О ПРИМЕНЕНИИ РЕЕСТРОДЕРЖАТЕЛЯМИ
ОТДЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ
ПИСЬМО
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
28 марта 2008 г.
N 08-ВМ-04-1/5750
(Д)
В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников
рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестров
владельцев ценных бумаг, Федеральная служба по финансовым рынкам
разъясняет следующее.
В соответствии с пунктом 3 Положения о порядке передачи
информации и документов, составляющих систему ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ
России от 24.06.1997 N 21, с учетом требований пункта 3 статьи 44
Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"
в случае прекращения действия договора на ведение реестра между
эмитентом и регистратором последний обязан передать новому
регистратору, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту, если
на дату прекращения действия договора по ведению реестра число
зарегистрированных лиц в реестре меньше 50, список всех
зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов,
количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых
на них именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия
договора; сведения об обременении ценных бумаг обязательствами; анкеты
зарегистрированных лиц; документы, содержащие информацию об эмитенте;
документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг;
регистрационный журнал.
Согласно пункту 3 Положения о ведении реестра владельцев именных
ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 N
27 (далее - Положение о ведении реестра), деятельность по ведению
реестра включает, в том числе, ведение регистрационного журнала
отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента. При этом
Положение о ведении реестра определяет реестр как совокупность данных,
зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием
электронной базы данных.
Основываясь на изложенном, ФСФР России разъясняет, что при
передаче информации и документов, составляющих систему ведения
реестра, предыдущий реестродержатель, осуществлявший ведение реестра с
использованием электронной базы данных, обязан передать новому
реестродержателю на бумажном и электронном носителях список всех
зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов,
количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых
на них именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия
договора, сведения об обременении ценных бумаг обязательствами и
регистрационный журнал.
ФСФР России рекомендует передавать указанные документы на
электронных носителях в форматах, согласованных предыдущим и новым
реестродержателями, или в форматах, утвержденных Профессиональной
ассоциацией регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев.
В.Д.МИЛОВИДОВ
28 марта 2008 г.
N 08-ВМ-04-1/5750 |