О ПРИМЕНЕНИИ ПУНКТА 1.3 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА"
ПИСЬМО
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РФ
18 января 2008 г.
N 8-Т
(Д)
Федеральным законом от 28 ноября 2007 года N 275-ФЗ "О внесении
изменений в статьи 5 и 7 Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2007, N 49, ст. 6036) внесены изменения в Федеральный закон
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N
33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст.
3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N
16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011) (далее - Федеральный закон N
115-ФЗ), заключающиеся, в частности, в установлении требований к
организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным
имуществом, принимать обоснованные и доступные в сложившихся
обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся
или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц
(пункт 1.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ).
Банк России информирует, что Федеральной службой по финансовому
мониторингу (далее - Росфинмониторинг) издано информационное
сообщение, размещенное на сайте Росфинмониторинга в Интернете
(www.kfm.ru/news_29122007_302.html) по вопросу определения
"иностранных публичных должностных лиц".
Кроме того, Банк России сообщает, что определения "публичных
должностных лиц" содержатся также в документах, изданных
международными организациями (приложение к настоящему Письму).
Доведите указанную информацию до сведения кредитных организаций.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
18 января 2008 г.
N 8-Т
Приложение
к письму Банка России
от 18 января 2008 года
N 8-Т
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| Организация | Документ | Определение | Адрес сайта |
|-----------------|-------------------|-----------------------------------------|----------------------------|
|Группа разработки|Сорок рекомендаций |"Публичные должностные лица" определяются|www.fatf-gafi.org |
|финансовых мер |ФАТФ (Глоссарий; |как лица, на которых возложены (или были | |
|борьбы с |Пояснительные |ранее возложены) важные государственные | |
|отмыванием денег |примечания к |функции в иностранном государстве, | |
|(ФАТФ) |Рекомендации N 6) |например, главы государств или | |
| | |правительств, ведущие политики, высшие | |
| | |правительственные чиновники, должностные | |
| | |лица судебных органов, высшие военные | |
| | |чиновники, руководители государственных | |
| | |корпораций, высшие должностные лица | |
| | |политических партий. При этом деловые | |
| | |отношения с членами семьи и ближайшим | |
| | |окружением несут аналогичные | |
| | |репутационные риски. Служащие среднего и | |
| | |низшего уровня не охватываются понятием | |
| | |"публичных должностных лиц" | |
|-----------------|-------------------|-----------------------------------------|----------------------------|
|Вольфсбергская |Вольфсбергские |Определение "публичных должностных лиц" |www.wolfsberg-principles.com|
|группа (The |принципы, октябрь |используется в отношении лиц, занимавших | |
|Wolfsberg Group) |2000 г. (в редакции|или занимающих должности, связанные с | |
|объединяет |от мая 2002 г.). |общественным доверием: главы государства,| |
|следующие |Разъяснения |правительства и кабинета министров; | |
|крупнейшие |Вольфсбергской |правительственные чиновники; высшие | |
|международные |группы по вопросу |партийные чиновники; политики; | |
|финансовые |определения |руководители государственных предприятий;| |
|институты: ABN |"публичных |влиятельные функционеры в | |
|AMRO, Banco |должностных лиц" |национализированных областях | |
|Santander Central| |промышленности; высшие судьи; влиятельные| |
|Hispano, Bank of | |чиновники и военные чиновники, а также | |
|Tokyo - | |лица с аналогичными функциями в | |
|Mitsubishi UFJ, | |международных и внутренних | |
|Barclays, | |государственных организациях. В эту | |
|Citigroup, Credit| |категорию также включаются: члены | |
|Suisse, Deutsche | |правящих королевских семей, главы или | |
|Bank, Goldman | |влиятельные представители религиозных | |
|Sachs, HSBC, J.P.| |организаций (если их функции связаны с | |
|Morgan Chase, | |политическими, судебными, военными или | |
|Societe Generale,| |административными обязанностями). | |
|UBS) | |Вольфсбергская группа распространяет | |
| | |определение "публичных должностных лиц" | |
| | |не только на родственников, но и на | |
| | |ближайшее окружение. | |
| | |В категорию родственников входят: близкие| |
| | |члены семьи, такие как супруги, дети, | |
| | |родители и братья и кровные родственники,| |
| | |а также ставшие близкими в результате | |
| | |брака (например, сводные братья). Под | |
| | |ближайшим окружением понимается: партнеры| |
| | |по бизнесу и личные | |
| | |советники/консультанты, а также лица, | |
| | |которые получают значительную | |
| | |материальную выгоду ввиду отношений с | |
| | |таким лицом. | |
| | |К "публичным должностным лицам" относятся| |
| | |лица, занимающие высокопоставленные | |
| | |должности в настоящем времени и в течение| |
| | |1 года после отставки. | |
| | |При установлении статуса лица как | |
| | |"публичного должностного лица" необходимо| |
| | |учитывать факторы, касающиеся | |
| | |политической и общественной ситуации в | |
| | |стране | |
|-----------------|-------------------|-----------------------------------------|----------------------------|
|Европейский союз |Директива |"Публичное должностное лицо" определяется|http://eur-lex.europa.eu |
| |Европейского |как физическое лицо, наделенное | |
| |Парламента и Совета|значительными публичными функциями, члены| |
| |N 2005/60/ЕС от 26 |его семьи либо лица, о которых известно, | |
| |октября 2005 г. "О |что они тесно связаны с ним. Уделять | |
| |предотвращении |внимание необходимо как бывшим, так и | |
| |использования |действующим влиятельным политическим | |
| |финансовой системы |лицам, особенно из стран с | |
| |в целях отмывания |распространенной коррупцией | |
| |денег и | | |
| |финансирования | | |
| |терроризма" | | |
| |(Директива | | |
| |2005/60/ЕС): Статья| | |
| |3 (8) | | |
|-----------------|-------------------|-----------------------------------------|----------------------------|
| |Директива Комиссии |С целью применения статьи 3 (8) Директивы|http://eur-lex.europa.eu |
| |Европейских |2005/60/ЕС под "публичными должностными | |
| |Сообществ |лицами" понимаются: | |
| |N 2006/70/ЕС от 1 |- физические лица, которые занимают | |
| |августа 2006 г. "О | видные публичные должности: главы | |
| |мерах по применению| государств и правительств; министры, их| |
| |мер Директивы | заместители и помощники; члены | |
| |2005/60/ЕС | Парламента; члены Верховных судов, | |
| |Европейского | конституционных судов и других высших | |
| |Парламента и Совета| судебных органов, на решение которых не| |
| |в отношении | подается апелляция; члены коллегий | |
| |определения | аудиторов и члены советов директоров | |
| |"публичного | центральных банков; послы; высшие | |
| |должностного лица" | военные чиновники; члены | |
| |и технических | административных, управленческих и | |
| |критериев для | надзорных подразделений государственных| |
| |проведения процедур| предприятий; | |
| |тщательной проверки|- члены их семей: законные супруги; лица,| |
| |клиентов": Статья 2| которые считаются супругами по | |
| | | национальному праву государства | |
| | | (гражданские браки); дети и супруги | |
| | | детей; либо лица, которые считаются | |
| | | супругами детей по национальному праву | |
| | | государства; родители; | |
| | |- лица, о которых известно, что они | |
| | | связаны с "публичными должностными | |
| | | лицами": лица, которые совместно с | |
| | | публичным должностным лицом владеют | |
| | | юридическим лицом или ведут иной | |
| | | бизнес; либо имеют иные тесные деловые | |
| | | отношения; а также юридические лица, | |
| | | принадлежащие близким деловым партнерам| |
| | | публичного должностного лица или | |
| | | созданные к выгоде публичного | |
| | | должностного лица. | |
| | |При отнесении клиентов к "публичным | |
| | |должностным лицам" необходимо учитывать | |
| | |социальные, политические и экономические | |
| | |различия между странами. | |
| | |Статус "публичного должностного лица" в | |
| | |отношении физического лица сохраняется в | |
| | |течение года после его отставки | |
-------------------------------------------------------------------------------------------------------------- |