РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
И ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН "ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ"
Принят Государственной Думой 24 марта 2006 года
Одобрен Советом Федерации 7 апреля 2006 года
Статья 1
Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О
рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации,
1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141;
2005, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172) следующие
изменения:
1) в абзаце втором части первой статьи 38 слово "эмитентов,"
исключить;
2) в статье 39:
а) в части первой слова "или уполномоченными им органами на
основании генеральной лицензии" исключить;
б) часть третью изложить в следующей редакции:
"Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
выдавший лицензию, контролирует деятельность профессиональных
участников рынка ценных бумаг и принимает решение об отзыве выданной
лицензии при нарушении законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах.";
3) в статье 42:
а) пункт 7 признать утратившим силу;
б) пункт 8 изложить в следующей редакции:
"8) устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу
разрешений на приобретение статуса саморегулируемой организации
профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведет реестр указанных
организаций, отзывает разрешения на приобретение статуса
саморегулируемой организации при нарушении требований законодательства
Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и
требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;";
в) пункт 14 изложить в следующей редакции:
"14) устанавливает квалификационные требования к работникам
профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к
профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг,
утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан
в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих
аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи
квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких
организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и
ведет реестр аттестованных лиц;";
4) в статье 44:
а) пункт 1 признать утратившим силу;
б) в пункте 5 слова "в выдаче лицензии" заменить словами "в
выдаче разрешения", слова "аннулировать выданную ей лицензию" заменить
словами "отозвать выданное ей разрешение";
в) пункт 11 признать утратившим силу;
5) абзац пятый статьи 49 изложить в следующей редакции:
"осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг, а также в случае, если
саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать
квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты.";
6) в пункте 8 статьи 51:
слова ", а также их должностные лица имеют право на обжалование
действий" заменить словами "имеют право обжаловать в арбитражный суд
действия";
дополнить абзацем следующего содержания:
"Физические лица, у которых аннулированы квалификационные
аттестаты в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
вправе обжаловать в арбитражный суд в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации, соответствующее решение
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.".
Статья 2
Внести в Федеральный закон от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об
инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2001, N 49, ст. 4562) следующие изменения:
1) пункт 2 статьи 55 изложить в следующей редакции:
"2. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
вправе:
регулировать деятельность акционерных инвестиционных фондов,
управляющих компаний, специализированных депозитариев в соответствии с
настоящим Федеральным законом;
устанавливать требования, направленные на предупреждение
конфликта интересов управляющих компаний и специализированных
депозитариев;
устанавливать порядок представления и формы отчетности
акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний,
специализированных депозитариев;
устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и
нормативно-правовому регулированию в сфере бухгалтерского учета и
бухгалтерской отчетности, правила бухгалтерского учета и бухгалтерской
отчетности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и
специализированных депозитариев;
устанавливать квалификационные требования к работникам
управляющих компаний и специализированных депозитариев, требования к
профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного
исполнительного органа управляющих компаний и специализированных
депозитариев, утверждать программы квалификационных экзаменов для
аттестации граждан в сфере деятельности управляющих компаний и
специализированных депозитариев, определять условия и порядок
аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере
деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев в
форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных
аттестатов, осуществлять аккредитацию таких организаций, определять
типы и формы квалификационных аттестатов и вести реестр аттестованных
лиц;
осуществлять контроль за деятельностью акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев;
устанавливать совместно с федеральным органом исполнительной
власти, осуществляющим функции по выработке государственной политики и
нормативно-правовому регулированию в сфере аудиторской деятельности,
требования к аудиторам, имеющим право оказывать аудиторские услуги
акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям и
специализированным депозитариям;
контролировать соблюдение настоящего Федерального закона,
рассматривать жалобы граждан и юридических лиц, связанные с
нарушениями настоящего Федерального закона;
осуществлять проверку деятельности акционерных инвестиционных
фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;
утверждать правила ведения реестра владельцев инвестиционных
паев;
направлять в акционерный инвестиционный фонд, управляющую
компанию, специализированный депозитарий предписания об устранении
нарушений настоящего Федерального закона, нормативных правовых актов
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и
устанавливать сроки устранения таких нарушений;
принимать решения о приостановлении выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев в соответствии с настоящим Федеральным законом;
налагать штрафы на акционерные инвестиционные фонды, управляющие
компании, специализированные депозитарии и агентов по выдаче,
погашению и обмену инвестиционных паев;
обращаться в суд с требованием о ликвидации юридических лиц,
осуществляющих деятельность, предусмотренную настоящим Федеральным
законом, без соответствующих лицензий;
обращаться в суд с иском в интересах акционеров акционерных
инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев в случае
нарушения их прав, предусмотренных настоящим Федеральным законом;
аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае
неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской
Федерации о ценных бумагах;
осуществлять иные полномочия, предусмотренные федеральными
законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.";
2) абзац четвертый статьи 58 изложить в следующей редакции:
"осуществлять обучение граждан в сфере деятельности управляющих
компаний и специализированных депозитариев, а также в случае, если
саморегулируемая организация является аккредитованной федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принимать
квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты;";
3) дополнить статьей 63.1 следующего содержания:
"Статья 63.1. Обжалование ненормативных правовых актов, решений и
действий (бездействия) федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
Акционерные инвестиционные фонды, управляющие компании,
специализированные депозитарии имеют право обжаловать в порядке,
предусмотренном законодательством Российской Федерации, в арбитражный
суд ненормативные правовые акты, решения и действия (бездействие)
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
связанные с государственным регулированием деятельности указанных лиц
и государственным контролем за их деятельностью.
Физические лица, у которых аннулированы квалификационные
аттестаты в сфере деятельности управляющих компаний и
специализированных депозитариев, вправе обжаловать в арбитражный суд в
порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации,
соответствующее решение федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг.".
Статья 3
1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу по истечении
десяти дней после дня его официального опубликования, за исключением
подпункта "в" пункта 3 статьи 1 и абзаца седьмого пункта 1 статьи 2
настоящего Федерального закона.
2. Подпункт "в" пункта 3 статьи 1 и абзац седьмой пункта 1 статьи
2 настоящего Федерального закона вступают в силу с 1 июля 2006 года.
Президент
Российской Федерации
В.ПУТИН
Москва, Кремль
15 апреля 2006 г.
N 51-ФЗ |