ОБ ИЗМЕНЕНИЯХ В ПОРЯДОК ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ПАСПОРТОВ СДЕЛОК
И ВЕДОМОСТЕЙ БАНКОВСКОГО КОНТРОЛЯ, А ТАКЖЕ В ФОРМАТЫ
ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409665
ПИСЬМО
МОСКОВСКОЕ ГЛАВНОЕ ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ
ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РФ
19 мая 2006 г.
N 11-15-4-11/33655
(Д)
В связи с изменениями, внесенными Указанием Банка России от
17.02.2006 N 1660-У в Указание Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О
перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности
кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (далее
- Указание N 1376-У), а также в связи с письмом Департамента
финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от
03.05.2006 N 12-3-2/1004 "О порядке представления отчетности по форме
0409665, паспортов сделок и ведомостей банковского контроля" сообщаем
следующее.
I. В письмо Московского ГТУ Банка России от 07.02.2005 N
09-15-4-11/8030 "Касательно порядка представления паспортов сделок и
ведомостей банковского контроля" (с учетом информации, изложенной в
письме Московского ГТУ Банка России от 25.05.2005 N 09-15-4-11/37851,
доведенное до уполномоченных банков (филиалов), поднадзорных
Московскому ГТУ Банка России, вносятся следующие изменения.
1. В первом абзаце ссылки на номер пункта 46 Перечня форм
отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в
Центральный банк Российской Федерации, установленного в приложении 2 к
Указанию N 1376-У, заменить ссылками на номер пункта 40 указанного
Перечня.
2. Пункт 3 изложить в следующей редакции:
"3. В составе отчетной информации уполномоченные банки и их
филиалы (банки ПС) представляют в Московское ГТУ Банка России по
внешнеторговым контрактам (код вида паспорта сделки - 1, 2, 3, 4, 9)
и/или кредитным договорам (договорам займа) (код вида паспорта сделки
5 или 6) в виде электронных документов:
- паспорта сделок, которые были оформлены, переоформлены или
закрыты банком ПС в течение отчетного периода;
- ведомости банковского контроля по паспортам сделок, которые
действовали на конец отчетного периода или которые были закрыты в
течение отчетного периода".
3. В Формат электронного сообщения "Паспорт сделки по кредитным
договорам" (до сведения кредитных организаций доводился в приложении к
письму Московского ГТУ Банка России от 25.05.2005 N 09-15-4-11/37851)
внести следующие изменения в раздел "Общие сведения о кредитном
договоре":
3.1. Строку <P11> погашение за счет валютной выручки (X) заменить
строкой <P11> сумма погашения за счет валютной выручки (в ед. валюты
договора).
3.2. Строку <P15> срок транша (дд.мм.гггг) заменить строкой <P15>
код срока погашения транша (0, 1, 2, 3, 4, 5, 6).
4. В Формат электронного сообщения (паспорт сделки по
внешнеторговым контрактам) (до сведения кредитных организаций
доводился в приложении к письму Московского ГТУ Банка России от
07.02.2005 N 09-15-4-11/8030) внести следующее изменение:
строку <TRANSPORT> заменить строкой <TRANSPORT verspo = "nver">,
где в поле "nver" указывается информация о программном
обеспечении, используемом для формирования электронных сообщений по
паспортам сделок банковского контроля.
5. В Формат электронного сообщения (ведомость банковского
контроля по внешнеторговым контрактам) (до сведения кредитных
организаций доводился в приложении к письму Московского ГТУ Банка
России от 07.02.2005 N 09-15-4-11/8030) внести следующие изменения:
5.1. Строку <THEADER len="nnn"><!-заголовок--> заменить строкой
<THEADER len="nnn" date="dd/mm/gg" regn="regn"><!-заголовок-->,
где:
"dd/mm/gg" - дата последней корректировки ВБК;
"regn" - регистрационный номер уполномоченного банка, присвоенный
Банком России и внесенный в Книгу государственной регистрации
кредитных организаций, дополненный слева нулями до 4 знаков/номер
филиала, дополненный слева нулями до 4 знаков.
Например: для уполномоченного банка, которому в Книге
государственной регистрации кредитных организаций соответствует
регистрационный номер 77, в поле "regn" будет указано "0077/0000". Для
филиала этого уполномоченного банка, имеющего порядковый номер 23, в
поле "regn" будет указано "0077/0023".
5.2. Строку <P30> код вида документа заменить следующими
строками:
<P30> код подтверждающего документа (в качестве кода
подтверждающего документа указывается код вида документа,
установленный пунктом 3 приложения 1 к Положению Банка России от
01.06.2005 N 258-П, для документов с кодами 03, 04, 05, 10, 11, 12,
13.
Для документов с кодами 01, 02, подтверждающих факт ввоза товаров
на таможенную территорию РФ, - код <P30>01_1</P30>.
Для документов с кодами 01 или 02, подтверждающих факт вывоза
товаров с таможенной территории РФ, - код <P30>01_2</P30>.
Для документов с кодом 04, подтверждающих факт полученных
резидентом услуг, - код <P30>04_1</P30>.
Для документов с кодом 04, подтверждающих факт оказанных
резидентом услуг, выполненных работ, переданных прав, - код
<P30>04_2</P30>.
Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств
резидентом, - код <P30>14_1</P30>.
Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств
нерезидентом, - код <P30>14_2</P30>).
II. В Формат электронного сообщения "Отчет о валютных операциях,
осуществляемых с оформлением Паспорта сделки" (уровень уполномоченного
банка (филиала), доведенный до уполномоченных банков (филиалов),
поднадзорных Московскому ГТУ Банка России, в приложении к письму
Московского ГТУ Банка России от 18.11.2004 N 09-15-4-11/90157, внести
следующие изменения:
1. Текст, начинающийся со слов
"Имя файла: ????????.xml,
где:
???? - первые четыре знака - регистрационный номер банка;
???? - следующие четыре знака - порядковый номер филиала.
Пример наименования файла:
- уполномоченного банка 00010000.xml
(регистрационный номер 1)
- для филиала уполномоченного банка 00010023.xml
(регистрационный номер 1/23)"
заменить на текст следующего содержания:
"Имя файла: REGN.xml,
где:
REGN - регистрационный номер уполномоченного банка;
- для головного офиса уполномоченного банка может быть REGN.xml
или REGN0000.xml.
Например: имя файла уполномоченного банка (регистрационный номер
из Книги государственной регистрации кредитных организаций - 77) -
077.xml или 00770000.xml;
- для филиала уполномоченного банка - REGN????.xml, где первые
четыре знака - регистрационный номер банка, следующие четыре знака -
порядковый номер филиала.
Например: имя файла для филиала уполномоченного банка
(регистрационный номер банка - 77, порядковый номер филиала - 23) -
00770023.xml".
2. Строку <TRANSPORT> заменить строкой <TRANSPORT verspo =
"nver">,
где в поле "nver" указывается информация о программном
обеспечении, используемом для формирования электронных сообщений по
форме 0409665.
3. Раздел "Данные заголовка" заменить на раздел следующего
содержания:
"Данные заголовка:
<RepType> тип отчета (значение "0409665")
<OKATO> код ОКАТО уполномоченного банка (8 знаков)
<OKPO> код ОКПО
<OGRN> основной государственный регистрационный
номер
<REGNUM> регистрационный номер уполномоченного
банка, присвоенный Банком России
и внесенный в Книгу государственной
регистрации кредитных организаций
(для филиала - регистрационный номер
банка/номер филиала, например 77/23) <*>
<BIK> БИК код уполномоченного органа
<Month> отчетный месяц (значения "Январь",
"Февраль", "Март", "Апрель", "Май", "Июнь",
"Июль", "Август", "Сентябрь", "Октябрь",
"Ноябрь", "Декабрь")
<Year> год отчета
<Bank> наименование банка (филиала)
<Address> адрес банка (филиала)
<FIO1> Ф.И.О. ответственного лица
<FIO2> Ф.И.О. исполнителя
<Tel> телефон исполнителя
<Date> дата создания отчета
<Text> пояснительный текст к отчету
(при необходимости)
--------------------------------
<*> Данные указываются без лидирующих нулей".
III. Настоящие изменения вступают в силу начиная с отчетной
информации за апрель 2006 года.
Заместитель начальника
К.О. Галустьян
19 мая 2006 г.
N 11-15-4-11/33655 |