида организации (лица).
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.2. Реквизит 211 "Тип лица, представляющего информацию" имеет
следующие значения:
а) "1" - если лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг, является юридическое лицо;
б) "2" - если лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг, является физическое лицо;
в) "3" - если лицом, представляющим информацию в
Росфинмониторинг, является индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.3. В реквизите 212 "Наименование лица, представляющего
информацию" указывается полное наименование лица, осуществляющего
операцию с денежными средствами или иным имуществом и представляющего
информацию в Росфинмониторинг.
При заполнении наименования лица, представляющего информацию,
общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается
сокращенно, а само название лица указывается в соответствии с
учредительными документами или как они указаны в документе,
удостоверяющем личность, без кавычек, например: "ОАО Инвестиционная
компания СтарИнвест", "Индивидуальный предприниматель Иванова
Александра Ивановна", "Иванов Иван Иванович".
В случае представления сведения филиалом юридического лица или
обособленным подразделением юридического лица в данном реквизите
указывается полное наименование филиала юридического лица или
обособленного подразделения, а также полное наименование юридического
лица.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.4. В реквизите 213 "Код причины постановки на учет (КПП)"
указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми
органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода причины
постановки на учет на законном основании реквизит не заполняется.
3.5. В реквизите 214 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода ОКПО на
законном основании реквизит не заполняется.
3.6. В реквизите 215 "ОКВЭД" указываются код или через запятую
коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому
классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, кода или кодов
ОКВЭД на законном основании реквизит не заполняется.
3.7. В реквизите 216 "Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный
номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его
наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается
идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у лица, представляющего информацию, ИНН на
законном основании реквизит не указывается или указывается код
иностранной организации (для юридических лиц - нерезидентов, которым
не присвоен ИНН).
3.8. Блок реквизитов 217 - 219 является обязательным для
заполнения лицами, представляющими информацию в Росфинмониторинг.
В реквизите 217 "Регистрационный номер в стране регистрации"
указывается регистрационный номер, присвоенный организации (лицу)
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию
юридических лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 218 "Наименование регистрирующего органа" указывается
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 219 "Дата регистрации" указывается дата регистрации
(создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших
государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной
налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный
номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии
с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" на
основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной
регистрации юридических лиц, Свидетельстве о государственной
регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей,
Свидетельстве о внесении сведений в Единый государственный реестр
юридических лиц и Единый государственный реестр индивидуальных
предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов),
для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15
символов).
3.9. Блок реквизитов 220 - 225 является обязательным для
заполнения информации о физическом лице, индивидуальном
предпринимателе, представляющем информацию в Росфинмониторинг.
В реквизите 220 "Код вида документа, удостоверяющего личность"
указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего
личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих
личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации,
используемых при представлении информации в Росфинмониторинг
(Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис
записывается краткая расшифровка кода вида документа, удостоверяющего
личность.
В реквизите 221 "Серия и номер документа, удостоверяющего
личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего
личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские
цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы
латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется
буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими
буквами.
В реквизите 222 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи
документа, удостоверяющего личность. Для физического лица -
иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты
начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на
территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ
- номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует
соответствующая дата (даты), то реквизит не указывается.
В реквизите 223 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность"
указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
личность.
В реквизите 224 "Дата рождения" указывается дата рождения
физического лица, индивидуального предпринимателя на основании
документа, удостоверяющего личность.
В реквизите 225 "Код гражданства" указывается код страны,
гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный
предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны
согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через
дефис указывается краткое наименование страны.
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения информации
о физическом лице, индивидуальном предпринимателе.
3.10. В реквизитах 226 "Код города и номер телефона" указываются
код города и номер телефона лица, представляющего информацию, для
связи Росфинмониторинга с этим лицом, в случае возникновения
каких-либо вопросов (уточнений) по представленной информации.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.11. В реквизите 227 "Фамилия, имя, отчество и должность
ответственного сотрудника" указываются фамилия, имя, отчество и
должность специального должностного лица, ответственного за соблюдение
правил внутреннего контроля и программ его осуществления.
Реквизит является обязательным для заполнения.
3.12. В реквизите 228 "Учетный номер" указывается учетный номер,
присвоенный Росфинмониторингом при постановке на учет организаций, у
которых отсутствуют надзорные органы.
Реквизит является обязательным для заполнения в случае постановки
организации на учет в Росфинмониторинге.
3.13. Информационный блок 230 - 236 "Адрес места
регистрации/жительства" лица, представляющего сведения по операции,
состоит из адреса, по которому зарегистрировано/прописано юридическое
лицо, физическое лицо, индивидуальный предприниматель.
В реквизите 230 "Код страны места регистрации/жительства"
указывается 3-значный цифровой код страны согласно Общероссийскому
классификатору стран мира, за которым через дефис записывается краткое
наименование страны.
В реквизите 231 "Код субъекта Российской Федерации" указывается
2-значный цифровой код российского региона согласно Общероссийскому
классификатору объектов административно-территориального деления.
Реквизит указывается только для резидентов.
В реквизите 232 "Район" указывается название района (для
населенных пунктов районного подчинения).
В реквизите 233 "Населенный пункт" указывается название
населенного пункта (города, села, поселка).
В реквизите 234 "Улица" указывается название улицы (проспекта,
переулка, квартала).
В реквизите 235 "Дом, корпус (строение), квартира (офис)"
указывается номер дома, номер корпуса (строения, владения) и номер
квартиры (офиса, помещения, комнаты правления).
Реквизиты блока являются обязательными для заполнения.
3.14. В реквизите 236 "Адрес места регистрации/жительства и места
нахождения/пребывания организации (лица) совпадают" указывается,
совпадает ли юридический адрес с фактическим адресом.
В случае совпадения адресов реквизит помечается крестиком, а
информация по реквизитам 241 - 247 Листа 02 формы не заполняется.
3.15. В блоке реквизитов 240 - 245 "Адрес места
нахождения/пребывания" указывается фактический адрес места
нахождения/пребывания лица, представляющего информацию в
Росфинмониторинг, аналогично реквизитам 230 - 235 Листа 02 формы.
Указывается при отличии от адреса места регистрации/жительства.
Реквизиты являются обязательными для заполнения в случае, если
адрес места нахождения/пребывания не совпадает с адресом места
регистрации/жительства.
4. Пояснения по заполнению Листа 03 формы
"Сведения о плательщике по операции с денежными
средствами или иным имуществом"
4.1. В реквизите 310 "Код вида участника операции" указывается
2-значный цифровой код вида участника операции из Справочника кодов
видов участников операций (Приложение 6 к настоящей Инструкции), за
которым через дефис записывается краткая расшифровка кода.
Если у лица, представляющего информацию, возникают трудности при
определении (классификации) того или иного вида участника операции в
соответствии со Справочником кодов видов участников операций в данном
реквизите указывается код вида участника операции "99 - Иной
участник".
Допускается указание специфического (иного) названия вида
участника операции, так или иначе задействованного в операции
(сделке).
Реквизит не является обязательным для заполнения.
4.2. Реквизит 311 "Тип участника операции" имеет следующие
значения:
а) "1" - если участником операции (сделки) является юридическое
лицо;
б) "2" - если участником операции (сделки) является физическое
лицо;
в) "3" - если участником операции (сделки) является
индивидуальный предприниматель.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.3. В реквизите 312 "Наименование участника операции"
указывается наименование участника операции в соответствии с
учредительными документами или как они указаны в документе,
удостоверяющем личность.
При заполнении наименования участника операции общепринятое
название организационно-правовой формы указывается сокращенно, а само
название участника операции указывается без кавычек, например: "ОАО
Инвестиционная компания СтарИнвест", "Индивидуальный предприниматель
Иванова Александра Ивановна", "Иванов Иван Иванович".
В случае представления сведения о филиале юридического лица или
обособленном подразделении юридического лица в данном реквизите
указывается полное наименование филиала юридического лица или
обособленного подразделения, а также полное наименование юридического
лица.
Реквизит является обязательным для заполнения.
4.4. В реквизите 313 "Код причины постановки на учет (КПП)"
указывается код причины постановки на учет (присваивается налоговыми
органами согласно действующему законодательству).
При отсутствии у участника операции кода причины постановки на
учет на законном основании реквизит не заполняется.
4.5. В реквизите 314 "КОД ОКПО" указывается код ОКПО.
При отсутствии у участника операции кода ОКПО на законном
основании реквизит не заполняется.
4.6. В реквизите 315 "ОКВЭД" указываются код или через запятую
коды видов экономической деятельности согласно Общероссийскому
классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД).
При отсутствии у участника операции кода или кодов ОКВЭД на
законном основании реквизит не заполняется.
4.7. В реквизите 316 "Идентификационный номер налогоплательщика
(ИНН)" указывается идентификационный номер налогоплательщика.
Для юридического лица - резидента указывается идентификационный
номер налогоплательщика (10 символов), для физического лица (при его
наличии), индивидуального предпринимателя - резидента указывается
идентификационный номер налогоплательщика (12 символов).
При отсутствии у участника операции ИНН на законном основании
реквизит не указывается или указывается код иностранной организации
(для юридических лиц - нерезидентов, которым не присвоен
идентификационный номер налогоплательщика - ИНН).
4.8. Блок реквизитов 317 - 319 является обязательным для
заполнения информации о юридическом лице, индивидуальном
предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 317 "Регистрационный номер в стране регистрации"
указывается регистрационный номер, присвоенный органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию юридических
лиц, индивидуальных предпринимателей.
В реквизите 318 "Наименование регистрирующего органа" указывается
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
юридического лица, индивидуального предпринимателя.
В реквизите 319 "Дата регистрации" указывается дата регистрации
(создания) юридического лица, индивидуального предпринимателя
органами, уполномоченными производить государственную регистрацию.
Для юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, прошедших
государственную регистрацию в территориальном органе Федеральной
налоговой службы, указывается основной государственный регистрационный
номер (ОГРН); наименование органа, осуществившего государственную
регистрацию; дата регистрации организации (лица) органами,
уполномоченными производить государственную регистрацию в соответствии
с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" на
основании данных, имеющихся в Свидетельстве о государственной
регистрации юридических лиц, Свидетельстве о государственной
регистрации физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей,
Свидетельстве о внесении сведений в Единый государственный реестр
юридических лиц и Единый государственный реестр индивидуальных
предпринимателей.
Для юридического лица - резидента указывается ОГРН (13 символов),
для индивидуального предпринимателя - резидента указывается ОГРН (15
символов).
В случае если участником операции является филиал или
представительство иностранного юридического лица, аккредитованный
(аккредитованное) на территории Российской Федерации, в реквизите
"Регистрационный номер в стране регистрации" указывается номер
свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица
или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного
юридического лица (присваивается Государственной регистрационной
палатой при Министерстве юстиции Российской Федерации), а в реквизите
"Дата регистрации" указывается дата выдачи свидетельства об
аккредитации (без учета процедур продления аккредитации).
4.9. Блок реквизитов 320 - 322 является обязательным для
заполнения при осуществлении юридическими лицами, физическими лицами,
индивидуальными предпринимателями операций с использованием счетов,
открытых в кредитных организациях (филиалах кредитных организаций).
В реквизите 320 "БИК банка" указывается банковский
идентификационный код участника расчетов на территории Российской
Федерации (БИК) или S.W.I.F.T.BIC (или non-S.W.I.F.T.BIC) код
кредитной организации (филиала кредитной организации) нерезидента,
обслуживающей участника операции при ее проведении.
В реквизите 321 "Номер счета в банке" указывается номер счета
участника операции в обслуживающем его банке, используемый при
проведении данной операции.
В реквизите 322 "Наименование банка (филиала)" указывается
наименование кредитной организации (филиала кредитной организации),
обслуживающей участника операции при ее проведении.
4.10. Блок реквизитов 323 - 328 является обязательным для
заполнения информации о физическом лице, индивидуальном
предпринимателе, являющемся участником операции.
В реквизите 323 "Код вида документа, удостоверяющего личность"
указывается 2-значный цифровой код вида документа, удостоверяющего
личность, из Справочника кодов видов документов, удостоверяющих
личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без
гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации,
используемых при представлении информации в Росфинмониторинг
(Приложение 7 к настоящей Инструкции), за которым через дефис
записывается краткая расшифровка кода вида документа.
В реквизите 324 "Серия и номер документа, удостоверяющего
личность" указывается серия и номер документа, удостоверяющего
личность. Если в серии или номере документа присутствуют римские
цифры, то при заполнении реквизита используются заглавные буквы
латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется
буква V); русские буквы в серии передаются заглавными русскими
буквами.
В реквизите 325 "Дата выдачи документа" указывается дата выдачи
документа, удостоверяющего личность. Для физического лица -
иностранного гражданина или лица без гражданства - заполняются даты
начала и окончания срока действия права на пребывание (проживание) на
территории Российской Федерации - ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день месяца, ММ
- номер месяца, ГГГГ - номер года. Если в документе отсутствует
соответствующая дата (даты), то реквизит не указывается.
В реквизите 326 "Кем выдан документ, удостоверяющий личность"
указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий
личность.
В реквизите 327 "Дата рождения" указывается дата рождения
физического лица, индивидуального предпринимателя на основании
документа, удостоверяющего личность.
В реквизите 328 "Код гражданства" - указывается код страны,
гражданином которой является физическое лицо, индивидуальный
предприниматель. Реквизит состоит из 3-значного цифрового кода страны
согласно Общероссийскому классификатору стран мира, за которым через
дефис указывается краткое наименование страны.
4.11. Реквизиты 330 - 345 "Адрес места регистрации/жительства" и
"Адрес места нахождения/пребывания" по своему составу и назначению
аналогичны по заполнению соответствующих реквизитов 230 - 245 Листа 02
формы.
5. Пояснения по заполнению Листа 04 формы
"Сведения о получателе по операции с денежными
средствами или иным имуществом"
5.1. На этом листе сообщения указываются сведения о получателе по
операции с денежными средствами или иным имуществом.
5.2. Заполнение реквизитов 410 - 445 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03 формы.
6. Пояснения по заполнению Листа 05 формы
"Сведения о представителе плательщика по операции
с денежными средствами или иным имуществом"
6.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе
плательщика по операции с денежными средствами или иным имуществом,
поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем,
действующем от имени плательщика или в его интересах, или за его счет
в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо
акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного
самоуправления.
6.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными
средствами или иным имуществом Лист 05 формы не заполняется и не
представляется в Росфинмониторинг.
6.3. Заполнение реквизитов 510 - 545 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03 формы.
7. Пояснения по заполнению Листа 06 формы
"Сведения о представителе получателя по операции
с денежными средствами или иным имуществом"
7.1. На этом листе сообщения указываются сведения о представителе
получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом,
поверенном, агенте, комиссионере, доверительном управляющем,
действующем от имени получателя или в его интересах, или за его счет в
силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо
акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного
самоуправления.
7.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными
средствами или иным имуществом Лист 06 формы не заполняется и не
представляется в Росфинмониторинг.
7.3. Заполнение реквизитов 610 - 645 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03 формы.
8. Пояснения по заполнению Листа 07 формы
"Сведения о лице, по поручению и от имени которого
совершается операция с денежными средствами
или иным имуществом"
8.1. На этом листе сообщения указываются сведения о лице, не
являющемся плательщиком или получателем по операции с денежными
средствами или иным имуществом, по поручению и от имени которого
совершается операция.
8.2. В случае отсутствия такого участника операции с денежными
средствами или иным имуществом Лист 07 формы не заполняется и не
представляется в Росфинмониторинг.
8.3. Заполнение реквизитов 710 - 745 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03 формы.
9. Пояснения по заполнению Листа 08 формы
"Сведения о выгодоприобретателе по операции с денежными
средствами или иным имуществом"
9.1. На этом листе сообщения указываются имеющиеся у организации
(лица) какие-либо сведения о лице, являющемся выгодоприобретателем по
операции с денежными средствами или иным имуществом (лице, к выгоде
которого действует участник операции при проведении операций и иных
сделок, в частности, на основании агентского договора, договора
поручения, комиссии и доверительного управления).
9.2. В случае отсутствия информации о лице, являющемся
выгодоприобретателем по операции с денежными средствами или иным
имуществом, Лист 08 формы не заполняется и не представляется в
Росфинмониторинг.
9.3. Заполнение реквизитов 810 - 845 аналогично заполнению
соответствующих реквизитов 310 - 345 Листа 03 формы.
9.4. В случае отсутствия у организации (лица),
представляющей(его) информацию в Росфинмониторинг, каких-либо данных о
лице, являющемся выгодоприобретателем по операции с денежными
средствами или иным имуществом, отдельные реквизиты Листа 08 формы не
заполняются.
Приложение 3
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу Приложение 3
по финансовому мониторингу к Инструкции о представлении
информации, предусмотренной в Федеральную службу
Федеральным законом по финансовому мониторингу
от 7 августа 2001 года информации, предусмотренной
N 115-ФЗ Федеральным законом
"О противодействии легализации от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ
(отмыванию) доходов, "О противодействии легализации
полученных преступным путем, (отмыванию) доходов,
и финансированию терроризма" полученных преступным путем,
от 7 июня 2005 года и финансированию терроризма"
N 86 от 07.06.2005 N 86
ЗАПРОС О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
Росфинмониторинг направляет в -----------------------------------
Наименование организации
Запрос о представлении информации по не принятому сообщению N --------
----------------------------------------------------------------------
Номер сообщения
от ------------------ по причине -------------------------------------
Дата представления Причины непринятия сообщения
сообщения
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------
В связи с этим --------------------------------------------------
Наименование организации
необходимо:
1. Устранить причины направления в Росфинмониторинг информации,
представленной в искаженном виде или неполном объеме.
2. В течение 5 рабочих дней с даты получения организацией
настоящего Запроса исправить непринятое Росфинмониторингом сообщение
об операции и представить его повторно в соответствии с положениями
Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7
августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма",
утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 07.06.2005 N 86.
------------------------------ --------- -------------------------
Наименование должностного лица Подпись Расшифровка подписи
Примечание:
Для запросов, направляемых Росфинмониторингом организациям в
электронном виде, допускается некоторое изменение структуры Запроса,
отличной от запросов, направляемых в письменном виде.
Приложение 4
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 7 июня 2005 года
N 86
СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ,
ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
--------------------------------------------------------------------
| Код | Наименование |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1000 | Операции с денежными средствами в наличной форме: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1001 | Снятие со счета юридического лица денежных средств в |
| | наличной форме в случаях, когда это не обусловлено |
| | характером его хозяйственной деятельности |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1002 | Зачисление на счет юридического лица денежных средств в |
| | наличной форме в случаях, когда это не обусловлено |
| | характером его хозяйственной деятельности |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1003 | Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1004 | Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1005 | Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный |
| | расчет |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1006 | Получение физическим лицом денежных средств по чеку на |
| | предъявителя, выданному нерезидентом |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1007 | Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого |
| | достоинства |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 1008 | Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал |
| | организации денежных средств в наличной форме |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 3000 | Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства |
| | или место нахождения в государстве (на территории), |
| | которое (которая) не участвует в международном |
| | сотрудничестве в сфере противодействия легализации |
| | (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и |
| | финансированию терроризма, либо владеющими счетом в |
| | банке, зарегистрированном в указанном государстве (на |
| | указанной территории): |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 3001 | Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, |
| | если хотя бы одной из сторон является физическое или |
| | юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, |
| | место жительства или место нахождения в государстве (на |
| | территории), которое (которая) не участвует в |
| | международном сотрудничестве в сфере противодействия |
| | легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным |
| | путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон |
| | является лицо, владеющее счетом в банке, |
| | зарегистрированном в указанном государстве (на указанной |
| | территории) |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 3011 | Предоставление или получение кредита (займа) в случае, |
| | если хотя бы одной из сторон является физическое или |
| | юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, |
| | место жительства или место нахождения в государстве (на |
| | территории), которое (которая) не участвует в |
| | международном сотрудничестве в сфере противодействия |
| | легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным |
| | путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон |
| | является лицо, владеющее счетом в банке, |
| | зарегистрированном в указанном государстве (на указанной |
| | территории) |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 3021 | Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной |
| | из сторон является физическое или юридическое лицо, |
| | имеющее соответственно регистрацию, место жительства или |
| | место нахождения в государстве (на территории), которое |
| | (которая) не участвует в международном сотрудничестве в |
| | сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, |
| | полученных преступным путем, и финансированию терроризма, |
| | либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в |
| | банке, зарегистрированном в указанном государстве (на |
| | указанной территории) |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4000 | Операции по банковским счетам (вкладам): |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4001 | Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с |
| | оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на |
| | предъявителя |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4002 | Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с |
| | размещением в него денежных средств в наличной форме |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4003 | Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), |
| | открытый на анонимного владельца |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4004 | Поступление денежных средств из-за границы со счета (с |
| | вклада), открытого на анонимного владельца |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4005 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств |
| | со счета (вклада) юридического лица, период деятельности |
| | которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 4006 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств |
| | со счета (вклада) юридического лица в случае, если |
| | операции по указанному счету (вкладу) не производились с |
| | момента их открытия |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5000 | Иные сделки с движимым имуществом: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5001 | Помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных |
| | камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или |
| | иных ценностей в ломбард |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5002 | Выплата физическому лицу страхового возмещения или |
| | получение от него страховой премии по страхованию жизни и |
| | иным видам накопительного страхования и пенсионного |
| | обеспечения |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5003 | Получение или предоставление имущества по договору |
| | финансовой аренды (лизинга) |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5004 | Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными |
| | организациями по поручению клиента |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5005 | Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных |
| | камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5006 | Получение денежных средств в виде платы за участие в |
| | лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных |
| | на риске играх, в том числе в электронной форме, и |
| | выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от |
| | участия в указанных играх |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 5007 | Предоставление юридическими лицами, не являющимися |
| | кредитными организациями, беспроцентных займов физическим |
| | лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение |
| | такого займа |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 6000 | Иные операции с денежными средствами или иным имуществом: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 6001 | Операции с денежными средствами или иным имуществом в |
| | соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона "О |
| | противодействии легализации (отмыванию) доходов, |
| | полученных преступным путем, и финансированию терроризма" |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 7000 | Операции, связанные с финансированием экстремистской, в |
| | том числе террористической, деятельности: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 7001 | Операции с денежными средствами, если хотя бы одной из |
| | сторон является организация или физическое лицо, в |
| | отношении которого имеются полученные в установленном в |
| | соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их |
| | участии в экстремистской деятельности, либо юридическое |
| | лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или |
| | под контролем таких организации или лица, либо физическое |
| | или юридическое лицо, действующее от имени или по |
| | указанию таких организации или лица |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 8000 | Сделки с недвижимым имуществом: |
|------|-----------------------------------------------------------|
| 8001 | Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному |
| | контролю |
--------------------------------------------------------------------
Примечание:
Коды видов операций, выделенные курсивом (1000, 3000, 4000, 5000,
6000, 7000, 8000), являются подзаголовками и в качестве кода вида
операции не применяются.
Приложение 5
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 7 июня 2005 года
N 86
СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ОРГАНИЗАЦИЙ (ЛИЦ),
ПРЕДСТАВЛЯЮЩИХ ИНФОРМАЦИЮ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ
ЗАКОНОМ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
---------------------------------------------------------------------
| Код | Наименование |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 010 | Кредитная организация |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 011 | Филиал кредитной организации |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 020 | Профессиональный участник рынка ценных бумаг |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 030 | Страховая организация |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 040 | Лизинговая компания |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 050 | Организация федеральной почтовой связи |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 080 | Ломбард |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 110 | Организация, осуществляющая скупку, куплю-продажу |
| | драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных |
| | изделий из них и лома таких изделий |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 120 | Организация, содержащая тотализаторы и букмекерские |
| | конторы, а также организующая и проводящая лотереи, |
| | тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на |
| | риске игры, в том числе в электронной форме |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 130 | Организация, осуществляющая управление инвестиционными |
| | фондами или негосударственными пенсионными фондами |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 140 | Организация, оказывающая посредническую деятельность при |
| | осуществлении сделок купли-продажи недвижимого |
| | имущества |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 150 | Адвокат, нотариус и лицо, осуществляющее |
| | предпринимательскую деятельность в сфере оказания |
| | юридических или бухгалтерских услуг |
|-------|-----------------------------------------------------------|
| 999 | Иная |
---------------------------------------------------------------------
Примечание:
Данные коды видов организаций (лиц), представляющих информацию в
Росфинмониторинг, разработаны в соответствии со статьями 5 и 7.1
Федерального закона.
Приложение 6
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 7 июня 2005 года
N 86
СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ УЧАСТНИКОВ
ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ
-------------------------------------------------------
| Код | Наименование |
|------|----------------------------------------------|
| 01 | Продавец |
|------|----------------------------------------------|
| 02 | Покупатель |
|------|----------------------------------------------|
| 03 | Поставщик |
|------|----------------------------------------------|
| 04 | Производитель продукции |
|------|----------------------------------------------|
| 05 | Заготовитель |
|------|----------------------------------------------|
| 06 | Энергоснабжающая организация |
|------|----------------------------------------------|
| 07 | Абонент |
|------|----------------------------------------------|
| 08 | Даритель |
|------|----------------------------------------------|
| 09 | Одаряемый |
|------|----------------------------------------------|
| 10 | Получатель ренты |
|------|----------------------------------------------|
| 11 | Плательщик ренты |
|------|----------------------------------------------|
| 12 | Арендодатель |
|------|----------------------------------------------|
| 13 | Арендатор |
|------|----------------------------------------------|
| 14 | Лизингодатель |
|------|----------------------------------------------|
| 15 | Лизингополучатель |
|------|----------------------------------------------|
| 16 | Продавец лизингового имущества |
|------|----------------------------------------------|
| 17 | Наймодатель |
|------|----------------------------------------------|
| 18 | Наниматель |
|------|----------------------------------------------|
| 19 | Ссудодатель |
|------|----------------------------------------------|
| 20 | Ссудополучатель |
|------|----------------------------------------------|
| 21 | Заказчик |
|------|----------------------------------------------|
| 22 | Подрядчик |
|------|----------------------------------------------|
| 23 | Проектировщик (изыскатель) |
|------|----------------------------------------------|
| 24 | Исполнитель |
|------|----------------------------------------------|
| 25 | Отправитель |
|------|----------------------------------------------|
| 26 | Перевозчик |
|------|----------------------------------------------|
| 27 | Получатель |
|------|----------------------------------------------|
| 28 | Экспедитор |
|------|----------------------------------------------|
| 29 | Заимодавец |
|------|----------------------------------------------|
| 30 | Заемщик |
|------|----------------------------------------------|
| 31 | Кредитор |
|------|----------------------------------------------|
| 32 | Финансовый агент |
|------|----------------------------------------------|
| 33 | Банк |
|------|----------------------------------------------|
| 34 | Вкладчик |
|------|----------------------------------------------|
| 35 | Клиент |
|------|----------------------------------------------|
| 36 | Гарант |
|------|----------------------------------------------|
| 37 | Эмитент |
|------|----------------------------------------------|
| 38 | Владелец |
|------|----------------------------------------------|
| 39 | Бенефициар |
|------|----------------------------------------------|
| 40 | Принципал |
|------|----------------------------------------------|
| 41 | Залогодатель |
|------|----------------------------------------------|
| 42 | Залогодержатель |
|------|----------------------------------------------|
| 43 | Хранитель |
|------|----------------------------------------------|
| 44 | Поклажедатель |
|------|----------------------------------------------|
| 45 | Страховщик |
|------|----------------------------------------------|
| 46 | Страхователь |
|------|----------------------------------------------|
| 47 | Доверитель |
|------|----------------------------------------------|
| 48 | Поверенный |
|------|----------------------------------------------|
| 49 | Комитент |
|------|----------------------------------------------|
| 50 | Комиссионер |
|------|----------------------------------------------|
| 51 | Принципал |
|------|----------------------------------------------|
| 52 | Агент |
|------|----------------------------------------------|
| 53 | Учредитель управления |
|------|----------------------------------------------|
| 54 | Доверительный управляющий |
|------|----------------------------------------------|
| 55 | Правообладатель |
|------|----------------------------------------------|
| 56 | Пользователь |
|------|----------------------------------------------|
| 57 | Товарищ |
|------|----------------------------------------------|
| 58 | Учредитель |
|------|----------------------------------------------|
| 59 | Организатор лотереи, тотализатора |
|------|----------------------------------------------|
| 60 | Участник лотереи, тотализатора |
|------|----------------------------------------------|
| 99 | Иной участник |
-------------------------------------------------------
Примечание:
Данные коды видов участников операций с денежными средствами или
иным имуществом разработаны на основании положений Гражданского
кодекса Российской Федерации, носят общий характер и учитывают
специфику различных операций (сделок) с денежными средствами или иным
имуществом, подлежащих контролю в соответствии с Федеральным законом.
Организации (лица) при представлении в Росфинмониторинг сведений
об операциях, подлежащих контролю, указывают вид участника операции,
исходя из характерных признаков заключенных договоров, видов сторон в
договоре (стороны обязательства).
Например:
1. При представлении сведений об операции помещения ценных бумаг,
драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и
лома таких изделий или иных ценностей в ломбард (указанные операции
могут оформляться договором залога или хранения), плательщиком по
операции с денежными средствами или иным имуществом является
Залогодержатель (ломбард), а получателем по операции с денежными
средствами или иным имуществом является Залогодатель (физическое
лицо).
В случае выкупа Залогодателем (физическим лицом) заложенного
имущества получателем по операции с денежными средствами или иным
имуществом является Залогодержатель (ломбард), а плательщиком по
операции с денежными средствами или иным имуществом является
Залогодатель (физическое лицо).
2. При представлении сведений об операции выплаты физическому
лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по
страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и
пенсионного обеспечения:
а) в операции по выплате страхового возмещения получателем по
операции с денежными средствами или иным имуществом является
Страхователь (физическое лицо), а плательщиком по операции с денежными
средствами или иным имуществом является Страховщик (страховая
компания);
б) в операции по выплате страховой премии по страхованию жизни и
иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения
получателем по операции с денежными средствами или иным имуществом
является Страховщик (страховая компания), а плательщиком по операции с
денежными средствами или иным имуществом является Страхователь
(физическое лицо).
3. При представлении сведений об операции передачи имущества по
договору финансовой аренды (лизинга) получателем по операции с
денежными средствами или иным имуществом является Лизингополучатель, а
плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом
является Лизингодатель.
При выплате Лизингополучателем лизинговых и авансовых платежей в
качестве платы за пользование переданным имуществом получателем по
операции с денежными средствами или иным имуществом является
Лизингодатель, а плательщиком по операции с денежными средствами или
иным имуществом является Лизингополучатель.
4. При представлении сведений об операции перевода денежных
средств, осуществляемых некредитными организациями, по поручению
клиента, получателями по операции с денежными средствами или иным
имуществом при зачислении денежных средств на счет для приобретения
ценных бумаг являются Поверенный, Комиссионер, Агент (профессиональные
участники рынка ценных бумаг), а плательщиками по операции с денежными
средствами или иным имуществом являются Доверитель, Комитент,
Принципал (организация или физическое лицо).
При возвращении денежных средств или продаже ценных бумаг
получателями по операции с денежными средствами или иным имуществом
являются Доверитель, Комитент, Принципал (организация, физическое лицо
или банк клиента), а плательщиками по операции с денежными средствами
или иным имуществом являются Поверенный, Комиссионер, Агент
(профессиональные участники рынка ценных бумаг).
Виды сторон в операциях перевода денежных средств определяются
видом заключенного сторонами договора.
5. При представлении сведений об операции скупки, купли-продажи
драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и
лома таких изделий получателем по операции с денежными средствами или
иным имуществом является Продавец (организация или физическое лицо,
осуществившие продажу изделий), а плательщиком по операции с денежными
средствами или иным имуществом является Покупатель (организация или
лицо, осуществившие скупку или покупку изделия).
6. При представлении сведений об операции получения денежных
средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном
пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной
форме, и выплаты денежных средств в виде выигрыша, полученного от
участия в указанных играх, получателем по операции с денежными
средствами или иным имуществом является Участник (физическое лицо,
получившее выигрыш при операции выплаты денежных средств), а
плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом
является Организатор лотереи, тотализатора (организация или лицо,
осуществившие выплату денежных средств).
При получении денежных средств получателем по операции с
денежными средствами или иным имуществом является Организатор лотереи,
тотализатора (организация, физическое лицо, получившие денежные
средства), а плательщиком по операции с денежными средствами или иным
имуществом является Участник (физическое лицо, выплачивающее денежные
средства за участие в игре или проигрывающее денежные средства).
7. При представлении сведений об операции предоставления
юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями,
беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим
лицам, а также получения такого займа под плательщиком по операции с
денежными средствами или иным имуществом следует понимать Заимодавца
(лицо, предоставляющее заем), а под получателем по операции с
денежными средствами или иным имуществом следует понимать Заемщика
(лицо, получающее заем).
8. Под сделками с недвижимым имуществом следует понимать сделки
купли-продажи недвижимого имущества, аренды (фрахта) недвижимого
имущества, найма жилого помещения, пожизненного содержания с
иждивением и другие сделки.
При представлении сведений о сделках с недвижимым имуществом под
плательщиком по операции с денежными средствами или иным имуществом
следует понимать организацию или лицо, предоставляющее денежные
средства для сделок с недвижимым имуществом, а под получателем по
операции с денежными средствами или иным имуществом следует понимать
организацию или лицо, получающее денежные средства от сделки с
недвижимым имуществом.
Виды сторон обязательства в сделках с недвижимым имуществом
определяются видом конкретного договора (сделки).
9. При представлении сведений о Выгодоприобретателе по операции с
денежными средствами или иным имуществом необходимо исходить из того,
что Выгодоприобретатель является третьим лицом в договоре, в
заключении которого участия не принимало, действующим от своего имени
на стороне одного из участников операции, которому адресовано
исполнение обязательства.
10. Виды операций (сделок), указанные в пунктах 1 - 9 Примечания
настоящего Приложения к Инструкции, не являются исчерпывающими и не
охватывают все виды операций (сделок) для представления организациями
информации об операциях, подлежащих контролю в соответствии с
Федеральным законом.
Приложение 7
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 7 июня 2005 года
N 86
СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ,
УДОСТОВЕРЯЮЩИХ ЛИЧНОСТЬ ИЛИ ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО
ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА БЕЗ ГРАЖДАНСТВА
НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
В РОСФИНМОНИТОРИНГ
-----------------------------------------------------------------------
| Код | Наименование |
|---------------------------------------------------------------------|
| Документы, подтверждающие личность граждан Российской Федерации |
|---------------------------------------------------------------------|
| 21 | Паспорт гражданина Российской Федерации (для гражданина |
| | Российской Федерации, достигшего 14 лет) |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 22 | Загранпаспорт гражданина Российской Федерации |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 23 | Паспорт моряка (для граждан Российской Федерации, работающих |
| | на судах заграничного плавания или на иностранных судах, |
| | курсантов учебных заведений) |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 24 | Удостоверение личности военнослужащего (для офицеров, |
| | прапорщиков и мичманов) |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 25 | Военный билет военнослужащего (для сержантов, старшин, |
| | солдат и матросов, а также курсантов военных образовательных |
| | учреждений профессионального образования) |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 26 | Временное удостоверение личности гражданина Российской |
| | Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления |
| | паспорта |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 27 | Иные документы, признаваемые в соответствии с |
| | законодательством Российской Федерации документами, |
| | удостоверяющими личность |
|---------------------------------------------------------------------|
| Документы, подтверждающие личность иностранных граждан |
| или лиц без гражданства, право на пребывание (проживание) |
| в Российской Федерации |
|---------------------------------------------------------------------|
| 31 | Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, |
| | установленный Федеральным законом или признаваемый в |
| | соответствии с международным договором Российской Федерации |
| | в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного |
| | гражданина |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 32 | Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в |
| | соответствии с международным договором Российской Федерации |
| | в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного |
| | гражданина |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 33 | Вид на жительство (для лиц без гражданства, если они |
| | постоянно проживают на территории Российской Федерации) |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 34 | Разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства) |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 35 | Иные документы, предусмотренные федеральными законами или |
| | признаваемые в соответствии с международным договором |
| | Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих |
| | личность лица без гражданства |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 36 | Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица |
| | беженцем, выданное дипломатическим или консульским |
| | учреждением Российской Федерации или постом иммиграционного |
| | контроля или территориальным органом федеральной |
| | исполнительной власти по иммиграционной службе |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 37 | Удостоверение беженца |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 38 | Удостоверение вынужденного переселенца |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 39 | Миграционная карта |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 40 | Иной документ, подтверждающий в соответствии с |
| | законодательством Российской Федерации право иностранного |
| | гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации |
|------|--------------------------------------------------------------|
| 99 | Иной документ |
-----------------------------------------------------------------------
Приложение 8
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 7 июня 2005 года
N 86
СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ,
ИНФОРМАЦИЯ О КОТОРЫХ В СООТВЕТСТВИИ С ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ
ПРЕДСТАВЛЯЕТСЯ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
--------------------------------------------------------------------
| Код | Наименование |
|-------|----------------------------------------------------------|
| 101 | Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей |
| | очевидного экономического смысла или очевидной законной |
| | цели |
|-------|----------------------------------------------------------|
| 201 | Несоответствие сделки целям деятельности организации, |
| | установленным учредительными документами этой |
| | организации |
|-------|----------------------------------------------------------|
| 301 | Выявление неоднократного совершения операций или сделок, |
| | характер которых дает основание полагать, что целью их |
| | осуществления является уклонение от процедур |
| | обязательного контроля, предусмотренных Федеральным |
| | законом |
|-------|----------------------------------------------------------|
| 901 | Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что |
| | сделка осуществляется в целях легализации (отмывания) |
| | доходов, полученных преступным путем, и финансирования |
| | терроризма |
--------------------------------------------------------------------
Примечание:
Данные коды видов необычных операций разработаны в соответствии с
пунктом 2 статьи 7 Федерального закона.
Приложение 9
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 7 июня 2005 года
N 86
СПРАВОЧНИК КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ
И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА
ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ В РОСФИНМОНИТОРИНГ
-----------------------------------------
| Код | Наименование |
|-------|-------------------------------|
| А20 | Серебро в условной цене |
|-------|-------------------------------|
| А30 | Родий в граммах |
|-------|-------------------------------|
| А31 | Родий в унциях |
|-------|-------------------------------|
| А33 | Палладий в граммах |
|-------|-------------------------------|
| А34 | Палладий в унциях |
|-------|-------------------------------|
| А76 | Платина в граммах |
|-------|-------------------------------|
| А90 | Золото в унциях |
|-------|-------------------------------|
| А91 | Серебро в унциях |
|-------|-------------------------------|
| А92 | Платина в унциях |
|-------|-------------------------------|
| А98 | Золото в граммах |
|-------|-------------------------------|
| А99 | Серебро в граммах |
|-------|-------------------------------|
| В69 | Ювелирные изделия |
|-------|-------------------------------|
| В98 | Золото в условной оценке |
|-------|-------------------------------|
| В99 | Драгоценные камни |
|-------|-------------------------------|
| 000 | Иное |
-----------------------------------------
Примечание:
При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней,
ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные
буквы латинского алфавита.
Приложение 10
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 7 июня 2005 года
N 86
ЗАПРОС
НА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ
На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 8
Положения о представлении информации в Федеральную службу по
финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с
денежными средствами или иным имуществом, утвержденного Постановлением
Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245,
направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому
мониторингу в течение ---- рабочих дней следующей информации и
документов (или заверенных в установленном порядке копий документов)
по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом:
------------------------------ --------- ---------------------
Наименование должностного лица Подпись Расшифровка подписи
Приложение 11
к Инструкции о представлении
в Федеральную службу
по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом
от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ
"О противодействии легализации
(отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"
от 7 июня 2005 года
N 86
ЗАПРОС
НА ПРЕДСТАВЛЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ И ДОКУМЕНТОВ
На основании статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года
N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и пункта 9
(или пунктов 9, 10 по операциям, совершенным до 1 февраля 2002 года)
Положения о представлении информации в Федеральную службу по
финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с
денежными средствами или иным имуществом, утвержденного Постановлением
Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 года N 245,
направляем запрос на представление в Федеральную службу по финансовому
мониторингу в течение --- рабочих дней следующей информации и
документов по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным
имуществом:
------------------------------ --------- ---------------------
Наименование должностного лица Подпись Расшифровка подписи
|