О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ ПО ИСПОЛНЕНИЮ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ
ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ
ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ОТ 21.08.2007 N 07-90/ПЗ-Н
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
1 апреля 2010 г.
N 10-27/пз-н
(Д)
В соответствии с пунктом 15 Порядка разработки и утверждения
административных регламентов исполнения государственных функций
(предоставления государственных услуг), утвержденного Постановлением
Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 679 (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933; 2007, N
50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063; 2009, N 41, ст. 4765), приказываю:
внести в Административный регламент по исполнению Федеральной
службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг,
утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
21.08.2007 N 07-90/пз-н (далее - Административный регламент)
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
03.10.2007, регистрационный N 10248), <*> следующие изменения:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 18.11.2008 N 08-53/пз-н "О внесении изменений в
Административный регламент по исполнению Федеральной службой по
финансовым рынкам государственной функции по лицензированию
деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг,
утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от
21.08.2007 N 07-90/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 16.02.2009, регистрационный N 13353), Приказом
Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.10.2009 N 09-42/пз-н "О
внесении изменений в Административный регламент по исполнению
Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по
лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных
бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 21.08.2007 N 07-90/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 04.03.2009, регистрационный N 16556).
1. Абзацы третий и пятнадцатый пункта 1.4 изложить в следующей
редакции соответственно:
"Федеральный закон от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской
деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N
1, ст. 15);
Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении
Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7
августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
09.02.2010, регистрационный N 16330);".
2. В пункте 2.1.1 раздела II адрес официального сайта в сети
Интернет "www.fsfm.gov.ru" заменить на "www.fcsm.ru".
3. Подраздел 2.6 "Размер и порядок оплаты государственной пошлины
за исполнение государственной функции" раздела II изложить в следующей
редакции:
"2.6.1. В соответствии с подпунктом 58 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
- за предоставление лицензии на осуществление деятельности по
организации торговли на рынке ценных бумаг, лицензии фондовой биржи,
лицензии на осуществление клиринговой деятельности - 200 000 рублей за
каждую лицензию (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18
Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина
уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого
действия (лицензирования);
- за предоставление лицензии на осуществление брокерской,
дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами,
депозитарной деятельности, а также деятельности по ведению реестра
владельцев ценных бумаг - 20 000 рублей за каждую лицензию (согласно
подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской
Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о
совершении юридически значимого действия (лицензирования).
2.6.2. В соответствии с подпунктом 92 пункта 1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации:
- за переоформление бланка лицензии, а также за выдачу дубликата
бланка лицензии уплачивается государственная пошлина - 200 рублей за
каждый бланк лицензии.
2.6.3. Реквизиты для оплаты государственной пошлины раскрываются
в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по адресу:
http://www.fcsm.ru в разделе "Страница участника финансовых рынков".".
4. Подпункты 3.2.2.6 и 3.3.2.3 раздела III изложить в следующей
редакции:
"копия платежного поручения (квитанция установленной формы в
случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты
заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за
предоставление лицензии.
Документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем
обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть
заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного
лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского
учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа
обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на
наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение
платежа; соответствие кода бюджетной законодательством Российской
Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен
соответствовать форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 N
2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный
номер N 4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов
Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной
классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи
с выходом этих актов;".
5. В абзаце втором подпунктов 3.2.2.10 и 3.2.2.26 раздела III
слова "(статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об
аудиторской деятельности")" заменить словами "(статья 5 Федерального
закона от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности")".
6. Абзац седьмой подпункта 3.2.3.2 раздела III изложить в
следующей редакции:
"Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении
Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому
мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7
августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации
09.02.2010, регистрационный N 16330),".
7. В абзаце десятом подпункта 3.2.3.2 раздела III слова "документ
должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя"
заменить словами "документ должен быть утвержден руководителем
заявителя".
8. В абзаце втором подпункта 3.2.9.2 слова "указаний Банка России
от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и
представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк
Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции
Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный номер N 5488)"
заменить словами "указания Банка России от 12.11.2009 N 2332-У "О
перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности
кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации"
(зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации
16.12.2009, регистрационный номер N 15615)".
9. В абзаце первом пунктов 3.2.12, 3.3.5, 3.4.5, 3.5.5 и 3.6.10
раздела III слова "заместителю руководителя ФСФР России, курирующему
Управление" заменить словами "начальнику Управления".
10. В подпункте "б" пунктов 3.2.17, 3.4.8, 3.6.13 и в подпункте
"а" пункта 3.5.8 раздела III слова "заместителем руководителя ФСФР
России, курирующим Управление" заменить словами "начальником
Управления".
11. В подпункте "б" пункта 3.2.17 раздела III слова "(с
приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов,
указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес заявителей, а
вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело
организации и осуществляют их хранение на срок, установленный
номенклатурой дел Управления)" заменить словами "(с приложением при
выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте
"в" настоящего пункта, в адрес заявителей, а вторые экземпляры
направляют в сформированное лицензионное дело организации и
осуществляют их хранение на срок, установленный номенклатурой дел
Управления; при отказе в выдаче лицензий с приложением заверенной
оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче
лицензии)".
12. Подпункт "б" пункта 3.3.8 раздела III изложить в следующей
редакции:
"б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по
форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному
регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно
приложению N 10 к настоящему Административному регламенту с
приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об
отказе в выдаче лицензии, которые после подписания начальником
Управления направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;".
13. Абзац первый пункта 3.7.4 раздела III изложить в следующей
редакции:
"3.7.4. Информация, о лицензиях профессиональных участников рынка
ценных бумаг, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте
Федеральной службы в сети Интернет.".
14. Абзац второй пункта 3.7.4 раздела III изложить в следующей
редакции:
"Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также
предоставляется соответствующим территориальным органом Федеральной
службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления о
выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с
приложением N 24 к настоящему Административному регламенту, в
следующем порядке:".
15. Подпункт "б" пункта 3.8.3 раздела III изложить в следующей
редакции:
"б) осуществляют подготовку уведомления о приостановке действия
лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в
течение одного года законодательства Российской Федерации с указанием
причин приостановления действия лицензии/аннулирования лицензии и с
приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России о
приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии, которое
после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим
Управление, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;".
16. В приложениях N N 6, 9, 10, 14, 18, 22 слова "Заместитель
руководителя" заменить словами "Начальник Управления".
17. Абзац второй приложения N 9 признать утратившим силу.
18. В приложении N 8 цифры "4.5.2" заменить на знак подчеркивания
("_").
Руководитель
В.Д.МИЛОВИДОВ
1 апреля 2010 г.
N 10-27/пз-н
Зарегистрировано в Минюсте РФ
13 мая 2010 г.
N 17204 |