О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ
В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА
ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ
ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н
ПРИКАЗ
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
2 августа 2011 г.
N 11-36/пз-н
(Д)
В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 N 1-ФЗ "Об
электронной цифровой подписи" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2002, N 2, ст. 127; 2007, N 46, ст. 5554), со статьями 54,
55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных
фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49,
ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст.
6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст.
1988; 2010, N 31, ст. 4193; 2010, N 41 (ч. II), ст. 5193), Приказом
ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках
представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных
бумаг" (зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный N
15934) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам,
утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от
30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации,
2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N
52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст.
5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N
7, ст. 976; N 14, ст. 1935; N 15, ст. 2137), приказываю:
1. Утвердить прилагаемые Изменения в Порядок организации
электронного документооборота при представлении электронных документов
с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым
рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н
(зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный N 17347)
<*> (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной
власти, 2010, N 34).
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010, регистрационный
N 18687).
2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на
заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К.
Харламова.
Руководитель
Д.В. ПАНКИН
2 августа 2011 г.
N 11-36/пз-н
Зарегистрировано в Министерстве юстиции РФ
14 сентября 2011 г.
N 21790
УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом ФСФР России
от 2 августа 2011 года
N 11-36/пз-н
ИЗМЕНЕНИЯ
В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА
ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ
ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ
РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ
ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н
1. Абзац первый пункта 2.1 Порядка организации электронного
документооборота при представлении электронных документов с
электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым
рынкам, утвержденного Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н
<*> (далее - Порядок), изложить в следующей редакции:
--------------------------------
<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по
финансовым рынкам от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован
Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010, регистрационный
N 18687).
"2.1. Участник информационного обмена подготавливает электронные
документы либо при помощи актуальной версии программы-анкеты,
размещаемой ФСФР России в свободном доступе на официальном сайте по
адресу: www.ffms.ru (далее - сайт ФСФР России) в разделе "Участники
финансового рынка/Электронный документооборот" (далее -
программа-анкета), либо при помощи собственных программных средств в
соответствии с XML-схемами, размещенными на сайте ФСФР России в
указанном разделе и входящими в состав дистрибутива программы-анкеты
(папка XSD).".
2. Пункт 2.2 Порядка изложить в следующей редакции:
"2.2. Участник информационного обмена при формировании
электронного документа присваивает ему уникальный для такого участника
и года представления электронного документа исходящий номер с
указанием даты присвоения исходящего номера. Уникальность исходящего
номера сохраняется в пределах одного календарного года.".
3. Пункт 2.4.3 Порядка исключить.
4. Пункт 2.5 Порядка изложить в следующей редакции:
"2.5. Подготовленный файл с электронным документом должен быть
сохранен в формате, предлагаемом программой-анкетой. Полученный файл
электронного документа подписывается с помощью криптографической
программы.
Далее участник информационного обмена создает архивный файл в
формате ZIP, включающий файл с электронным документом и файл (файлы)
ЭЦП уполномоченного лица (лиц) (далее - Архив). Допускается
формирование содержания Архива в следующих вариантах:
1) .zip(.xtdd + [ЭЦП]1 + ... + [ЭЦП]n),
2) .zip(.zip(.xtdd) + [ЭЦП]1 + ... + [ЭЦП]n),
где n - количество ЭЦП, которое зависит от формы электронного
документа.
Полученный таким образом Архив не должен содержать в себе прочих
файлов и папок.".
5. Дополнить Порядок пунктом 2.10 в следующей редакции:
"2.10. В случае возникновения технического сбоя на стороне ФСФР
России при представлении участниками информационного обмена
электронных документов (далее - сбой) на сайте ФСФР России в разделе
"Участники финансового рынка/Личный кабинет" размещается информация с
указанием даты и времени прекращения приема электронных документов.
После устранения сбоя на сайте ФСФР России размещается информация с
указанием даты и времени возобновления приема электронных документов.
В случае планового временного прекращения приема электронных
документов на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового
рынка/Личный кабинет" размещается информация с указанием даты и
времени прекращения и возобновления приема электронных документов.
Информация о произошедшем сбое и/или временном прекращении приема
электронных документов должна быть доступна на сайте ФСФР России в
разделе "Участники финансового рынка/Личный кабинет" в течение одного
года.
Если в результате имевшего место сбоя и/или временного
прекращения приема электронных документов участник информационного
обмена не имел возможности представить в ФСФР России электронный
документ в срок, установленный для его представления, такое событие не
может рассматриваться как нарушение участником информационного обмена
законодательства Российской Федерации.".
6. Пункты 3.8 - 3.10 Порядка изложить в следующей редакции:
"3.8. В случае если по результатам проверки участнику
информационного обмена поступило уведомление, содержащее информацию об
ошибке, участнику информационного обмена необходимо исправить
соответствующую ошибку и повторить всю процедуру отправления
электронного документа.
3.9. Электронный документ, прошедший входной контроль,
регистрируется в системе электронного документооборота в ФСФР России.
При регистрации электронному документу присваивается входящий номер,
что подтверждается направляемым ФСФР России уведомлением "Документу
присвоен входящий номер". Указанное уведомление содержит следующую
значимую информацию:
исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;
постоянный идентификатор электронного документа;
наименование электронного документа, присвоенное участником
информационного обмена;
исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные
участником информационного обмена;
ИНН участника информационного обмена;
ОГРН участника информационного обмена;
статус проверки электронного документа;
дата и время (по московскому времени) изменения статуса
электронного документа;
входящий номер электронного документа, присвоенный ФСФР России;
дата регистрации электронного документа в ФСФР России.
В случае если участник информационного обмена не присвоил
электронному документу уникальный для такого участника и года
представления электронного документа исходящий номер, то участнику
информационного обмена направляется уведомление об отказе в
регистрации электронного документа в системе электронного
документооборота "Документ не зарегистрирован". Описание и расшифровка
уведомления об отказе в регистрации электронного документа в системе
электронного документооборота "Документ не зарегистрирован"
размещается на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового
рынка/Электронный документооборот".
3.10. Уведомление "Документ принят к обработке", формируемое и
направляемое участнику информационного обмена по завершении II-го
этапа проверки, равно как и уведомление "Документу присвоен входящий
номер", подтверждает представление участником информационного обмена
электронного документа в ФСФР России.
Датой и временем получения электронного документа ФСФР России
являются дата и время (по московскому времени), указанные в
уведомлении "ЭЦП корректна", формируемом и направляемом участнику
информационного обмена по завершении I-го этапа проверки, при условии
получения им по тому же электронному документу уведомления "Документ
принят к обработке" или уведомления "Документу присвоен входящий
номер.". |