ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЙ
О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ
И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ, ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ И ИЗМЕНЕНИЙ
В НИХ И ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО
КОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ
И ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХ
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
20 марта 2008 г.
N 08-14/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 18 статьи 38, пунктом 22 статьи 44,
подпунктом 4 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001
года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247) и
пунктом 11 статьи 7 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О
негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства
Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2007, N 50, ст. 6247)
приказываю:
утвердить прилагаемые:
Положение о регистрации правил организации и осуществления
внутреннего контроля в управляющей компании;
Положение о регистрации правил организации и осуществления
внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в
них;
Положение о регистрации правил организации и осуществления
внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений
и дополнений в них.
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
20 марта 2008 г.
N 08-14/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
17 апреля 2008 г.
N 11543
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 20 марта 2008 года
N 08-14/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и
осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее -
Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по
финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего
контроля в управляющей компании (далее - правила внутреннего
контроля).
2. Для регистрации правил внутреннего контроля управляющей
компанией представляются:
1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля;
2) правила внутреннего контроля;
3) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а
при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников)
управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля;
4) оригиналы платежных поручений об уплате государственной
пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их
исполнении;
5) в случае наличия ранее зарегистрированных правил внутреннего
контроля отдельным документом представляется перечень изменений в
последнюю зарегистрированную редакцию правил внутреннего контроля.
3. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля должно
быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного
исполнительного органа управляющей компании, а также содержать просьбу
зарегистрировать правила внутреннего контроля и подтверждение того,
что текст правил внутреннего контроля на магнитном или оптическом
носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля,
представленных на бумажном носителе.
4. Титульный лист правил внутреннего контроля должен содержать
дату и номер решения совета директоров (наблюдательного совета), а при
его отсутствии общего собрания акционеров (участников) управляющей
компании об утверждении правил внутреннего контроля.
5. Документы для регистрации правил внутреннего контроля
представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных
носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего
контроля, которые представляются в двух экземплярах.
Текст правил внутреннего контроля представляется в Федеральную
службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом
носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета
3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве
оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или
CD-RW. Файл с текстом правил внутреннего контроля на указанном
магнитном или оптическом носителе должен быть представлен в формате
Rich Text Format (RTF) и иметь наименование rules_vk_uk_xxxxxxxxxx,
где xxxxxxxxxx - сокращенное наименование управляющей компании.
6. Верность документов (копий документов), представляемых в
Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена
печатью управляющей компании и подписью единоличного исполнительного
органа управляющей компании.
7. Все документы для регистрации правил внутреннего контроля,
представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного
листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью
управляющей компании на прошивке и заверены подписью уполномоченного
лица управляющей компании.
8. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих
дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о
регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их
регистрации.
В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на
регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии
управляющей компании Федеральная служба по финансовым рынкам принимает
решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их
регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении либо об
отказе в предоставлении лицензии управляющей компании в течение срока,
предусмотренного для принятия решения о предоставлении лицензии
управляющей компании либо об отказе в ее предоставлении.
В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым
рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в
представленных документах, в том числе требовать предоставления
документов, подтверждающих указанные сведения.
9. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии
решения о регистрации правил внутреннего контроля направляется
управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения с приложением правил внутреннего контроля с
отметкой о регистрации.
10. Уведомление о принятии решения о регистрации правил
внутреннего контроля должно содержать:
полное фирменное наименование управляющей компании;
регистрационный номер и дату регистрации правил внутреннего
контроля;
дату и номер решения Федеральной службы по финансовым рынкам о
регистрации правил внутреннего контроля.
11. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о
принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля
направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня
принятия соответствующего решения с указанием основания(-ий), по
которому(-ым) было принято решение об отказе в их регистрации.
Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля
являются:
несоответствие документов, представленных для регистрации правил
внутреннего контроля, Федеральному закону от 29 ноября 2001 г. N
156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным федеральным законам,
нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и
федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
наличие в правилах внутреннего контроля сведений, не
соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
отсутствие лицензии управляющей компании, либо наличие оснований
для отказа в предоставлении лицензии, в случае, когда правила
внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом
документов на предоставление лицензии управляющей компании.
12. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект
документов, представленных для регистрации правил внутреннего
контроля, в случаях:
несоответствия комплекта документов, представленного для
регистрации правил внутреннего контроля, настоящему Положению;
утверждения правил внутреннего контроля ненадлежащим лицом.
13. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного
для регистрации правил внутреннего контроля с приложением комплекта
документов, направляется в течение 5 рабочих дней со дня их
поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам.
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 20 марта 2008 года
N 08-14/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ
И ИЗМЕНЕНИЙ В НИХ
1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и
осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и
изменений в них (далее - Положение) определяет порядок регистрации
Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и
осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии,
изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в
специализированном депозитарии.
2. Для регистрации правил организации и осуществления внутреннего
контроля в специализированном депозитарии (далее - правила внутреннего
контроля) специализированным депозитарием представляются:
1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля;
2) правила внутреннего контроля;
3) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а
при его отсутствии общего собрания акционеров (участников)
специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего
контроля;
4) оригиналы платежных поручений об уплате государственной
пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их
исполнении.
3. Для регистрации изменений в правила внутреннего контроля
специализированным депозитарием представляются:
1) заявление о регистрации изменений в правила внутреннего
контроля;
2) правила внутреннего контроля с внесенными изменениями;
3) изменения в правила внутреннего контроля;
4) копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а
при его отсутствии общего собрания акционеров (участников)
специализированного депозитария об утверждении изменений в правила
внутреннего контроля с внесенными изменениями;
5) оригиналы платежных поручений об уплате государственной
пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их
исполнении.
4. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля (изменений
в них) должно быть подписано лицом, осуществляющим функции
единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, а
также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля
(изменения в них) и подтверждение того, что текст правил внутреннего
контроля (изменения в них) на магнитном или оптическом носителе
соответствует тексту правил внутреннего контроля (изменений в них),
представленных на бумажном носителе.
5. Титульный лист правил внутреннего контроля (изменений в них)
должен содержать дату и номер решения совета директоров
(наблюдательного совета), а при его отсутствии общего собрания
акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении
правил внутреннего контроля (изменений в них).
6. Документы для регистрации правил внутреннего контроля
(изменений в них) представляются в Федеральную службу по финансовым
рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил
внутреннего контроля (изменений в них), которые представляются в двух
экземплярах.
Тексты правил внутреннего контроля, изменений в них, а также
текст правил внутреннего контроля с внесенными изменениями
представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам также на
одном магнитном или оптическом носителе, в качестве магнитного
носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на
IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен
использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файлы с текстом правил
внутреннего контроля, изменений в них, а также текстом правил
внутреннего контроля с внесенными изменениями на указанном магнитном
носителе должны быть представлены в формате Rich Text Format (RTF) и
иметь наименования соответственно rules_vk_sd_xxxxxxxxxx,
amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx и
rules_amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx, где xxxxxxxxxx - сокращенное
наименование специализированного депозитария, xxx - порядковый номер
изменений, начиная с 001.
7. Верность документов (копий документов), представляемых в
Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена
печатью специализированного депозитария и подписью единоличного
исполнительного органа специализированного депозитария.
8. Все документы для регистрации правил внутреннего контроля
(изменений в них), представленные на бумажных носителях и
насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты,
скреплены печатью специализированного депозитария на прошивке и
заверены подписью уполномоченного лица специализированного
депозитария.
9. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих
дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о
регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) либо об
отказе в их регистрации.
В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на
регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии
специализированного депозитария, Федеральная служба по финансовым
рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля
либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о
предоставлении лицензии специализированного депозитария либо об отказе
в ее предоставлении.
В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым
рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в
представленных документах, в том числе требовать предоставления
документов, подтверждающих указанные сведения.
10. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о
принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля
(изменений в них) направляется специализированному депозитарию в
течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с
указанием основания(-ий), по которому(-ым) было принято решение об
отказе в их регистрации.
Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля
(изменений в них) являются:
несоответствие документов, представленных для регистрации правил
внутреннего контроля (изменений в них), Федеральному закону от 29
ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным федеральным
законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации
и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
наличие в правилах внутреннего контроля (изменениях в них)
сведений, не соответствующих действительности или вводящих в
заблуждение;
отсутствие лицензии специализированного депозитария, либо наличие
оснований для отказа в предоставлении лицензии, в случае, когда
правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с
комплектом документов на предоставление лицензии специализированного
депозитария.
11. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект
документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля
(изменений в них), в случаях:
несоответствия комплекта документов, представленного для
регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), настоящему
Положению;
утверждения правил внутреннего контроля (изменений в них)
ненадлежащим лицом.
12. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного
для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), с
приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней
со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам.
УТВЕРЖДЕНО
Приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 20 марта 2008 года
N 08-14/пз-н
ПОЛОЖЕНИЕ
О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ
ФОНДЕ И ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХ
1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и
осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном
фонде и изменений и дополнений в них (далее - Положение) определяет
порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил
организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном
пенсионном фонде, изменений и дополнений в правила организации и
осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном
фонде.
2. Для регистрации правил организации и осуществления внутреннего
контроля в негосударственном пенсионном фонде (далее - правила
внутреннего контроля) негосударственным пенсионным фондом
представляются:
1) заявление о регистрации правил внутреннего контроля;
2) правила внутреннего контроля;
3) копия решения совета фонда об утверждении правил внутреннего
контроля;
4) оригиналы платежных поручений об уплате государственной
пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их
исполнении.
3. Для регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего
контроля негосударственным пенсионным фондом представляются:
1) заявление о регистрации изменений и дополнений в правила
внутреннего контроля;
2) правила внутреннего контроля с внесенными изменениями и
дополнениями;
3) изменения и дополнения в правила внутреннего контроля;
4) копия решения совета фонда об утверждении изменений и
дополнений в правила внутреннего контроля с внесенными изменениями и
дополнениями;
5) оригиналы платежных поручений об уплате государственной
пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их
исполнении.
4. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля (изменений
и дополнений в них) должно быть подписано лицом, осуществляющим
функции единоличного исполнительного органа негосударственного
пенсионного фонда, а также содержать просьбу зарегистрировать правила
внутреннего контроля (изменения и дополнения в них) и подтверждение
того, что текст правил внутреннего контроля (изменения и дополнения в
них) на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил
внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), представленных на
бумажном носителе.
5. Титульный лист правил внутреннего контроля (изменений и
дополнений в них) должен содержать дату и номер решения совета фонда
об утверждении правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в
них).
6. Документы для регистрации правил внутреннего контроля
(изменений и дополнений в них) представляются в Федеральную службу по
финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за
исключением правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в
них), которые представляются в двух экземплярах.
Тексты правил внутреннего контроля, изменений и дополнений в них,
а также текст правил внутреннего контроля с внесенными изменениями и
дополнениями представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам
также на одном магнитном или оптическом носителе, в качестве
магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5",
форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве
оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или
CD-RW. Файлы с текстом правил внутреннего контроля, изменений и
дополнений в них, а также текстом правил внутреннего контроля с
внесенными изменениями и дополнениями на указанном магнитном носителе
должны быть представлены в формате Rich Text Format (RTF) и иметь
наименования соответственно rules_vk_npf_xxxxxxxxxx,
amendments_vk_npf_xxxxxxxxxx_xxx и
rules_amendments_vk_npf_xxxxxxxxxx_xxx, где xxxxxxxxxx - сокращенное
наименование негосударственного пенсионного фонда, xxx - порядковый
номер изменений, начиная с 001.
7. Верность документов (копий документов), представляемых в
Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена
печатью негосударственного пенсионного фонда и подписью единоличного
исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда.
8. Все документы для регистрации правил внутреннего контроля
(изменений и дополнений в них), представленные на бумажных носителях и
насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты,
скреплены печатью негосударственного пенсионного фонда на прошивке и
заверены подписью уполномоченного лица негосударственного пенсионного
фонда.
9. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих
дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о
регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них)
либо об отказе в их регистрации.
В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на
регистрацию вместе с комплектом документов для предоставления лицензии
на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному
страхованию, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение
о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их
регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении лицензии
на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному
страхованию либо об отказе в ее предоставлении.
В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым
рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в
представленных документах, в том числе требовать предоставления
документов, подтверждающих указанные сведения.
10. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о
принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля
(изменений и дополнений в них) направляется негосударственному
пенсионному фонду в течение 5 рабочих дней со дня принятия
соответствующего решения с указанием основания(-ий), по которому(-ым)
было принято решение об отказе в их регистрации.
Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля
(изменений и дополнений в них) являются:
несоответствие документов, представленных для регистрации правил
внутреннего контроля (изменений в них), Федеральному закону от 7 мая
1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", иным
федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства
Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг;
наличие в правилах внутреннего контроля (изменениях и дополнениях
в них) сведений, не соответствующих действительности или вводящих в
заблуждение;
отсутствие у негосударственного пенсионного фонда лицензии,
предоставленной в соответствии с законодательством Российской
Федерации, либо наличие оснований для отказа в предоставлении
лицензии, в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на
регистрацию вместе с комплектом документов для предоставления лицензии
на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному
страхованию.
11. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект
документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля
(изменений и дополнений в них), в случаях:
несоответствия комплекта документов, представленного для
регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в
них), настоящему Положению;
утверждения правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в
них) ненадлежащим лицом.
12. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного
для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в
них), с приложением комплекта документов направляется в течение 5
рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым
рынкам. |